2025-05-05 2025-05-05 , online online, 1.190,- € zzgl. MwSt. Ilka Brian https://forum-institut.de/seminar/25053105-verstaerkte-sorgfaltspflichten-nach-gwg/referenten/25/25_05/25053105-online-seminar-verstaerkte-sorgfaltspflichten_brian-ilka.jpg Verstärkte Sorgfaltspflichten nach GwG

Verstärkte Sorgfaltspflichten - Hürde oder Segen im Kundenonboarding? Das Seminar dient als Vertiefung zum Fachseminar Know Customer, dem Expertenseminar zum Client Onboarding.

Themen
  • Gesetzliche Grundlagen, Akteure und aktuelle Entwicklungen
  • Überblick: Wann besteht die Pflicht zur Anwendung?
  • Welche verstärkten Sorgfaltspflichten müssen wann erfüllt werden?
  • Zusätzliche Prozessschritte im Rahmen der verstärkten Sorgfaltspflicht
  • Beschreibung und Erklärung der Risikofaktoren
  • Maßnahmen zur Risiko-Mitigation


Wer sollte teilnehmen?
Geldwäschebeauftragte und ihre Mitarbeitende mit erster Praxiserfahrung. Insbesondere
  • aus der Zentralen Stelle,
  • aus Compliance/dem Beauftragtenwesen;
  • aus der Abteilung Fraud/Financial Crime,
  • Revision,
  • Recht,
  • Zahlungsverkehr, Organisation sowie Mitarbeitende der verantwortlichen Marktbereiche.
Ziel der Veranstaltung
Die Sorgfaltspflichten verlangen Einholung von Kundeninformationen, Identitätsfeststellung und Identifizierung des Eigentümers und weiteres. Doch wie lässt sich die Notwendigkeit der Berücksichtigung von § 15 GwG erkennen? Mit dieser Veranstaltung geben wir Ihnen die notwendigen Insights für Ihre AML-Praxis.
Ihr Nutzen

Am Ende der Schulung haben Sie gelernt,

  • welche verstärkten Sorgfaltspflichten wann erfüllt werden müssen,
  • welche zusätzlichen Prozessschritte notwendig sind,
  • wie Sie die Organisation der bestehenden und neuen Prozesse aufstellen und
  • wie Sie intern die Awarness auf deren Einhaltung schaffen.

Teilnehmerstimmen:
"eine sehr gute thematische Zusammenfassung und Wiedergabe der Themen."; "es wurde alles abgedeckt, aber speziell im Thema PEP konnte ich nochmal einige neue Erkenntnisse für mich gewinnen."; "Umfang, Länge und Inhalt haben meine Erwartungen voll erfüllt. Die fachliche Kompetenz sowie die Wiedergabe und Vorstellung der Themen waren einwandfrei.";"sehr strukturiert aufgebaut."

Online-Seminar Verstärkte Sorgfaltspflichten

Verstärkte Sorgfaltspflichten nach GwG

Ihre Vorteile/Nutzen
  • "Inhaltlich gut aufgearbeitete Veranstaltung mit kompetenten Dozenten"
  • "Beantwortung von Fragen und gemeinsame Diskussion"
  • "viele gute Tipps erhalten - Praxisbezug war immer ersichtlich"

Webcode 25053105

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Referenten

Ilka Brian

Rechtsanwältin und Syndikusrechtsanwältin im Bereich Anti Financial Crime, tätig in Frankfurt am Main

