Auslagerung von Geldwäsche-Präventionsmaßnahmen
Anforderungen, Vertragsgestaltung und Risikomanagement nach GwG-Regime und EU-AML-VO
- Aktueller & künftiger Rechtsrahmen
- Berücksichtigung im Risikomanagement
- Sorgfaltspflichten & Haftungsrisiken
- Verantwortlichkeiten Dritter
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Buchungsdetails
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Alles, was Sie über regulatorische Anforderungen an die Auslagerung von Anti-Geldwäsche-Maßnahmen, auch mit Blick auf die anstehende EU AML-VO wissen müssen. Sie lernen, welche konkreten Anpassungen Ihr Institut bzgl. Vertragsgestaltung, Risikomanagement und Governance vorsehen muss.
Ihre Referierenden
Sebastian Glaab
Rechtsanwalt, Partner, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am Main
Sebastian Glaab ist zuständig für den Auf- und Ausbau des Compliance-Bereichs bei Annerton. Er verfügt über…
Ihr Referent
Sebastian Glaab
Rechtsanwalt, Partner, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am Main
Sebastian Glaab ist zuständig für den Auf- und Ausbau des Compliance-Bereichs bei Annerton. Er verfügt über umfangreiches Fachwissen insbesondere in den Themenfeldern Geldwäscheprävention (Herausgeber des GwG-Kommentars "Zentes/Glaab"), Wertpapier-Compliance, MaRisk-Compliance und Sanktionen. Aufgrund seiner 12-jährigen Tätigkeit als Compliance-Officer und Geldwäschebeauftragter in einem international tätigen Kreditinstitut verfügt er zudem über die Expertise in der Praxis. Diese Praxiserfahrung hilft, institutsbezogene Beratung anzubieten sowie Problemfelder in der praktischen Umsetzung regulatorischer Anforderungen frühzeitig zu erkennen und Lösungen zu erarbeiten.
Sebastian Glaab ist regelmäßig Referent bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld.
Charlotte Salathé
Rechtsanwältin, Counsel, AML & Sanctions, Compliance & Forensic Services,
CMS Deutschland,
Frankfurt am Main
Charlotte Salathé berät nationale und internationale Unternehmen des Finanz- und…
Ihre Referentin
Charlotte Salathé
Rechtsanwältin, Counsel, AML & Sanctions, Compliance & Forensic Services,
CMS Deutschland,
Frankfurt am Main
Charlotte Salathé berät nationale und internationale Unternehmen des Finanz- und Nichtfinanzsektors bei Compliance-bezogenen Fragestellungen. Ihr Fokus liegt auf Geldwäsche-, Korruptions- und Betrugsprävention sowie Außenwirtschaftsrecht. Sie begleitet Mandanten bei Compliance-Risikoanalysen, bei der Entwicklung und Implementierung von Compliance-Management-Systemen sowie bei Compliance-relevanten Fragestellungen im Tagesgeschäft. Darüber hinaus verfügt sie über umfangreiche Erfahrung bei der Aufarbeitung von Compliance-Verstößen im Rahmen unternehmensinterner Untersuchungen, auch in internationalen Konzernstrukturen.
Das erwartet Sie
- Aktueller regulatorischer Rahmen: Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG vs. Durchführung durch Dritte gem. § 17 GwG
- Künftiger Rahmen unter der EU-AML-VO: Auslagerungsverbote, Reliance-Modell und gesteigerte Governance-Anforderungen
- Anforderungen an den Dritten: Auswahl, Vertragsgestaltung, Monitoring und Exit-Strategien
- Auswirkungen auf das Risikomanagement: Risikotaxonomie, Risikoanalyse und Gruppenstrukturen
- Gap-Analyse: GwG vs. AML-VO - praktische Handlungsempfehlungen
Wer sollte teilnehmen
Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertretung, Compliance-/Risikobeauftragte sowie Führungskräfte aus Banken, Finanzdienstleistungsinstituten, Zahlungsinstituten und Versicherungen, die für die Steuerung und Überwachung ausgelagerter AML-Funktionen verantwortlich sind. Darüber hinaus sind angesprochen:
- Zentrale Stelle, Compliance, Beauftragtenwesen, Financial Crime,
- Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation,
- Leiter*innen von KYC-, Client Onboarding-, Risiko- und Governance-Bereichen.
