2025-10-22 2025-10-22 , online online, 1.190,- € zzgl. MwSt. Oliver Hecker https://forum-institut.de/seminar/25103105-praxis-der-sanktions-und-embargo-compliance/referenten/25/25_10/25103105-seminar-praxis-der-sanktions-und-embargo-compliance_hecker-oliver.jpg Praxis der Sanktions- und Embargo-Compliance

Neben der umfassenden Einführung in das Themengebiet Sanktions- und Embargo-Compliance wird ein systematischer Überblick vermittelt, sodass die Teilnehmenden die komplexen Zusammenhänge im internationalen Geschäft besser verstehen und ein wirkungsvolles Risikomanagement umsetzen können. Schwerpunkt liegt hier auf UN, US und UK.

Themen
  • Governance: EBA-Guidelines, EU-Verordnungen, Bundesbank-Merkblatt und die neue AML-VO
  • OFACs Framework for a Sanctions Compliance Program
  • Rechtsbeobachtung und -recherchen für EU- und US-Sanktionen: EUR-Lex- und OFAC-Portal
  • Sanktionen im internationalen Geschäft: Konfiguration der Prüf- und Screening-Verfahren, Fallbearbeitung, Exportfinanzierung
  • "Lessons Learned": Erfahrungen aus Bundesbankprüfungen, OFAC-Fälle und OFSI-Praxis


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar sowie auch der gesamte Lehrgang richten sich sowohl an Mitarbeitende ohne spezielle Vorkenntnisse als auch an solche mit Erfahrungen im Sanktions- und Embargomanagement aus
den Bereichen:
  • Geldwäscheprävention/Zentrale Stelle
  • Compliance
  • Recht
  • Zahlungsverkehr, Tradefinance sowie
  • Interne Revision.
Ziel der Veranstaltung
In diesem Seminar lernen Sie, wie Sie Embargo- und Sanktionsregelungen intern verankern und wirkungsvolle Sicherungsmaßnahmen etablieren.

Erfahrene Experten gehen intensiv auf alle relevanten EBA-Guidelines sowie die Anforderungen aus (neuen) EU-Verordnungen ein und erörtern, wie Recherchen zu Sanktionsvorschriften aufzusetzen sind.

Sie lernen, wie interne Richtlinien etabliert werden und wie Sie Kundenstammscreening und ZV-Filter compliant aufstellen.
Ihr Nutzen

Am Ende der Schulung sind Sie in der Lage:

  • Die rechtlichen Grundlagen von Sanktionen und Embargos, insbesondere in Bezug auf UN, US und UK, zu verstehen und anzuwenden.
  • Ein effektives Risikomanagement sowie ein Compliance-Programm für Sanktionen und Embargos in Ihrem Unternehmen zu entwickeln und zu implementieren.
  • US-Sekundärsanktionen und deren Auswirkungen auf internationale Geschäfte zu bewerten und geeignete Maßnahmen zu ergreifen.
  • Internationale Best Practices in der Exportfinanzierung zu kennen und anzuwenden.
  • Prüfverfahren und Systeme so zu konfigurieren, dass sie den Anforderungen der Sanktions-Compliance entsprechen, einschließlich Kundenstamm-Screening und Zahlungsverkehrsfiltern.
  • Sanktionsrisikoanalysen durchzuführen und ein Monitoring-System für einschlägige Rechtsbestimmungen zu etablieren, um Sanktionen wirksam zu überwachen und einzuhalten.

Testimonials: "Themen, die mit reichem Inhalt behandelt werden. Die Themen sind immer sehr interessant und bieten konkrete Unterstützung für die tägliche Arbeit sowie eine hervorragende Grundlage für die berufliche Weiterentwicklung.";"Themenbereiche gut zusammengetragen, ausführliche Darlegungen.";"sehr gute Veranstaltung"

Seminar Praxis der Sanktions- und Embargo-Compliance

Praxis der Sanktions- und Embargo-Compliance

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Modul 2 des Lehrgangs FORUM SANCTIONS-OFFICER
  • Wertvolle Tipps für die Praxis

Webcode 25103105

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Referenten

Oliver Hecker

Director, BearingPoint GmbH, Frankfurt am Main

Oliver Hecker berät Mandanten in der Bank- und Versicherungsbranche zu Wirtschaftssanktions-Compliance und Geldwäscheprävention, leitet Beratungs- und Umsetzungsprojekte und verfügt über Erfahrung in der Prüfung der Geldwäscheprävention im Rahmen der Jahresabschlussprüfung. Zudem ist er Trainer für Seminare zu Wirtschaftssanktionen.