Ilka Brian ist seit mehreren Jahren als Rechtsanwältin und Syndikusrechtsanwältin im Bereich der Geldwäscheprävention tätig. Ihre Hauptzuständigkeiten liegen in der Standardsetzung im Bereich Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und der damit zusammenhängenden Beratung von Banken. Zu ihren damit verbundenen Aufgaben gehören vor allem die Begleitung von internationalen und nationalen gesetzlichen Initiativen zur Verbesserung der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und die Umsetzung neuer Standards in den bankeigenen AML-Policies. Ein weiterer Schwerpunkt ihrer Tätigkeit liegt zudem in der Begleitung der operativen und effektiven Umsetzung von KYC- und sonstigen geldwäscherechtlichen Anforderungen in den verschiedenen Geschäftsbereichen von Banken. Ihre Beratungstätigkeit umfasst insoweit Deutschland als auch die internationale Ebene sowie die Begleitung der geldwäscherechtlichen Jahresabschlussprüfung oder 44er Prüfungen der BaFin. Seit Januar 2024 ist Ilka Brian Mitherausgeberin und Autorin eines Online Kommentares zum Geldwäscherecht, der über den Beck-Verlag veröffentlicht wird.

Justus Schrecker

Leiter Research & Kundenansprache von SCHUFA Holding AG & CEO von KYCnow, Wiesbaden

Seit 2014 beschäftigt sich Justus Schrecker mit KYC-Prozessen, Arbeitsanweisungen, Richtlinien und Gesetzesentwürfen. Justus Schrecker hat in unterschiedlichen KYC-Projekten internationale Erfahrung gesammelt. Als Geschäftsführer der Clarilab GmbH & Co. KG für den Bereich Kundenansprache und Research ist Justus Schrecker dafür verantwortlich, die KYC-Lösung der Schufa Holding AG weiterzuentwickeln und maßgeschneiderte Lösungen für den GWG-Verpflichtetenkreis zu entwerfen. Zuvor war Justus Schrecker Leiter der KYC-Factory passcon Germany und setzte alle KYC-Anforderungen national und international operativ um. Davor war Justus Schrecker Manager bei PwC GmbH im Bereich Consulting - Regulatorische Prozesse.

Alles auf einen Blick

Termin

05.05.2025

05.05.2025

Zeitraum

von 9:00 bis 17:00 Uhr

von 9:00 bis 17:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Downloads
BaFin AuAs AT 11/2024
BaFin AuAs AT 11/2024
Gebühr

Veranstaltung - 1.190,- € zzgl. MwSt.
Rabatte sind nicht kombinierbar.


ZUSÄTZLICHE ANGEBOTE
Know Your Customer nach GwG
06.03.2025, online
Buchen Sie beide Veranstaltungen und profitieren Sie von unserem Kombirabatt von jeweils 10% auf die Seminargebühr.
952,00 €
Know Your Customer nach GwG
02.06.2025, online
Buchen Sie beide Veranstaltungen und profitieren Sie von unserem Kombirabatt von jeweils 10% auf die Seminargebühr.
864,00 €

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Rabatte sind nicht kombinierbar.

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Ihre Kontaktperson

Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de

Details

Verstärkte Sorgfaltspflichten - Hürde oder Segen im Kundenonboarding? Das Seminar dient als Vertiefung zum Fachseminar Know Customer, dem Expertenseminar zum Client Onboarding.

Themen

  • Gesetzliche Grundlagen, Akteure und aktuelle Entwicklungen
  • Überblick: Wann besteht die Pflicht zur Anwendung?
  • Welche verstärkten Sorgfaltspflichten müssen wann erfüllt werden?
  • Zusätzliche Prozessschritte im Rahmen der verstärkten Sorgfaltspflicht
  • Beschreibung und Erklärung der Risikofaktoren
  • Maßnahmen zur Risiko-Mitigation


Wer sollte teilnehmen?
Geldwäschebeauftragte und ihre Mitarbeitende mit erster Praxiserfahrung. Insbesondere
  • aus der Zentralen Stelle,
  • aus Compliance/dem Beauftragtenwesen;
  • aus der Abteilung Fraud/Financial Crime,
  • Revision,
  • Recht,
  • Zahlungsverkehr, Organisation sowie Mitarbeitende der verantwortlichen Marktbereiche.

