2026-11-18 2026-11-18 , online online, 1.190,- € zzgl. MwSt. Sebastian Glaab https://forum-institut.de/seminar/26113107-auslagerung-von-geldwaesche-praeventionsmassnahmen/referenten/26/26_11/26113107-outsourcing-geldwaesche_glaab-sebastian.jpg Auslagerung von Geldwäsche-Präventionsmaßnahmen

Alles, was Sie über regulatorische Anforderungen an die Auslagerung von Anti-Geldwäsche-Maßnahmen, auch mit Blick auf die anstehende EU AML-VO wissen müssen. Sie lernen, welche konkreten Anpassungen Ihr Institut bzgl. Vertragsgestaltung, Risikomanagement und Governance vorsehen muss.

Themen
  • Aktueller regulatorischer Rahmen: Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG vs. Durchführung durch Dritte gem. § 17 GwG
  • Künftiger Rahmen unter der EU-AML-VO: Auslagerungsverbote, Reliance-Modell und gesteigerte Governance-Anforderungen
  • Anforderungen an den Dritten: Auswahl, Vertragsgestaltung, Monitoring und Exit-Strategien
  • Auswirkungen auf das Risikomanagement: Risikotaxonomie, Risikoanalyse und Gruppenstrukturen
  • Gap-Analyse: GwG vs. AML-VO - praktische Handlungsempfehlungen


Wer sollte teilnehmen?
Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertretung, Compliance-/Risikobeauftragte sowie Führungskräfte aus Banken, Finanzdienstleistungsinstituten, Zahlungsinstituten und Versicherungen, die für die Steuerung und Überwachung ausgelagerter AML-Funktionen verantwortlich sind. Darüber hinaus sind angesprochen:
  • Zentrale Stelle, Compliance, Beauftragtenwesen, Financial Crime,
  • Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation,
  • Leiter*innen von KYC-, Client Onboarding-, Risiko- und Governance-Bereichen.
Ziel der Veranstaltung
Sie erhalten einen praxisnahen Überblick über die regulatorischen Anforderungen an die Auslagerung von Geldwäsche-Präventionsaufgaben unter dem bestehenden GwG-Regime sowie der kommenden EU-AML-Verordnung. Darüber hinaus erfahren Sie die wesentlichen Unterschiede zwischen beiden Regimen zu benennen und, welche konkreten Anpassungen Ihr Institut in der Vertragsgestaltung, im Risikomanagement und in der internen Governance vornehmen muss.

Sie lernen im Detail:
  • Die Auslagerungsgrenzen unter der AML-VO und Folgen für externe GwB und zentrale Service-Einheiten.
  • Die Verantwortlichkeiten Ihres Instituts bei Beauftragung Dritter.
  • Die Anforderungen an Auslagerungsverträge, Monitoring und Exit-Klauseln.
  • Den Anpassungsbedarf im Risikomanagement.
Ihr Nutzen

Zusätzlich erhalten Sie ein Zertifikat nach § 15 FAO über 6,5 Stunden!

26113107 Outsourcing Geldwäsche

Auslagerung von Geldwäsche-Präventionsmaßnahmen

Ihre Vorteile/Nutzen
  • NEUE TERMIN: 25.06.!
Aktueller & künftiger Rechtsrahmen
  • Berücksichtigung im Risikomanagement
  • Sorgfaltspflichten & Haftungsrisiken
  • Verantwortlichkeiten Dritter

Webcode 26113107

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Referenten

Sebastian Glaab

Rechtsanwalt, Partner, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am Main

Sebastian Glaab ist zuständig für den Auf- und Ausbau des Compliance-Bereichs bei Annerton. Er verfügt über umfangreiches Fachwissen insbesondere in den Themenfeldern Geldwäscheprävention (Herausgeber des GwG-Kommentars "Zentes/Glaab"), Wertpapier-Compliance, MaRisk-Compliance und Sanktionen. Aufgrund seiner 12-jährigen Tätigkeit als Compliance-Officer und Geldwäschebeauftragter in einem international tätigen Kreditinstitut verfügt er zudem über die Expertise in der Praxis. Diese Praxiserfahrung hilft, institutsbezogene Beratung anzubieten sowie Problemfelder in der praktischen Umsetzung regulatorischer Anforderungen frühzeitig zu erkennen und Lösungen zu erarbeiten. Sebastian Glaab ist regelmäßig Referent bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld.

