Verdachtsfallerkennung und -meldung
Sachverhalte und Verdachtsmomente sicher bearbeiten
- Praxisnah & interaktiv mit Fallbeispielen
- Typologien & Verdachtsindikatoren
- Meldepflichten nach GwG & EU-AML-VO
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Buchungsdetails
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Erarbeiten Sie sich alle rechtlichen Grundlagen und taktischen Schritte zur Verdachtserkennung in Ihrem Institut aus Banken- und polizeilicher Sicht. Durch Praxiswissen werden Sie sensibilisiert, verdächtige Transaktionen und Risiken zu erkennen und rechsicher zu agieren.
Ihre Referierenden
Dr. Steffen Barreto da Rosa
Referent im Bundesministerium der Justiz und für Verbraucherschutz (Referat IIA4 - Geldwäsche)
Herr Dr. Barreto da Rosa war jahrelang kriminalpolizeilicher Ermittler im Bereich…
Ihr Referent
Dr. Steffen Barreto da Rosa
Referent im Bundesministerium der Justiz und für Verbraucherschutz (Referat IIA4 - Geldwäsche)
Herr Dr. Barreto da Rosa war jahrelang kriminalpolizeilicher Ermittler im Bereich Geldwäsche/Vermögensabschöpfung (u.a.) und von 2011/2020 Leiter der Gemeinsamen Finanzermittlungsgruppe Polizei/Zoll im Bayerischen Landeskriminalamt. Nach Abordnungen ab 2020 an das Bundesminsterium des Innern und das Bundesministerium der Justiz, wo er u.a. die Gesetzgebungsverfahren im Bereich der Geldwäsche sowie die Rechtsakte auf EU-Ebene im Bereich AML/CFT begleitete, war er vorübergehend im Operativen Terrorismusabwehrzentrum Bayern im BLKA sowie in der Bayerischen Staatskanzlei tätig. Er war u.a. Teilnehmer an der Arbeitsgruppe zur Erstellung der Ersten Nationalen Risikoanalyse Deutschlands und Sachverständiger im Finanzausschuss des Deutschen Bundestags, referiert national und international zu Geldwäsche und Vermögensabschöpfung, ist ausgebildeter FATF-Prüfer, Lehrbeauftragter an der Ludwig-Maximilians-Universität München, Autor diverser Publikationen im Bereich Geldwäsche/Vermögensabschöpfung und Mitherausgeber des Standard-Kommentars zum GwG (Herzog/Barreto da Rosa/El-Ghazi) sowie des Buches "Praxiswissen Geldwäscheprävention" zusammen mit Achim Diergarten. Seit Ende 2025 ist er als Referent für das Thema Geldwäsche im Bundesministerium der Justiz und für Verbraucherschutz tätig.
Andreas Koukoussas
Zweiter stellv. Geldwäschebeauftragter, HypoVereinsbank - Member of UniCredit, UniCredit Bank GmbH, München
Andreas Koukoussas leitet die Einheit "Geldwäsche & Finanzsanktionen Special Investigations"…
Ihr Referent
Andreas Koukoussas
Zweiter stellv. Geldwäschebeauftragter, HypoVereinsbank - Member of UniCredit, UniCredit Bank GmbH, München
Andreas Koukoussas leitet die Einheit "Geldwäsche & Finanzsanktionen Special Investigations" in Compliance bei der UniCredit Bank GmbH und ist als zweiter stellvertretender Geldwäschebeauftragte benannt.Tätigkeitsschwerpunkt sind insbesondere die Umsetzung der regulatorischen und gruppenweiten Anforderungen rund um die Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in der UniCreditBank GmbH. Er ist zudem Mitglied des Arbeitskreises Geldwäschebeauftragter des BdB und der AFCA.
Das erwartet Sie
- Verdachtsfallerkennung beim Verpflichteten: Transaction-Monitoring-Typologien und Prozesse
- Darstellung und Erkennen verschiedener Geldwäschetechniken
- Zahlreiche Praxisfälle im Zusammenhang mit aktuellen Typologien
- Die richtige Meldung von Verdachtsfällen
Wer sollte teilnehmen
Das Seminar wendet sich an
- Geldwäschebeauftragte und Mitarbeitende der Anti-Financial-Crime-Einheiten, die schon über Praxiserfahrung verfügen und sich Detailwissen aneignen wollen.
