Webcode 25053005
Paul Bernd Wittnebel
Stv. Leiter Compliance, Sparkasse Krefeld, Krefeld
Paul Bernd Wittnebel, stv. Leiter Compliance bei der Sparkasse Krefeld, ist seit mehr als 25 Jahren im Wertpapiergeschäft aktiv und beschäftigt sich seit 1994 mit dem Thema Compliance, davon viele Jahre als Compliance-Beauftragter bzw. Leiter WpHG-Compliance. Herr Wittnebel gehört dem Prüfungsgremium für angehende Compliance-Beauftragte der Sparkassenorganisation an und hat Aufsätze zu verschiedenen Compliance-Themen publiziert. Er ist seit Jahren als Referent zu Compliance-Themen und für die Vermittlung von Fachwissen zu Finanzinstrumenten tätig.
Nimet Yildiz-Stumpf
Syndikusrechtsanwältin, Certified Compliance Professional (CCP), Leiterin Governance & Compliance, WpHG-Compliance-Beauftragte, Frankfurter Bankgesellschaft (Deutschland) AG, Frankfurt am Main
Frau Yildiz-Stumpf ist seit 2007 auf dem Gebiet des Bank- und Kapitalmarktrechts tätig und arbeitete als Rechtsanwältin in verschiedenen Kanzleien und Inhouse als Syndikusrechtsanwältin. 2011 wechselte sie zur Kapitalmarkt-Compliance-Abteilung der Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale. Seit 2021 ist sie in der Compliance-Einheit der Frankfurter Bankgesellschaft (Deutschland) AG schwerpunktmäßig für das Thema WpHG-Compliance zuständig. Sie verfügt über langjährige Berufserfahrung bei der aufsichtsrechtskonformen Umsetzung von regulatorischen Anforderungen und der Einführung von Compliance-konformen Prozessen. Seit dem 1.12.23 ist sie WpHG-Compliance-Beauftragte der Bank.
19.05.2025
19.05.2025
9:00 - 17:00 Uhr
online
online
Veranstaltung - 1.190,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download und eine Teilnahmebestätigung.
Veranstaltung - 1.190,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download und eine Teilnahmebestätigung.
Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de
Am 10. Juni 2021 hat die BaFin einen neuen Leitfaden zu den Publizitätspflichten veröffentlicht. Rechts- und Praxisfragen zu Insiderhandel, Marktmanipulation, Ad-hoc-Publizität und Best Practice-Compliance, das bietet Ihnen dieses Online-Seminar, inklusive aktueller Praxisfälle (Wirecard, Union Investment, Meme Stocks).
Marktmanipulation und Insiderhandel stellen eine der größten Gefahren für einen transparenten Wertpapierhandel dar. Die BaFin hat die Sanktionen seit Inkrafttreten des MAR-Regimes deutlich erhöht. Insiderhandel kann mit Freiheitsstrafe von bis zu fünf Jahren oder Geldtsrafe geahndet werden. Entscheidungen über die Veröffentlichung einer Ad-hoc-Mitteilung erfordern ein hoch-effizient funktionierendes ComplianceSystem. Falsche Ad-hoc-Mitteilungen können sogar den Vorwurf der Marktmanipulation begründen. Die BaFin wendet die aktualisierten ESMA-Leitlinien uneingeschränkt an, über die Auswirkung wird aktuell noch heftig diskutiert. Erarbeiten Sie mit den Referierenden anhand aktueller Praxisfälle konkrete Hinweise, wie die aktuellen Organisationsanforderungen für Emittenten und Beratende aussehen.
Folgende Fragen sollten Sie sich in diesem Zusammenhang stellen: Welche Mandate in anderen Unternehmen (auch: Stiftungen, Verbände, Vereine, Investmentclubs, Betreuungen) werden durch MA wahrgenommen? Können aus diesen Mandaten Interessenkonflikte bzw. compliance-relevante Informationsflüsse resultieren? Sind in der Kundschaft Personen / Unternehmen vorhanden, welche zu Finanzinstrumenten publizieren oder beraten? Haben einzelne Kund*innen / Gruppen von Kund*innen einen Markteinfluss auf Underlyings von Finanzinstrumenten, welcher geeignet ist, Preisveränderungen herbeizuführen? Sind auch die Finanzinstrumente untersucht worden, welche nicht im Depot verwahrt werden? Sind weitere Informationen vorhanden, welche Einfluss auf den Kurs von Finanzinstrumenten haben könnten?
