2025-03-13 2025-03-13 , online online, 1.190,- € zzgl. MwSt. Lars-Heiko Kruse https://forum-institut.de/seminar/25033105-update-geldwaeschepraevention-fuer-leasing-und-factoring/referenten/25/25_03/25033105-seminar-update-geldwaeschepraevention-fuer-leasing-und-factoring_kruse-lars-heiko.jpg Update Geldwäscheprävention für Leasing und Factoring

Speziell für Leasing- und Factoringunternehmen: Dieses Fokusseminar gibt einen umfassenden Überblick über die Besonderheiten des Anti-Money-Laundering im Leasing/Factoring. Mit wichtigen Hinweisen zum KXC-Prozess, vielen Praxisbeispielen und den Auswirkungen der EU-AML-VO.

Themen
  • Spezifische KYC-Prozesse & Neuerungen durch die BaFin AuAs
  • Struktur einer Risikoanalyse & Durchführung nach § 5 GwG
  • Risikoklassifizierung (Kunden-, Produkt-, Vertriebs- & Transaktionsrisiken)
  • Verdachtsmeldung & Orientierungshilfe zu "Unverzüglichkeit" & "Vollständigkeit"
  • Typologien und Praxisfälle aus dem Tagesgeschäft von L/F


Wer sollte teilnehmen?
Dieses Seminar richtet sich an erfahrene Fachkräfte aus den Abteilungen Anti-Geldwäsche, AFC, Zentrale Stelle, (Sanktions-) Compliance, Revision, Governance und Recht. Des Weiteren angesprochen sind Verantwortliche in Vertrieb und Kundenonboarding sowie Geldwäschebeauftragte und deren Zuständige in der Geschäftsführung.
Ziel der Veranstaltung
Das Seminar vermittelt tiefgehendes Wissen zur Geldwäscheprävention und -bekämpfung von sowie zu den neuesten Bestimmungen bei Sanktions-Compliance. Neben den Inhalten der EU-AML-VO stehen die neuen Anforderungen der BaFin AuAs von Ende November 2024 sowie deren praktische Umsetzung im Fokus.

Wesentliche Themen sind:
  • Durchführung und Dokumentation der Risikoanalyse gemäß § 5 GwG, einschließlich der erweiterten Betrachtung von strafbaren Handlungen
  • Anwendung der Kundensorgfaltspflichten (vereinfachte und verstärkte Maßnahmen) und die praktische Bewältigung komplexer Fallkonstellationen
  • Verdachtsmeldung nach § 43 GwG
  • Spezifische Herausforderungen und Lösungen im Transaction Monitoring sowie bei der Auslagerung von Sorgfaltspflichten und Sicherungsmaßnahmen.

Durch interaktive Fallbesprechungen und praxisnahe Szenarien erlernen die Teilnehmer*innen die Implementierung effektiver interner Kontrollsysteme.
Ihr Nutzen

Durch interaktive Fallbesprechungen und praxisnahe Szenarien erlernen die Teilnehmer*innen die Implementierung effektiver interner Kontrollsysteme. Sie wissen zudem, wie Sie Geldwäsche- Compliance GwG- und aufsichtsrechtskonform aufstellen. Dieses Seminar eignet sich zur Erfüllung der regulatorischen Fortbildungsanforderungen.

Seminar Update Geldwäscheprävention für Leasing und Factoring

Update Geldwäscheprävention für Leasing und Factoring

Spezialseminar mit wichtigen Praxishinweisen

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Anforderungen an KYC
  • Risikoanalyse nach GwG
  • Neuerungen der EU-AML-VO

Webcode 25033105

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Referenten

Lars-Heiko Kruse

Rechtsanwalt, Partner, PwC PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Forensic Services, Berlin

Rechtsanwalt Lars-Heiko Kruse leitet den Bereich Banking & Capital Markets bei PwC Forensic Services. Er verfügt über langjährige Erfahrung bei Jahresabschlussprüfungen von Kreditinstituten und forensischen Untersuchungen, dabei behandelte er die Spezialgebiete Geldwäsche- und Betrugsprävention, Finanzsanktions-Compliance und Corporate Governance.

Natalja Wagner

Gruppen-Geldwäschebeauftragte/ Zentrale Stelle Deutsche Leasing Gruppe Bad Homburg

Frau Wagner verfügt durch ihre langjährige direkte Arbeit für Finanzdienstleister, Versicherungen und Leasingfirmen (u.a. als stellv. Gruppen-Geldwäschebeauftrage) über einen besonderen, praxisbewährten Erfahrungsschatz. Abgerundet wird ihr Profil durch ihre engen/hervorragenden Bezüge/ Kenntnisse in Compliance, Bankenaufsichtsrecht, Datenschutz und IT-Sicherheit. Sie kennt die Höhen und Tiefen des Tagesgeschäfts wie der Grundsatzarbeit in der Geldwäsche-Prävention/TF/sH aus erster Hand und vermittelt diese daher besonders anschaulich, schnell und sicher.

