2024-08-30 2024-08-30 , online online, 1.080,- € zzgl. MwSt. Dr. Michael Böhm https://forum-institut.de/seminar/24083001-update-wpig-ifr/referenten/24/24_08/24083001-das-neue-wertpapierinstitutsgesetz_boehm-michael.jpg Update WpIG/IFR

Das WpIG trat am 26.6.2021 in Kraft. WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV traten im Dezember 2023 bzw. Januar 2024 in Kraft. Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten den aktuellen Stand der Regulatorik, die nächsten Regulierungsschritte sowie die bereits gewonnenen Erfahrungen bei der Umsetzung der neuen Regelungen - von der Zulassung, den notwendigen Anzeigen und Meldungen bis zum Tagesgeschäft!

Themen
  • Stand und Entwicklung der Level 2-Rechtsakte in Deutschland (nationale Verordnungen) und EU (RTS/ITS)
  • WpIG und nationale Verordnungen im Praxistest
  • Aktuelles zu den Organisations- und Verhaltenspflichten
  • WpIVergV und Allgemeinverfügung: Aktuelle Vorgaben für die Vergütung in Wertpapierinstituten
  • WpI-AnzV, WpI-InhKontrollV & WpIPrüfbV: Umsetzung der Vorgaben zu Auslagerungen, Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen
  • Update zur aufsichtlichen Konsolidierung von Wertpapierfirmen-gruppen/grenzüberschreitenden Unternehmensgruppen
  • Update Inhaberkontrollverfahren
  • DORA: Aktuelle Anforderungen für Wertpapierinstitute


Wer sollte teilnehmen?
Dieser Webcast richtet sich an Wertpapierfirmen und deren Prüfer*innen, Finanz- und Rechtsberater*innen. Insbesondere ist "Update WpIG/IFR" von großer Bedeutung für den Vorstand, die Geschäftsführung sowie die Bereiche Recht, Compliance, Accounting, Finanzen, Revision und Risikomanagement.
Ziel der Veranstaltung
Am 26.06.21 trat das neue Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) in Kraft, das die Investment Firm Directive (IFD) in deutsches Recht umsetzt. Das WpIG bringt für die betroffenen Unternehmen ein neues Aufsichtsregime und damit auch neue Herausforderungen mit sich. Erstmals entsteht ein speziell auf die Risikoprofile von Wertpapierinstituten zugeschnittener Regulierungsrahmen gemäß WpIG, IFR und nationalen Verordnungen.

Die Herauslösung der Beaufsichtigung über Wertpapierinstitute aus dem KWG und die neben dem WpIG unmittelbar anwendbaren Verordnungen (IFR und nationale Verordnungen) der BaFin sowie zahlreiche Level 2- Maßnahmen der EBA und ESMA haben trotz einiger Proportionalitätserwägungen die Komplexität für alle Akteure deutlich erhöht.

Insbesondere mittlere Wertpapierinstitute sind vor allem von den neuen Anforderungen an die Eigenmittel, Liquidität und Internal Governance (mit Fokus Vergütungspolitik) sowie an das Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen betroffen. Auch kleine Wertpapierinstitute sowie neue Marktteilnehmer müssen die Vorgaben zum WpIG umsetzen. Zudem trat am 12. Januar 2024 die Wertpapierinstituts-Vergütungsverordnung (WpIVergV) und am 15. Januar 2024 die Wertpapierinstituts-Inhaberkontrollverordnung in Kraft. Die WpI-AnzV und die WpIPrüfbV sind am 12. Dezember 2023 bereits in Kraft getreten.