Ziel der Veranstaltung
Sie erhalten einen praxisnahen Überblick über die regulatorischen Anforderungen an die Auslagerung von Geldwäsche-Präventionsaufgaben unter dem bestehenden GwG-Regime sowie der kommenden EU-AML-Verordnung. Sie lernen, die Unterschiede zwischen beiden Regimen zu
benennen, und erfahren, welche konkreten Anpassungen Ihr Institut in der Vertragsgestaltung, im Risikomanagement und in der internen Governance vornehmen muss.
Sie lernen im Detail:
- Die Auslagerungsgrenzen unter der AML-VO und Folgen für externe GwB und zentrale Service-Einheiten.
- Die Verantwortlichkeiten Ihres Instituts bei Beauftragung Dritter.
- Die Anforderungen an Auslagerungsverträge, Monitoring und Exit-Klauseln.
- Den Anpassungsbedarf im Risikomanagement.
Ihr Nutzen
Zusätzlich erhalten Sie ein Zertifikat nach § 15 FAO über 6,5 Stunden!
Programm
von 09:00 bis 17:00 Uhr
09:00 bis 09:15 Uhr
Sebastian Glaab, Charlotte Salathé
- Einführung, Agenda und Zielbild
- Abfrage individueller Schwerpunkte
09:15 bis 10:45 Uhr
Sebastian Glaab
- Auslagerung vs. sonstiger Fremdbezug
- Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG
- Interne Sicherungsmaßnahmen
- Aufsichtsrechtliche Anforderungen
- Verhältnis zu sonstigen Vorgaben
- Kundensorgfaltspflichten (§ 17 GwG)
- Abgrenzung zur Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG
- Kundensorgfaltspflichten
- Gesetzlich zuverlässige Dritte vs. vertraglich verpflichteter Dritter
11:00 bis 12:30 Uhr
Charlotte Salathé
- Auslagerungsverbote
- Verantwortlichkeit: Dritter als Teil des Instituts
- Drittstaaten: Unzulässigkeit bei Hochrisikostaaten
- Gruppenprivilegien
- Reliance-Modell gem. Art. 48 ff. AML-VO
- Verhältnis zu Art. 18 AML-VO
- Eingeschränkter Anwendungsbereich
- (Letzt-)Verantwortlichkeit des Instituts
- Besonderheiten in Gruppenstrukturen
- Status zu (erwarteten) aufsichtlichen Anforderungen (AMLA, BaFin)
13:30 bis 14:30 Uhr
Sebastian Glaab, Charlotte Salathé
- Auswahl des Dritten
- Anforderungen an den Auslagerungsverantwortlichen/Kontaktperson im Institut
- Anforderungen an den Auslagerungsvertrag
- Konkrete Leistungsbeschreibung
- Regelmäßiges Reporting an das auslagernde Institut
- Sub-Auslagerungs- und Exit-Klauseln
14:30 bis 15:30 Uhr
Sebastian Glaab
- Risikotaxonomie (Prozess-, Länder-, Konzentrations-, IT-/Datenrisiken)
- Risikoanalyse und Richtlinienwesen
- Besonderheiten in Gruppenstrukturen
15:45 bis 16:45 Uhr
Charlotte Salathé
- Gap-Analyse: Anforderungen unter GwG vs. AML-VO
- Umgang mit gestiegenen lokalen Anforderungen (Qualifikation, Ressourcen)
__________________________________ Unser Praxis-Tipp an Sie: Reichen Sie uns gerne vorab Ihre Fragen ein. Wir versuchen diese entsprechend im Seminar zu berücksichtigen.