Das Kapitalmarktrecht bleibt ein dynamisches Rechtsgebiet und diese Dynamik betrifft insbesondere auch den Bereich der Sanktionen. In der Praxis stellen sich regelmäßig neue Fragen. Um sie fundiert zu beantworten, ist Hintergrundwissen nötig. Das lieferte dieses Seminar. Die in der Praxis oftmals unterschätzte Marktmissbrauchsverordnung kann in der täglichen Orderausführung schnell zu einem Bußgeldverfahren der BaFin führen.Das Seminar soll den Blick für die problematischen Sachverhalte schärfen und auf etwaige Verfahren vorbereiten. Ein Verfahren wegen marktmissbräuchlichem Verhalten (z.B. durch zufällige zeitnahe Kauf- und Verkaufsorder) ist schneller eröffnet als gedacht. Das Seminar soll somit auch für die insoweit praktisch relevantenTatbestände sensibilisieren.
Sachkunde-Nachweis:
Kenntnisse der MAR gehören zum Sachkundenachweis von Anlageberatende, Vertriebsmitarbeitende, Finanzportfolioverwalter*innen, und Vertriebs-Beauftragte sowie Compliance-Beauftragte.
Das Seminar dient als Baustein zur Erlangung und Aufrechterhaltung der (jährlichen) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV
Die Veranstaltung findet live und interaktiv über unseren Learning Space statt, in den die Zoom-Applikation integriert ist (keine Software-Installation erforderlich!)
Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unserem Online-Seminar an.
Sie loggen sich unter https://members.forum-institut.de/login mit Ihrem Benutzernamen (E-Mail-Adresse) und Ihrem Passwort in das Kundenportal ein. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. Am Veranstaltungstag starten Sie im Kundenportal Ihre Online-Weiterbildung direkt in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen".
Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.
Sollte es bei der Einwahl zu Ihrer Online-Weiterbildung Schwierigkeiten geben, steht Ihnen unser Technik-Support unter der Telefonnummer 06221 500-535 zur Verfügung.
Unseren Learning Space kennenlernen und Sicherheit gewinnen: Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen, eine Anmeldung ist nicht erforderlich. Termine und Zugangsdaten zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenkonto. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kund*innen und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.
Sie möchten als Team teilnehmen? Sprechen Sie uns an für Ihren Gruppenrabatt. Wir beraten Sie gern: c.fuerst-gruener@forum-institut.de
Kenntnisse der MAR gehören zum Sachkundenachweis von Anlageberater, Vertriebsmitarbeiter, Finanzportfolioverwalter, und Vertriebs-Beauftragten sowie der Compliance-Beauftragten.
Das Seminar dient als Baustein zur Erlangung und Aufrechterhaltung der (jährlichen) Sachkunde nach WpHG-MaAnzV. Mit Ihrer Teilnahme bringen Sie sich zu den Anforderungen an die WpHG-Compliance auf den aktuellsten Stand und bauen die geforderte Sachkunde für Compliance-Beauftragte (WpHG) oder deren Stellvertreter gemäß § 3 WpHGMaAnzV bzw. MaComp BT 1.3.1.3 auf.
Sie möchten unseren Newsletter erhalten und/oder Informationen per Mail? Schreiben Sie uns unter Angabe Ihrer Schwerpunktthemen an j.welz@forum-institut.de
Modernes Lernen mit der All-in-one-Weiterbildungsplattform beim FORUM Institut: Bei unseren Online-Weiterbildungen lernen Sie im Learning Space, unserer holistischen Lernumgebung mit vielen Funktionalitäten. So wird Ihre Selbstwirksamkeit und nachhaltiges Lernen unterstützt.
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2023 gab es rund 62 Prozent mehr Beschwerden bei der BaFin als im Jahr davor. Bei den Wertpapierdienstleistern gab es vo...
Wir möchten die Papierflut reduzieren - dürfen wir Sie per Mail informieren? Schreiben Sie an j.welz@forum-institut.de!
Details
Die Vortragsweise von Herrn Wittnebel hat mir besonders zugesagt. Meiner Meinung nach gestaltet er auch vermeintlich trockene Inhalte sehr interessant.
Ich wollte mein Wissen im Bereich WpHG-Compliance vertiefen. Im Rahmen des Seminars konnte ich meine Kenntnisse festigen und erweitern, meine Erwartungen wurden somit erfüllt.
Besonders der Austausch mit den Referenten und die gezeigten Praxisfälle waren für mich zielführend.
Der Praxisbezug in den Themen war für mich besonders hilfreich.
Die Vermittlung der Inhalte, die Vertiefung der Themen auch anhand von Praxisbeispielen war sehr gut und hilfreich für die Adation an die eigene Situation.
Erwartung: Austausch und neue Entwicklungen - wurde erfüllt
10.05.2023