Erfahren Sie von den Herausgebern des künftigen Kommentars zu WpIG/IFR mehr zur Anwendung und Umsetzung, den regulatorischen Neuerungen und den Erfahr
Ihr Nutzen

  • Sie erfahren aus erster Hand - von den Herausgebern des ersten Kommentars zum WpIG - wie Sie das WpIG und die entsprechenden Verordnungen interpretieren und umsetzen sollten!
  • Sie erhalten ein Update zu den regulatorischen Neuerungen für Wertpapierinsitute.
  • Im Austausch mit den anderen Teilnehmern und Teilnehmerinnen können Sie Ihren Sach- und Umsetzungsstand vergleichen und wertvolle Aspekte für die Umsetzung in Ihrem Bereich erhalten
  • Teilnehmerfeedback: "Überblick mit entsprechenden Praxishinweisen"; "Unterlage sehr hilfreich auch zum Nachlesen".
"Breite Übersicht über alle relevanten Aspekte des WpIG und der Veränderungen." "Ich habe den gewünschten umfassender Überblick über die Neuregelungen und aktuellen Entwicklungen erhalten.", "Werde Sie den Kollegen aus Legal & Compliance empfehlen."

Das neue Wertpapierinstitutsgesetz

Update WpIG/IFR

Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten: Aktuelles zur Anwendung des neuen Aufsichtsrahmens

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Neues von den Herausgebern des künftigen Kommentars zu WpIG/IFR
  • Fachanwaltsfortbildung nach §15 FAO
  • Teilnehmerkommentar "Breite Übersicht über alle relevanten Aspekte des WpIG & Veränderungen"

Webcode 24083001

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Alles auf einen Blick

Termin

30.08.2024

30.08.2024

Zeitraum

09:00 - 16:30 Uhr

09:00 - 16:30 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Gebühr
Ihre Kontaktperson

Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

Das WpIG trat am 26.6.2021 in Kraft. WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV traten im Dezember 2023 bzw. Januar 2024 in Kraft. Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten den aktuellen Stand der Regulatorik, die nächsten Regulierungsschritte sowie die bereits gewonnenen Erfahrungen bei der Umsetzung der neuen Regelungen - von der Zulassung, den notwendigen Anzeigen und Meldungen bis zum Tagesgeschäft!

Themen

  • Stand und Entwicklung der Level 2-Rechtsakte in Deutschland (nationale Verordnungen) und EU (RTS/ITS)
  • WpIG und nationale Verordnungen im Praxistest
  • Aktuelles zu den Organisations- und Verhaltenspflichten
  • WpIVergV und Allgemeinverfügung: Aktuelle Vorgaben für die Vergütung in Wertpapierinstituten
  • WpI-AnzV, WpI-InhKontrollV & WpIPrüfbV: Umsetzung der Vorgaben zu Auslagerungen, Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen
  • Update zur aufsichtlichen Konsolidierung von Wertpapierfirmen-gruppen/grenzüberschreitenden Unternehmensgruppen
  • Update Inhaberkontrollverfahren
  • DORA: Aktuelle Anforderungen für Wertpapierinstitute


Wer sollte teilnehmen?
Dieser Webcast richtet sich an Wertpapierfirmen und deren Prüfer*innen, Finanz- und Rechtsberater*innen. Insbesondere ist "Update WpIG/IFR" von großer Bedeutung für den Vorstand, die Geschäftsführung sowie die Bereiche Recht, Compliance, Accounting, Finanzen, Revision und Risikomanagement.

Ziel der Veranstaltung

Am 26.06.21 trat das neue Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) in Kraft, das die Investment Firm Directive (IFD) in deutsches Recht umsetzt. Das WpIG bringt für die betroffenen Unternehmen ein neues Aufsichtsregime und damit auch neue Herausforderungen mit sich. Erstmals entsteht ein speziell auf die Risikoprofile von Wertpapierinstituten zugeschnittener Regulierungsrahmen gemäß WpIG, IFR und nationalen Verordnungen.

Die Herauslösung der Beaufsichtigung über Wertpapierinstitute aus dem KWG und die neben dem WpIG unmittelbar anwendbaren Verordnungen (IFR und nationale Verordnungen) der BaFin sowie zahlreiche Level 2- Maßnahmen der EBA und ESMA haben trotz einiger Proportionalitätserwägungen die Komplexität für alle Akteure deutlich erhöht.