Ziel der Veranstaltung

Die Sorgfaltspflichten verlangen Einholung von Kundeninformationen, Identitätsfeststellung und Identifizierung des Eigentümers und weiteres. Doch wie lässt sich die Notwendigkeit der Berücksichtigung von § 15 GwG erkennen? Mit dieser Veranstaltung geben wir Ihnen die notwendigen Insights für Ihre AML-Praxis.

Ihr Nutzen

Am Ende der Schulung haben Sie gelernt,

  • welche verstärkten Sorgfaltspflichten wann erfüllt werden müssen,
  • welche zusätzlichen Prozessschritte notwendig sind,
  • wie Sie die Organisation der bestehenden und neuen Prozesse aufstellen und
  • wie Sie intern die Awarness auf deren Einhaltung schaffen.

Teilnehmerstimmen:
"eine sehr gute thematische Zusammenfassung und Wiedergabe der Themen."; "es wurde alles abgedeckt, aber speziell im Thema PEP konnte ich nochmal einige neue Erkenntnisse für mich gewinnen."; "Umfang, Länge und Inhalt haben meine Erwartungen voll erfüllt. Die fachliche Kompetenz sowie die Wiedergabe und Vorstellung der Themen waren einwandfrei.";"sehr strukturiert aufgebaut."

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

Überblick: Wann besteht die Pflicht zur Anwendung?
  • Gesetzliche Auslöser versus eigene Feststellungen
  • Auslöser gem. BaFin-Vorgaben
  • Welche verstärkten Sorgfaltspflichten müssen wann erfüllt werden?
  • Deep Dive: Hochrisikoländer: FATF - EU - eigene Länderlisten (?)
  • Hochrisikobranchen (nach Geldwäschegesetz)
  • Weitere Risikofaktoren, wie zum Beispiel:
    • Inhaberaktien - Glücksspiel - komplexe Eigentümerstruktur - negative Nachrichten - Kryptowährungen

Zusätzliche Prozessschritte im Rahmen der verstärkten Sorgfaltspflicht
  • Dokumentation der Begründung einer Geschäftsbeziehung
  • Einholung der Genehmigung der Geschäftsführung
  • Beschreibung und Erklärung der Risikofaktoren
  • Weitere Quellen/Rückfragen bzgl. der Einwertung der Risikofaktoren

Deep Dive 1: Herkunft der Mittel (SOF)/Herkunft der Vermögenswerte (SOW)
  • Fragestellung
  • Quellen
  • Verifizierungsmöglichkeiten

Deep Dive 2: Erhebung der wirtschaftlich Berechtigten inkl. Eigentümerstruktur
  • Schwellenwerte bei Hochrisikokunden
  • Anforderungen an die Informationsbeschaffung des wB
  • Fokus auf Eigentümerstrukturen

Deep Dive 3: PEP-Nachforschungen
  • Tools
  • Nachforschungen und Validierungen

Deep Dive 4: Transaktionsüberwachung
  • Wann muss was erfolgen? Welche Möglichkeiten gibt es?

Weitere Infos? Gerne

LIVE-Online-Seminar - so funktioniert es

Die Veranstaltung findet live und interaktiv über unseren Learning Space statt, in den die Zoom-Applikation integriert ist (keine Software-Installation erforderlich!)

Keine ZOOM-Berechtigung?

Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unserem Online-Seminar an.

Zugangsdaten und Einwahl

Sie loggen sich unter https://members.forum-institut.de/login mit Ihrem Benutzernamen (E-Mail-Adresse) und Ihrem Passwort in das Kundenportal ein. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. Am Veranstaltungstag starten Sie im Kundenportal Ihre Online-Weiterbildung direkt in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen".

Dokumentation, Arbeitsunterlagen und Zertifikat

Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.