16:45 bis 17:00 Uhr
Sebastian Glaab, Charlotte Salathé
09:00 bis 09:15 Uhr
Ankommen, Zielbild, Erwartungsabfrage
Ankommen, Zielbild, Erwartungsabfrage
Sebastian Glaab, Charlotte Salathé
- Einführung, Agenda und Zielbild
- Abfrage individueller Schwerpunkte
09:15 bis 10:45 Uhr
Aktueller regulatorischer Rahmen (GwG-Regime)
Aktueller regulatorischer Rahmen (GwG-Regime)
Sebastian Glaab
- Auslagerung vs. sonstiger Fremdbezug
- Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG
- Interne Sicherungsmaßnahmen
- Aufsichtsrechtliche Anforderungen
- Verhältnis zu sonstigen Vorgaben
- Kundensorgfaltspflichten (§ 17 GwG)
- Abgrenzung zur Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG
- Kundensorgfaltspflichten
- Gesetzlich zuverlässige Dritte vs. vertraglich verpflichteter Dritter
11:00 bis 12:30 Uhr
Auslagerungen unter der AML-VO
Auslagerungen unter der AML-VO
Charlotte Salathé
- Auslagerungsverbote
- Verantwortlichkeit: Dritter als Teil des Instituts
- Drittstaaten: Unzulässigkeit bei Hochrisikostaaten
- Gruppenprivilegien
- Reliance-Modell gem. Art. 48 ff. AML-VO
- Verhältnis zu Art. 18 AML-VO
- Eingeschränkter Anwendungsbereich
- (Letzt-)Verantwortlichkeit des Instituts
- Besonderheiten in Gruppenstrukturen
- Status zu (erwarteten) aufsichtlichen Anforderungen (AMLA, BaFin)
13:30 bis 14:30 Uhr
Anforderung an den Dritten (GwG-Regime und AML-VO-Regime)
Anforderung an den Dritten (GwG-Regime und AML-VO-Regime)
Sebastian Glaab, Charlotte Salathé
- Auswahl des Dritten
- Anforderungen an den Auslagerungsverantwortlichen/Kontaktperson im Institut
- Anforderungen an den Auslagerungsvertrag
- Konkrete Leistungsbeschreibung
- Regelmäßiges Reporting an das auslagernde Institut
- Sub-Auslagerungs- und Exit-Klauseln
14:30 bis 15:30 Uhr
Konsequenzen für das Risikomanagement
Konsequenzen für das Risikomanagement
Sebastian Glaab
- Risikotaxonomie (Prozess-, Länder-, Konzentrations-, IT-/Datenrisiken)
- Risikoanalyse und Richtlinienwesen
- Besonderheiten in Gruppenstrukturen
15:45 bis 16:45 Uhr
Anpassung lfd. Auslagerungsregime
Anpassung lfd. Auslagerungsregime
Charlotte Salathé
- Gap-Analyse: Anforderungen unter GwG vs. AML-VO
- Umgang mit gestiegenen lokalen Anforderungen (Qualifikation, Ressourcen)
__________________________________ Unser Praxis-Tipp an Sie: Reichen Sie uns gerne vorab Ihre Fragen ein. Wir versuchen diese entsprechend im Seminar zu berücksichtigen.
Schlussbesprechung und Verabschiedung
Downloads
Fordern Sie die Unterlagen über unser Formular an.
Prospekt
Weitere Informationen
"FORUM Certified AML & Anti Fraud Officer"
Kostenlose Infoveranstaltung zu unserem Zertifizierungslehrgang. Fragen und Details klären wir direkt mit unserem Tutor Dr. Marcus Sonnenberg.
Anmeldung zur Infoveranstaltung über m.gerhold@forum-institut.de
Profitieren Sie von unseren Rabatten & Preisvorteilen!
- Unsere Produkt-Bundles sind mit einem Preisnachlass verbunden. Klicken Sie auf "In den Warenkorb", um die verfügbaren Schulungen einzusehen, die dieses Angebot beinhalten.
- Sie interessieren sich für eine Großkundenvereinbarung? Dann freuen wir uns auf Ihre Anfrage an unsere Kolleg*innen im Vertrieb: vertrieb@forum-institut.de
Warum ist das Seminar "Auslagerung von Geldwäsche-Präventionsmaßnahmen" empfehlenswert?
Weil es Ihnen praxisnah zeigt, welche Auslagerungsgrenzen nach § 6 Abs. 7 GwG und der EU-AML-Verordnung gelten und wie Sie Anforderungen an Dritte, Governance, Monitoring, Sub-Auslagerungen und Exit-Strategien umsetzen. Das Online-Seminar behandelt außerdem die Auswirkungen auf Risikoanalyse und Risikomanagement; das Seminar ist mit 6,5 Zeitstunden nach § 15 FAO anrechenbar.
