Daniel Iglesias
Compliance, Responsible Officer QI/FATCA, DZ BANK AG, Frankfurt am Main
Herr Daniel Iglesias ist Diplom-Kaufmann (Universität Mannheim) und der Responsible Officer QI / FATCA der DZ BANK AG in Frankfurt am Main. Er war verantwortlich für die Implementierung des sog. "Compliance Program" gemäß dem QI-Vertrag.
08.11.2024
08.11.2024
von 09:00 bis 17:00 Uhr
online
online
Veranstaltung - 1.080,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Weitere Termine: 18. März und 13. Mai 2024.
Das Online-Seminar richtet sich ausschließlich an Mitarbeitende von VR Banken. Weiterer Termin: 18. März 2024.
OPTIONEN
nur Teil 1: QI-Vertrag
-460,00 €
nur Teil 2: Responsible Officer
-460,00 €
Veranstaltung - 1.080,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Weitere Termine: 18. März und 13. Mai 2024.
Das Online-Seminar richtet sich ausschließlich an Mitarbeitende von VR Banken. Weiterer Termin: 18. März 2024.
OPTIONEN
nur Teil 1: QI-Vertrag
-460,00 €
nur Teil 2: Responsible Officer
-460,00 €
Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de
Fast jede VR Bank mit Wertpapierdepotdienstleistungen hat den Status eines "sogenannten" Qualified Intermediary (QI) inne und dafür freiwillig einen Vertrag mit der U.S.-amerikanischen Bundessteuerbehörde "Internal Revenue Service" (IRS) abgeschlossen. Dieses Webinar für "VR-Banker" erklärt den Inhalt und die Anforderungen des Vertrags sowie die Aufgaben des Responsible Officers.
Fast jede VR Bank mit Wertpapierdepotdienstleistungen hat den Status eines "sogenannten" Qualified Intermediary (QI) inne und dafür freiwillig einen Vertrag mit der U.S.-amerikanischen Bundessteuerbehörde "Internal Revenue Service" (IRS) abgeschlossen. Damit ist die VR Bank in der Lage, ihren Kund*innen eine verminderte Quellensteuer auf Erträge aus U.S.-Wertpapiergeschäften zu gewähren.
In diesem Online-Seminar erhalten Sie im ersten Teil einen Einblick in die Anforderungen des QI-Vertrages, insbesondere im Hinblick auf Pflichten an die Dokumentation, den Steuereinbehalt und die -abführung, die Meldungen, die Aufgabenverteilung zwischen VR Bank, Zentralbank und den externen Dienstleistern sowie praktische Tipps und Hinweise für die direkte Umsetzung.
Im zweiten Teil beschäftigen Sie sich schwerpunktmäßig mit der Rolle und den Aufgaben des Responsible Officers und den Anforderungen und der Umsetzung des Compliance Programms gemäß Abschnitt 10 des QI-Vertrages. Zudem erfahren Sie, wie Sie ein internes Kontrollsystem für die QI-Prozesse implementieren können.
Die Schulung erfolgt anhand zahlreicher Praxisbeispiele.
Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse, die gemäß QI-Vertrag im Rahmen von Schulungen zu vermitteln sind, sowie einen Sachkundenachweis.
Nach der Online-Veranstaltung:
09:00 bis 12:30 Uhr
13:30 bis 17:00 Uhr
17:30 Uhr
Die Veranstaltung findet live und interaktiv über unseren Learning Space statt, in den die Zoom-Applikation integriert ist (keine Software-Installation erforderlich!)
Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unserem Online-Seminar an.Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unserem Online-Seminar an.
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Teilnehmerbewertungen 03/2024: Gesamteindruck der Veranstaltung (4,7 von 5 Sternen)
Teilnehmerbewertungen 03/2024: Praxisnutzen der Veranstaltung (5 von 5 Sternen)
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