Benötigte Technik

  • Wir empfehlen den Browser Microsoft Edge in der aktuellen Version. Für Windows User ist auch Google Chrome möglich.
  • Sie benötigen eine stabile Internetverbindung. Verwenden Sie bitte keine VPN-Verbindung.
  • Überprüfen Sie bitte vorab, ob Ihr Mikrofon beziehungsweise Ihr Headset und Ihre Kamera funktionsfähig sind.

Technik-Support

Sollte es bei der Einwahl zu Ihrer Online-Weiterbildung Schwierigkeiten geben, steht Ihnen unser Technik-Support unter der Telefonnummer 06221 500-535 zur Verfügung.

PreMeeting & Technik-Test

Unseren Learning Space kennenlernen und Sicherheit gewinnen: Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen, eine Anmeldung ist nicht erforderlich. Termine und Zugangsdaten zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenkonto. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kund*innen und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.

Gruppenrabatt

Sie möchten als Team teilnehmen? Sprechen Sie uns an für Ihren Gruppenrabatt. Wir beraten Sie gern: m.gerhold@forum-institut.de

Nachhaltigkeitsinitiative

Sie möchten unseren Newsletter erhalten und/oder Informationen per Mail? Schreiben Sie uns unter Angabe Ihrer Schwerpunktthemen an j.welz@forum-institut.de

Ihre Vorteile bei einer FORUM Institut Weiterbildung

Modernes Lernen mit der All-in-one-Weiterbildungsplattform beim FORUM Institut: Bei unseren Online-Weiterbildungen lernen Sie im Learning Space, unserer holistischen Lernumgebung mit vielen Funktionalitäten. So wird Ihre Selbstwirksamkeit und nachhaltiges Lernen unterstützt.

  • Live und interaktiv lernen über unsere Weiterbildungsplattform "Learning Space"
  • Eine Plattform mit vielen Funktionen: Veranstaltungsraum, Chat, Agenda mit Unterlagen, Umfragen, Workshopräume u.v.m.
  • Komfortable Umfragen mit dem Umfragetool Slido
  • Chat "deluxe": Gruppenchat, 1:1 Chat, 1:1 Videochat
  • Zentraler Ablageort für Dokumente und Medien
  • Weitere Services und Apps stehen auf der Plattform zur Verfügung (Padlet, Mentimeter u.v.m.)
  • Didaktisch und technisch optimal aufeinander abgestimmtes Konzept
  • Hohe Interaktivität mit viel Raum für Ihre Fragen
  • Durchgehende Betreuung während der Veranstaltung für einen optimalen Lernerfolg
  • Gratis PreMeeting, um technisch perfekt in Ihre Weiterbildung zu starten

Zugang und Ablauf der Online-Veranstaltungen

Nach der Anmeldung zu einer Veranstaltung erhalten Sie von uns die Zugangsdaten zu Ihrem Kundenportal. Sie können sich hier mit Ihrer E-Mail-Adresse und Ihrem Passwort in das Kundenportal einloggen. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. In Ihrem Kundenportal finden Sie alle wichtigen/weiteren Informationen und persönlichen Dokumente. Von dort starten Sie auch Ihre Online-Seminare. Sollten Sie noch keinen Zugang zum Kundenportal haben, können Sie sich bequem hier registrieren. Am Veranstaltungstag starten Sie Ihre Online-Weiterbildung im Kundenportal in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen" und Sie werden direkt zum Learning Space weitergeleitet. Weitere Informationen zu unseren Online-Veranstaltungen finden Sie hier: Online-Weiterbildungen (forum-institut.de)

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Teilnehmerstimmen

Praxisorientiert mit einem fundierten Fachwissen übermittelt von Profis, vielen Dank dafür!

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sehr gute Referenten hinsichtlich sowohl des Fachwissens als auch der Eloquenz - viele gute Tipps erhalten - Praxisbezug war immer ersichtlich

Eine sehr gute thematische Zusammenfassung und Wiedergabe der Themen.

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