Alles auf einen Blick

Termin

13.03.2025

13.03.2025

Zeitraum

von 9:00 bis 17:00 Uhr

von 9:00 bis 17:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

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Downloads
BaFin AuAs AT 11/2024 Geldwäschegesetz 2024 BaFin AuAs BT EBA Leitlinien EBA GL 2021/02 EU-AML-Verordnung finale Fassung PROSPEKT
BaFin AuAs AT 11/2024 Geldwäschegesetz 2024 BaFin AuAs BT EBA Leitlinien EBA GL 2021/02 EU-AML-Verordnung finale Fassung PROSPEKT
Gebühr

Veranstaltung - 1.190,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
ZUSÄTZLICHES ANGEBOT
LeasingFORUM
12. - 13.05.2025, Bonn

1.501,00 €

Veranstaltung - 1.190,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting. ZUSÄTZLICHES ANGEBOT
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Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de

Details

Speziell für Leasing- und Factoringunternehmen: Dieses Fokusseminar gibt einen umfassenden Überblick über die Besonderheiten des Anti-Money-Laundering im Leasing/Factoring. Mit wichtigen Hinweisen zum KXC-Prozess, vielen Praxisbeispielen und den Auswirkungen der EU-AML-VO.

Themen

  • Spezifische KYC-Prozesse & Neuerungen durch die BaFin AuAs
  • Struktur einer Risikoanalyse & Durchführung nach § 5 GwG
  • Risikoklassifizierung (Kunden-, Produkt-, Vertriebs- & Transaktionsrisiken)
  • Verdachtsmeldung & Orientierungshilfe zu "Unverzüglichkeit" & "Vollständigkeit"
  • Typologien und Praxisfälle aus dem Tagesgeschäft von L/F


Wer sollte teilnehmen?
Dieses Seminar richtet sich an erfahrene Fachkräfte aus den Abteilungen Anti-Geldwäsche, AFC, Zentrale Stelle, (Sanktions-) Compliance, Revision, Governance und Recht. Des Weiteren angesprochen sind Verantwortliche in Vertrieb und Kundenonboarding sowie Geldwäschebeauftragte und deren Zuständige in der Geschäftsführung.

Ziel der Veranstaltung

Das Seminar vermittelt tiefgehendes Wissen zur Geldwäscheprävention und -bekämpfung von sowie zu den neuesten Bestimmungen bei Sanktions-Compliance. Neben den Inhalten der EU-AML-VO stehen die neuen Anforderungen der BaFin AuAs von Ende November 2024 sowie deren praktische Umsetzung im Fokus.

Wesentliche Themen sind:

  • Durchführung und Dokumentation der Risikoanalyse gemäß § 5 GwG, einschließlich der erweiterten Betrachtung von strafbaren Handlungen
  • Anwendung der Kundensorgfaltspflichten (vereinfachte und verstärkte Maßnahmen) und die praktische Bewältigung komplexer Fallkonstellationen
  • Verdachtsmeldung nach § 43 GwG
  • Spezifische Herausforderungen und Lösungen im Transaction Monitoring sowie bei der Auslagerung von Sorgfaltspflichten und Sicherungsmaßnahmen.

Durch interaktive Fallbesprechungen und praxisnahe Szenarien erlernen die Teilnehmer*innen die Implementierung effektiver interner Kontrollsysteme.

Ihr Nutzen

Durch interaktive Fallbesprechungen und praxisnahe Szenarien erlernen die Teilnehmer*innen die Implementierung effektiver interner Kontrollsysteme. Sie wissen zudem, wie Sie Geldwäsche- Compliance GwG- und aufsichtsrechtskonform aufstellen. Dieses Seminar eignet sich zur Erfüllung der regulatorischen Fortbildungsanforderungen.

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

Beginn des Online-Seminars


Begrüßung der Teilnehmenden, Vorstellungsrunde


Geldwäschespezifika in Leasing und Factoring
  • Geldwäscheprävention und Anforderung der Regulatorik
  • Neuerungen durch das EU-AML-Paket
  • Relevante Anpassungen aus denBaFin-AuAs
  • Gesetzliche Anforderungen aus dem
EU-Sanktionsrecht
  • Aktuelle Typologien

Online-Pause


Kundensorgfaltspflichten & sonstige interne Sicherungsmaßnahmen
  • Spezifische KYC-Prozesse bei Leasing und Factoring Wer ist mein Kunde? Allgemeine Sorgfaltspflichten Interaktive Besprechung von Praxisfällen mit besonderem Fokus auf spezifische Fragestellungen betr. u.a. komplexer wB-Strukturen, der auftretenden Person Verstärkte Sorgfaltspflichten Kundenrisikoklassifizierung Risikoanalyse Geldwäsche i.S.d.§ 5 GwG Struktur und Durchführung der Risikoanalyse; Darstellung praxisrelevanter Dokumentations-formen; typische Geldwäscherisiken im L/F; Ausweitung der Risiko-analyse auf weitere Anti-Financial-Crime-Themen Risikoklassifizierung nach Kunden-, Produkt-, Vertriebs- u. Transaktions-risiken

Mittagspause


Einhaltung von sanktionsrelevanten Vorgaben
  • Relevante gesetzliche Vorgaben
  • Kundenscreening
  • Risikoanalyse

Das Verdachtsmeldeverfahren
  • Die Vorgaben zur Verdachtsmeldung nach § 43 GwG unter Berücksichtigung der gemeinsamen Orientierungshilfen der BaFin zu den Begriffen "Unverzüglichkeit" und "Vollständigkeit"
  • Haftungsfragen
  • Typologien und Praxisfälle aus dem Tagesgeschäft

Online-Pause


Auslagerung von Sorgfaltspflichten sowie interne Sicherungsmaßnahmen
  • Auslagerung
  • Ausblick

Exkurs
  • Erfahrung mit der BaFin-Prüfung:Die § 44 KWG-Sonderprüfung

Ende des Online-Seminars


Das zeichnet unsere Veranstaltungen aus

von 5 Sternen aller Bewertungen aus 2024

von 5 Sternen auf Trustpilot.de = gut

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