Kerem Tanriverdi

Sanktions- & Embargo-Officer | Global Financial Crime, ZIRAAT BANK INTERNATIONAL AG, Frankfurt am Main

Kerem Tanriverdi ist für die Ziraat Bank International AG (Auslandsbank) als AML- & Compliance-Beauftragter sowie Sanktions-Beauftragter verantwortlich. Er sammelte zudem Erfahrung in diversen Prüfungsbereichen bei der VR-Dienstleistungsgenossenschaft e.G. als Prüfer und war WpHG-/MaRisk-Compliance-Beauftragter. In seinen vorherigen Tätigkeiten war er für die OLB Bank AG - ehem. Oldenburgischer Landesbank AG in der Compliance-Funktion sowie als Zielgruppenmanager PK/GK tätig.

Alles auf einen Blick

Termin

22.10.2025

22.10.2025

Zeitraum

von 9:00 bis 17:00 Uhr

von 9:00 bis 17:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Downloads
Geldwäschegesetz 12_2024 BaFin AuAs 03_2025 BaFin AuAs AT 11/2024 EBA Leitlinien EBA GL 2021/02 EU-AML-Verordnung finale Fassung PROSPEKT
Geldwäschegesetz 12_2024 BaFin AuAs 03_2025 BaFin AuAs AT 11/2024 EBA Leitlinien EBA GL 2021/02 EU-AML-Verordnung finale Fassung PROSPEKT
Gebühr

Veranstaltung - 1.190,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.

Veranstaltung - 1.190,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.

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Ihre Kontaktperson

Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de

Details

Neben der umfassenden Einführung in das Themengebiet Sanktions- und Embargo-Compliance wird ein systematischer Überblick vermittelt, sodass die Teilnehmenden die komplexen Zusammenhänge im internationalen Geschäft besser verstehen und ein wirkungsvolles Risikomanagement umsetzen können. Schwerpunkt liegt hier auf UN, US und UK.

Themen

  • Governance: EBA-Guidelines, EU-Verordnungen, Bundesbank-Merkblatt und die neue AML-VO
  • OFACs Framework for a Sanctions Compliance Program
  • Rechtsbeobachtung und -recherchen für EU- und US-Sanktionen: EUR-Lex- und OFAC-Portal
  • Sanktionen im internationalen Geschäft: Konfiguration der Prüf- und Screening-Verfahren, Fallbearbeitung, Exportfinanzierung
  • "Lessons Learned": Erfahrungen aus Bundesbankprüfungen, OFAC-Fälle und OFSI-Praxis


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar sowie auch der gesamte Lehrgang richten sich sowohl an Mitarbeitende ohne spezielle Vorkenntnisse als auch an solche mit Erfahrungen im Sanktions- und Embargomanagement aus
den Bereichen:
  • Geldwäscheprävention/Zentrale Stelle
  • Compliance
  • Recht
  • Zahlungsverkehr, Tradefinance sowie
  • Interne Revision.

Ziel der Veranstaltung

In diesem Seminar lernen Sie, wie Sie Embargo- und Sanktionsregelungen intern verankern und wirkungsvolle Sicherungsmaßnahmen etablieren.

Erfahrene Experten gehen intensiv auf alle relevanten EBA-Guidelines sowie die Anforderungen aus (neuen) EU-Verordnungen ein und erörtern, wie Recherchen zu Sanktionsvorschriften aufzusetzen sind.

Sie lernen, wie interne Richtlinien etabliert werden und wie Sie Kundenstammscreening und ZV-Filter compliant aufstellen.

Ihr Nutzen

Am Ende der Schulung sind Sie in der Lage:

  • Die rechtlichen Grundlagen von Sanktionen und Embargos, insbesondere in Bezug auf UN, US und UK, zu verstehen und anzuwenden.
  • Ein effektives Risikomanagement sowie ein Compliance-Programm für Sanktionen und Embargos in Ihrem Unternehmen zu entwickeln und zu implementieren.
  • US-Sekundärsanktionen und deren Auswirkungen auf internationale Geschäfte zu bewerten und geeignete Maßnahmen zu ergreifen.
  • Internationale Best Practices in der Exportfinanzierung zu kennen und anzuwenden.
  • Prüfverfahren und Systeme so zu konfigurieren, dass sie den Anforderungen der Sanktions-Compliance entsprechen, einschließlich Kundenstamm-Screening und Zahlungsverkehrsfiltern.
  • Sanktionsrisikoanalysen durchzuführen und ein Monitoring-System für einschlägige Rechtsbestimmungen zu etablieren, um Sanktionen wirksam zu überwachen und einzuhalten.