Charlotte Salathé

Rechtsanwältin, Counsel, AML & Sanctions, Compliance & Forensic Services, CMS Deutschland, Frankfurt am Main

Charlotte Salathé berät nationale und internationale Unternehmen des Finanz- und Nichtfinanzsektors bei Compliance-bezogenen Fragestellungen. Ihr Fokus liegt auf Geldwäsche-, Korruptions- und Betrugsprävention sowie Außenwirtschaftsrecht. Sie begleitet Mandanten bei Compliance-Risikoanalysen, der Entwicklung und Implementierung von Compliance-Management-Systemen sowie bei Compliance-relevanten Fragestellungen im Tagesgeschäft. Darüber hinaus verfügt sie über umfangreiche Erfahrung bei der Aufarbeitung von Compliance-Verstößen im Rahmen unternehmensinterner Untersuchungen, auch in internationalen Konzernstrukturen.

Alles auf einen Blick

Termin

18.11.2026

18.11.2026

Zeitraum

von 09:00 bis 17:00 Uhr

von 09:00 bis 17:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

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Gebühr

Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.

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Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de

Details

Alles, was Sie über regulatorische Anforderungen an die Auslagerung von Anti-Geldwäsche-Maßnahmen, auch mit Blick auf die anstehende EU AML-VO wissen müssen. Sie lernen, welche konkreten Anpassungen Ihr Institut bzgl. Vertragsgestaltung, Risikomanagement und Governance vorsehen muss.

Themen

  • Aktueller regulatorischer Rahmen: Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG vs. Durchführung durch Dritte gem. § 17 GwG
  • Künftiger Rahmen unter der EU-AML-VO: Auslagerungsverbote, Reliance-Modell und gesteigerte Governance-Anforderungen
  • Anforderungen an den Dritten: Auswahl, Vertragsgestaltung, Monitoring und Exit-Strategien
  • Auswirkungen auf das Risikomanagement: Risikotaxonomie, Risikoanalyse und Gruppenstrukturen
  • Gap-Analyse: GwG vs. AML-VO - praktische Handlungsempfehlungen


Wer sollte teilnehmen?
Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertretung, Compliance-/Risikobeauftragte sowie Führungskräfte aus Banken, Finanzdienstleistungsinstituten, Zahlungsinstituten und Versicherungen, die für die Steuerung und Überwachung ausgelagerter AML-Funktionen verantwortlich sind. Darüber hinaus sind angesprochen:
  • Zentrale Stelle, Compliance, Beauftragtenwesen, Financial Crime,
  • Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation,
  • Leiter*innen von KYC-, Client Onboarding-, Risiko- und Governance-Bereichen.

Ziel der Veranstaltung

Sie erhalten einen praxisnahen Überblick über die regulatorischen Anforderungen an die Auslagerung von Geldwäsche-Präventionsaufgaben unter dem bestehenden GwG-Regime sowie der kommenden EU-AML-Verordnung. Darüber hinaus erfahren Sie die wesentlichen Unterschiede zwischen beiden Regimen zu benennen und, welche konkreten Anpassungen Ihr Institut in der Vertragsgestaltung, im Risikomanagement und in der internen Governance vornehmen muss.

Sie lernen im Detail:

  • Die Auslagerungsgrenzen unter der AML-VO und Folgen für externe GwB und zentrale Service-Einheiten.
  • Die Verantwortlichkeiten Ihres Instituts bei Beauftragung Dritter.
  • Die Anforderungen an Auslagerungsverträge, Monitoring und Exit-Klauseln.
  • Den Anpassungsbedarf im Risikomanagement.

Ihr Nutzen

Zusätzlich erhalten Sie ein Zertifikat nach § 15 FAO über 6,5 Stunden!

Programm

von 09:00 bis 17:00 Uhr

09:00 bis 09:15 Uhr

Sebastian Glaab, Charlotte Salathé

Ankommen, Zielbild, Erwartungsabfrage
  • Einführung, Agenda und Zielbild
  • Abfrage individueller Schwerpunkte

09:15 bis 10:45 Uhr

Sebastian Glaab

Aktueller regulatorischer Rahmen (GwG-Regime)
  • Auslagerung vs. sonstiger Fremdbezug
  • Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG
    • Interne Sicherungsmaßnahmen
    • Aufsichtsrechtliche Anforderungen
    • Verhältnis zu sonstigen Vorgaben
  • Kundensorgfaltspflichten (§ 17 GwG)
    • Abgrenzung zur Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG
    • Kundensorgfaltspflichten
    • Gesetzlich zuverlässige Dritte vs. vertraglich verpflichteter Dritter