Ihre Vorteile bei einer FORUM Institut Weiterbildung
Modernes Lernen mit der All-in-one-Weiterbildungsplattform beim FORUM Institut:
Bei unseren Online-Weiterbildungen lernen Sie im Learning Space, unserer holistischen Lernumgebung mit vielen Funktionalitäten. So wird Ihre Selbstwirksamkeit und nachhaltiges Lernen unterstützt.
- Live und interaktiv lernen über unsere Weiterbildungsplattform "Learning Space"
- Eine Plattform mit vielen Funktionen: Veranstaltungsraum, Chat, Agenda mit Unterlagen, Umfragen, Workshopräume u.v.m.
- Komfortable Umfragen mit dem Umfragetool Slido
- Chat "deluxe": Gruppenchat, 1:1 Chat
- Zentraler Ablageort für Dokumente und Medien
- Weitere Services und Apps stehen auf der Plattform zur Verfügung (Padlet, Mentimeter u.v.m.)
- Didaktisch und technisch optimal aufeinander abgestimmtes Konzept
- Hohe Interaktivität mit viel Raum für Ihre Fragen
- Durchgehende Betreuung während der Veranstaltung für einen optimalen Lernerfolg
- Gratis PreMeeting, um technisch perfekt in Ihre Weiterbildung zu starten
Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!
- Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
- Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.
Testimonials/Feedback
"Sehr viel Praxisbezug, sofern das bei der aktuellen Lage möglich ist.", "Unterschiede GWG AMLR gegenübergestellt.", "Intensiv und gut.", "Sehr gutes Paket."
Das zeichnet diese Veranstaltung aus
Referenten Juni 2026: 5 von 5 Sternen
Praxisnutzen Juni 2026: 4,6 von 5 Sternen
Kundenstimmen
Was zufriedene Teilnehmer sagen
Unsere Empfehlungen
MiFID II für Vertriebsbeauftragte
Mit MiFID II bzw. § 87 WpHG und den MaComp möchte die Aufsicht regulieren, dass interne Vertriebsvorgaben oder deren Umsetzung keine Kundeninteressen beeinträchtigen. Erfahren Sie die regulatorischen…Sprache: Deutsch
Kontopfändungsrecht für Fortgeschrittene
Im aktuellen Krisenumfeld hat die Anzahl der Kontopfändungen stark zugenommen. Mit unserem neuen Seminar fokussieren wir auf eine rechtssichere und effiziente Pfändungsbearbeitung, das Zusammenspiel…Sprache: Deutsch
Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer
Kostenlose Infoveranstaltung am 24.09.! Hier werden Sie zum zertifizierten Beauftragten für die Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen ausgebildet.…Sprache: Deutsch
Generalvollmachten, Vorsorgevollmachten und Kontovollmachten 2026
In diesem Seminar lernen Sie, warum Vollmachten grundsätzlich formfrei erteilt werden können und Sie trotzdem berechtigt sind, Mindestanforderungen an die Form und den Inhalt einer Vollmacht zu…Sprache: Deutsch
Betreuungsrecht und Vorsorgevollmachten für Fortgeschrittene
Lernen Sie sämtliche für die Bank- und Sparkassenpraxis relevanten Änderungen im Betreuungsrecht kennen - von einem Bankpraktiker verständlich und praxisnah anhand zahlreicher anschaulicher Beispiele…Sprache: Deutsch
Weiterführend
Glossar "Anti-Money-Laundering 2026"
Begriffe und Erläuterungen zu Geldwäsche-Compliance
Wichtiges zu Finanzaufsicht sowie Compliance und Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Whitepaper: Annerton Client Briefing Q1/2026
FORUM Fachnewsletter Geldwäsche + Compliance
Spannende Experteninterviews - exklusive Gastbeiträge: Alles, was Sie wissen müssen. Jetzt anmelden!
Ihre Kontaktperson
Wir beraten Sie gerne persönlich und individuell.
Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de