Insbesondere mittlere Wertpapierinstitute sind vor allem von den neuen Anforderungen an die Eigenmittel, Liquidität und Internal Governance (mit Fokus Vergütungspolitik) sowie an das Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen betroffen. Auch kleine Wertpapierinstitute sowie neue Marktteilnehmer müssen die Vorgaben zum WpIG umsetzen. Zudem trat am 12. Januar 2024 die Wertpapierinstituts-Vergütungsverordnung (WpIVergV) und am 15. Januar 2024 die Wertpapierinstituts-Inhaberkontrollverordnung in Kraft. Die WpI-AnzV und die WpIPrüfbV sind am 12. Dezember 2023 bereits in Kraft getreten.

Erfahren Sie von den Herausgebern des künftigen Kommentars zu WpIG/IFR mehr zur Anwendung und Umsetzung, den regulatorischen Neuerungen und den Erfahr

Ihr Nutzen

  • Sie erfahren aus erster Hand - von den Herausgebern des ersten Kommentars zum WpIG - wie Sie das WpIG und die entsprechenden Verordnungen interpretieren und umsetzen sollten!
  • Sie erhalten ein Update zu den regulatorischen Neuerungen für Wertpapierinsitute.
  • Im Austausch mit den anderen Teilnehmern und Teilnehmerinnen können Sie Ihren Sach- und Umsetzungsstand vergleichen und wertvolle Aspekte für die Umsetzung in Ihrem Bereich erhalten
  • Teilnehmerfeedback: "Überblick mit entsprechenden Praxishinweisen"; "Unterlage sehr hilfreich auch zum Nachlesen".
"Breite Übersicht über alle relevanten Aspekte des WpIG und der Veränderungen." "Ich habe den gewünschten umfassender Überblick über die Neuregelungen und aktuellen Entwicklungen erhalten.", "Werde Sie den Kollegen aus Legal & Compliance empfehlen."

Programm

09:00 - 16:30 Uhr

09:00 bis 09:15 Uhr Begrüßung und Vorstellungsrunde


09:15 bis 09:45 Uhr

WpIG, nationale Verordnungen und IFR in der Anwendung
  • Zwischenstand nach drei Jahren Regulierung und Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten
  • Erfahrungen bei der Umsetzung der neuen Regelungen
  • Anpassung des WpIG ante portas: Wo bessert der Gesetzgeber wie nach?

09:45 bis 10:00 Uhr

Roadmap der EBA
  • Status, Inhalte und Weiterentwicklung der Level 2-Maßnahmen und MantelVO

10:00 bis 10:30 Uhr

Die Kategorisierung von Wertpapierinstituten im Praxistest
  • Vom großen zum kleinen Wertpapierinstitut sowie Hochstufungsverfahren

10:45 bis 11:30 Uhr

Liquiditäts- und Kapitalanforderungen
  • Umsetzungslösungen und aktuelle aufsichtliche Erfahrungen
  • Anforderungen in (grenzüberschreitenden) Gruppenstrukturen

11:30 bis 12:15 Uhr

Aufsichtliche Konsolidierung unter WpIG und IFR
  • Praxiserfahrungen zur Konsolidierung von Wertpapierfirmengruppen und zur konsolidierten Lage nach IFR
  • Erfahrungen und Lösungen aus grenzüberschreitenden Unternehmensgruppen, insbesondere UK, Schweiz und Asien

12:15 bis 12:30 Uhr

Melde-/Anzeigewesen der Wertpapierinstitute
  • Aktuelles zur Anwendung der WpI-AnzVsowie WpI-InhKontrollV
  • Entwicklungen im Meldewesen (IFR)
  • Erste Verordnung zur Änderung derWpI-AnzV

12:30 bis 13:00 Uhr

Update Inhaberkontrollverfahren
  • Neues zur Wertpapierinstituts-Inhaberkontrollverordnung vom 15.01.2024

13:00 bis 14:00 Uhr Mittagspause


14:00 bis 15:00 Uhr

Interne Governance und Vergütungspolitik
  • Implementierung der Anforderungen an Geschäftsleiter und Aufsichtsgremien sowie Vergütungs-Update der EBA
  • Anforderungen an die interne Unternehmensführung
  • Aktuelles zur Allgemeinverfügung bezüglich der Vergütungsanzeigen und zur Anwendung der WpIVergV