11:00 bis 12:30 Uhr

Charlotte Salathé

Auslagerungen unter der AML-VO
  • Auslagerungsverbote
    • Verantwortlichkeit: Dritter als Teil des Instituts
    • Drittstaaten? Unzulässigkeit bei Hochrisikostaaten
    • Gruppenprivilegien
  • Reliance-Modell gem. Art. 48ff. AML-VO
    • Verhältnis zu Art. 18 AML-VO
    • Eingeschränkter Anwendungsbereich
    • (Letzt-)Verantwortlichkeit des Instituts
    • Besonderheiten in Gruppenstrukturen
  • Status zu (erwarteten) aufsichtlichen Anforderungen (AMLA, BaFin)

13:30 bis 14:30 Uhr

Sebastian Glaab, Charlotte Salathé

Anforderung an den Dritten (GwG-Regime und AML-VO-Regime)
  • Auswahl des Dritten
  • Anforderungen an den Auslagerungsverantwortlichen/Kontaktperson im Institut
  • Anforderungen an den Auslagerungsvertrag
    • Konkrete Leistungsbeschreibung
    • Regelmäßiges Reporting an das auslagernde Institut
  • Sub-Auslagerungs- und Exit-Klauseln

14:30 bis 15:30 Uhr

Sebastian Glaab

Konsequenzen für das Risikomanagement
  • Risikotaxonomie (Prozess-, Länder-, Konzentrations-, IT-/Datenrisiken)
  • Risikoanalyse und Richtlinienwesen
  • Besonderheiten in Gruppenstrukturen

15:45 bis 16:45 Uhr

Charlotte Salathé

Anpassung lf. Auslagerungsregime
  • Gap-Analyse: Anforderungen unter GwG vs. AML-VO
  • Umgang mit gestiegenen lokalen Anforderungen (Qualifikation, Ressourcen)
__________________________________
Unser Praxis-Tipp an Sie: Reichen Sie uns gerne vorab Ihre Fragen ein. Wir versuchen diese entsprechend im Seminar zu berücksichtigen.

16:45 bis 17:00 Uhr

Sebastian Glaab, Charlotte Salathé

Schlussbesprechung und Verabschiedung

Preisvorteil & Infos

Profitieren Sie von unseren Rabatten & Preisvorteilen!

  • Unsere Produkt-Bundles sind mit einem Preisnachlass verbunden. Klicken Sie auf "Buchen", um die verfügbaren Schulungen einzusehen, die dieses Angebot beinhalten.
  • Sie interessieren sich für eine Großkundenvereinbarung? Dann freuen wir uns auf Ihre Anfrage an unsere Kolleg*innen im Vertrieb: vertrieb@forum-institut.de

Ihre Vorteile bei einer FORUM Institut Weiterbildung

Modernes Lernen mit der All-in-one-Weiterbildungsplattform beim FORUM Institut:
Bei unseren Online-Weiterbildungen lernen Sie im Learning Space, unserer holistischen Lernumgebung mit vielen Funktionalitäten. So wird Ihre Selbstwirksamkeit und nachhaltiges Lernen unterstützt.

  • Live und interaktiv lernen über unsere Weiterbildungsplattform "Learning Space"
  • Eine Plattform mit vielen Funktionen: Veranstaltungsraum, Chat, Agenda mit Unterlagen, Umfragen, Workshopräume u.v.m.
  • Komfortable Umfragen mit dem Umfragetool Slido
  • Chat "deluxe": Gruppenchat, 1:1 Chat
  • Zentraler Ablageort für Dokumente und Medien
  • Weitere Services und Apps stehen auf der Plattform zur Verfügung (Padlet, Mentimeter u.v.m.)
  • Didaktisch und technisch optimal aufeinander abgestimmtes Konzept
  • Hohe Interaktivität mit viel Raum für Ihre Fragen
  • Durchgehende Betreuung während der Veranstaltung für einen optimalen Lernerfolg
  • Gratis PreMeeting, um technisch perfekt in Ihre Weiterbildung zu starten

Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!

  • Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
  • Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.

Testimonials/Feedback

"Sehr viel Praxisbezug, sofern das bei der aktuellen Lage möglich ist.", "Unterschiede GWG AMLR gegenübergestellt.", "Intensiv und gut.", "Sehr gutes Paket."

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Referenten Juni 2026: 5 von 5 Sternen

Praxisnutzen Juni 2026: 4,6 von 5 Sternen

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Teilnehmerstimmen

Sehr viel Praxisbezug, sofern das bei der aktuellen Lage möglich ist.

Unterschiede GWG AMLR gegenübergestellt.

Intensiv und gut.

Sehr gutes Paket.