Testimonials: "Themen, die mit reichem Inhalt behandelt werden. Die Themen sind immer sehr interessant und bieten konkrete Unterstützung für die tägliche Arbeit sowie eine hervorragende Grundlage für die berufliche Weiterentwicklung.";"Themenbereiche gut zusammengetragen, ausführliche Darlegungen.";"sehr gute Veranstaltung"

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

09:00 bis 09:15 Uhr

Begrüßung, technische Einweisung, Vorstellung, Abfrage der Erwartungshaltung

09:15 bis 10:30 Uhr

Oliver Hecker

Governance
  • EBA-Guidelines zur effektiven Umsetzung restriktiver Maßnahmen
  • Anforderungen aus EU-Verordnungen und Erwartungen der Behörden
  • EU AML-Verordnung
  • Merkblatt der Bundesbank zu Finanz-sanktionen
  • Erwartungen des OFAC an ein "Sanctions Compliance Program (SCP)"

10:30 bis 10:45 Uhr Online-Pause


10:45 bis 12:00 Uhr

Oliver Hecker

Rechtsbeobachtung
  • Recherchen zu EU-Sanktions-vorschriften
    • EU Sanctions Map
    • EUR-Lex-Portal
  • OFAC-Portal
    • Übersicht Sanktionsprogramme und Sanktionsprogramm-Tags
    • Katalog der sanktionsbezogenen Rechtsinstrumente und FAQs

12:00 bis 12:10 Uhr Online-Pause


12:10 bis 13:15 Uhr

Oliver Hecker

Sanktionen im internationalen Tagesgeschäft (I)
  • Fachliche Konfiguration der Prüfverfahren/-systeme und Fallbearbeitung
  • Screening der Geschäftspartner
  • Neukunden, Bestandsprüfung

13:15 bis 14:15 Uhr Mittagspause


14:15 bis 15:15 Uhr

Oliver Hecker

Sanktionen im internationalen Tagesgeschäft (II)
  • Filterung des unbaren Zahlungsverkehrs:
    • SWIFT
    • SEPA
    • Instant Payments
  • Exportfinanzierung
  • Überblick und internationale Best Practice-Guidance

15:15 bis 15:30 Uhr Online-Pause


15:30 bis 17:00 Uhr

Kerem Tanriverdi

"Lessons Learned"
  • Erfahrungen aus AWG-/Bundesbank-prüfungen
  • OFAC: Häufige Fehler und wie man sie vermeidet ("Enforcement Actions")
  • OFSI: Erkenntnisse aus bisherigen Verfahren

17:00 Uhr Zusammenfassung, Fragen und Endes des Seminars


18:00 Uhr

_________________________________ So bewerteten Teilnehmer*innen unseren Lehrgang:
  • 4,9 von 5 Sternen*!
  • "Themen, die mit reichem Inhalt behandelt werden."
  • "Die Themen sind immer sehr interessant und bieten konkrete Unterstützung für die tägliche Arbeit sowie eine hervorragende Grundlage für die berufliche Weiterentwicklung."

19:00 Uhr

Sachkundenachweis
Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis gem. § 15 FAO über 6,5 Zeitstunden.

Preisvorteile & FAQ

Weitere Module des Lehrgangs FORUM SANCTIONS-OFFICER

- Modul I: Modul I: Internationale Sanktions- und Embargo-Compliance
am 21.10.25, Webcode 25103104

- Modul III:
Korrespondenzbeziehungen und Geldtransferverordnung GTVO
am 28.10.25, Webcode 25103106

Wrap-up und Abschlussprüfung:
am 29. Oktober 2025, (9:00 - ca. 12:30 Uhr)

Detaillierte Informationen zum Zertifikatslehrgang unter www.forum-institut.de mit dem Webcode 25103107 oder gerne telefonisch 06221 500 780.

Wo finde ich Präsentations- und Arbeitsunterlagen sowie mein Zertifikat?

Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.

Testimonials/Teilnehmerstimmen

"Themen, die mit reichem Inhalt behandelt werden. Die Themen sind immer sehr interessant und bieten konkrete Unterstützung für die tägliche Arbeit sowie eine hervorragende Grundlage für die berufliche Weiterentwicklung.";"Themenbereiche gut zusammengetragen, ausführliche Darlegungen.";"sehr gute Veranstaltung"

Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!

  • Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
  • Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.

Das zeichnet unsere Veranstaltungen aus

von 5 Sternen aller Bewertungen aus 2024

von 5 Sternen auf Trustpilot.de = gut

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Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat

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FORUM Sanctions-Officer

Umfassender Ausbildungslehrgang für Sanktions- und Compliance-Professionals mit Prüfung und Zertifikat

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Teilnehmerstimmen

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Themenbereiche gut zusammengetragen, Ausführliche Darlegungen

Themen, die mit reichem Inhalt behandelt werden. Die Themen sind immer sehr interessant und bieten konkrete Unterstützung für die tägliche Arbeit sowie eine hervorragende Grundlage für die berufliche Weiterentwicklung