15:00 bis 15:15 Uhr

Risikomanagement
  • Update zu den Mindestanforderungen an das Risikomanagement von WertpapierinstitutenAktuelle Entwicklungen in der Aufsichtspraxis der BaFin (MaRisk, WpI-MaRisk)
  • DORA: BaFin-Schreiben und Anforderungen für Wertpapierinstitute

15:30 bis 16:00 Uhr

Aktuelles zu Auslagerungen

16:00 bis 16:30 Uhr

Praktische Hinweise & Diskussion
  • Einzelaspekte zum Wertpapierinstitutsgesetz

16:30 Uhr ca. Ende des Seminars


Weitere Infos? Gerne

LIVE-Online-Seminar - so funktioniert es

Die Veranstaltung findet live und interaktiv über unseren Learning Space statt, in den die Zoom-Applikation integriert ist (keine Software-Installation erforderlich!)

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Zugangsdaten und Einwahl

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Dokumentation, Arbeitsunterlagen und Zertifikat

Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.

Benötigte Technik

  • Wir empfehlen den Browser Microsoft Edge in der aktuellen Version. Für Windows User ist auch Google Chrome möglich.
  • Sie benötigen eine stabile Internetverbindung. Verwenden Sie bitte keine VPN-Verbindung.
  • Überprüfen Sie bitte vorab, ob Ihr Mikrofon beziehungsweise Ihr Headset und Ihre Kamera funktionsfähig sind.

PreMeeting & Technik-Test

Unseren Learning Space kennenlernen und Sicherheit gewinnen: Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen, eine Anmeldung ist nicht erforderlich. Termine und Zugangsdaten zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenkonto. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kund*innen und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.

Technik-Support

Sollte es bei der Einwahl zu Ihrer Online-Weiterbildung Schwierigkeiten geben, steht Ihnen unser Technik-Support unter der Telefonnummer 06221 500-535 zur Verfügung.

Ihre Vorteile bei einer FORUM Institut Weiterbildung

Modernes Lernen mit der All-in-one-Weiterbildungsplattform beim FORUM Institut: Bei unseren Online-Weiterbildungen lernen Sie im Learning Space, unserer holistischen Lernumgebung mit vielen Funktionalitäten. So wird Ihre Selbstwirksamkeit und nachhaltiges Lernen unterstützt.

  • Live und interaktiv lernen über unsere Weiterbildungsplattform "Learning Space"
  • Eine Plattform mit vielen Funktionen: Veranstaltungsraum, Chat, Agenda mit Unterlagen, Umfragen, Workshopräume u.v.m.
  • Komfortable Umfragen mit dem Umfragetool Slido
  • Chat "deluxe": Gruppenchat, 1:1 Chat, 1:1 Videochat
  • Zentraler Ablageort für Dokumente und Medien
  • Weitere Services und Apps stehen auf der Plattform zur Verfügung (Padlet, Mentimeter u.v.m.)
  • Didaktisch und technisch optimal aufeinander abgestimmtes Konzept
  • Hohe Interaktivität mit viel Raum für Ihre Fragen
  • Durchgehende Betreuung während der Veranstaltung für einen optimalen Lernerfolg
  • Gratis PreMeeting, um technisch perfekt in Ihre Weiterbildung zu starten
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Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Teilnahmebewertung Seminarinhalt 4,3 von 5 Sternen (Stand 02/2024)

Teilnahmebewertung Online-Betreuung 4,9 von 5 Sternen (Stand 02/2024)

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01.07.2024, Online
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Weiterführend

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Online: ESG-Kriterien, Wertpapierinstitutsgesetz, MaComp, MiFID-Sachkunde

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Nachhaltigkeitsregulierung 2024

360-Grad-Blick auf die aktuellen Anforderungen der Aufsicht in Bezug auf Nachhaltigkeit.

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Auskunftsersuchen im Spannungsfeld von Bankgeheimnis, Datenschutz, Offenlegungspflichten & Haftung.

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