Außerdem an Mitarbeitende der Bereiche:
- Compliance/Zentrale Stelle
- Kunden-Onboarding/KYC
- Multi-Channel-Fraud
- Rechtsabeilung, Revision
- Zahlungsverkehr, Zahlungsverkehrsabwicklung
- IT-Prüfung/-Revision sowie
- Payment-Service-Provider und Verpflichtete des Nicht-Finanz-Sektors (Rechtsanwälte/Rechtsanwältinnen, Prüfungs- und (Steuer-)-Beratungsgesellschaften)
Ziel der Veranstaltung
Sie erfahren, welche Neuerungen es gibt und wie Sie Ihre Meldepflichten nach dem GwG rechtssicher erfüllen. Durch Detailwissen über aktuelle Phänomene und die entsprechende Rückkopplung aus der kriminalpolizeilichen Praxis können Sie
- Geldwäschefälle leichter erkennen,
- Kundenverhalten besser einschätzen und
- gezieltere, bessere Meldungen an die FIU abgeben
sowie umgekehrt Sachverhalte ausschließen, die keine Meldepflichten auslösen.
Ihr Nutzen
- Sie erhalten einen intensiven praxisorientierten Überblick über die aktuell relevanten Anforderungen an Verdachtsfallerkennung und -bearbeitung.
- Sie lernen die Parameter von Unverzüglichkeit und Umfang von Meldungen kennen.
- Sie bekommen ein Update zu aktuellen regulatorischen Anforderungen und Entwicklungen im Bereich AML/CTF.
- Sie tauschen sich mit unseren AML-Experten und den anderen Teilnehmern und Teilnehmerinnen zu kritischen Praxisfällen aus und erhalten neue Lösungsansätze.
Testimonials:
- Das Online-Seminar dient zum Nachweis der Sachkunde gem. § 6 Abs 2 Nr. 6 GwG abgeleiteten Fortbildungsverpflichtung.
- "Guter Einblick in die rechtlichen Rahmenbedingungen zur Verdachtserkennung- und meldung."
- "Es wurden viele praktische Beispiele genannt/besprochen."
Programm
von 9:00 bis 17:00 Uhr
09:15 bis 10:15 Uhr
Dr. Steffen Barreto da Rosa
- Allgemeine Anforderungen an Meldungen nach § 43 Abs. 1 S. 1 GwG
- Die einzelnen Meldepflichten
- Verdacht auf Geldwäsche (§ 43 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 GwG)
- Verdacht auf Terrorismus-finanzierung (§ 43 Abs. 1 S. 1 Nr. 2 GwG)
- Meldepflicht bei Verstoß gegen die Offenlegungspflicht (§ 43 Abs. 1 S. 1 Nr. 3 GwG)
10:30 bis 12:00 Uhr
- Smurfing/Structuring
- Finanz- und Warenagenten
- Handelsbasierte Geldwäsche (Über-/Unterfakturierung etc.)
- Komplexe Geldwäschesysteme (Black Market Peso Exchange, Russian Laundromat)
- Die Ermittlungen der Strafverfolgungs-behörden
13:00 bis 15:00 Uhr
Andreas Koukoussas
- Transaction-Monitoring; Bearbeitungs-prozesse im Rahmen eines "Multi-Level-Investigation" Approachs
- Transaction-Monitoring-Typologien insbesondere:
- Finanzagentenschema Baltikum (Video-Ident und Online-Banking)
- Kontoeröffnungsbetrug mit sofortiger Abverfügung des Dispos
- Erkennung potentieller illegaler Glückspieltransaktionen
- Bearbeitung von Transaktionen in/aus Hoch-Risiko-Drittstaaten
- "Smurfing"-relevante Transaktionen
15:15 bis 16:30 Uhr
- Luxus-Autohändler; Schrotthändler; Autohändler mit hohen Baraus-zahlungen
- Ehegattin einer politisch exponierten Person
- Subventionsbetrug
- Potentielle Sanktionsumgehung
- Insolvenzverschleppung; GmbH i.G. mit hohen Gutschriften und Weiterleitungen der Zahlungen
- "Privatdarlehen" zwischen zwei Vorständen; Spendenkonto mit Krypto-Bezug
16:30 bis 17:00 Uhr
09:15 bis 10:15 Uhr
Rechtlicher Hintergrund -
die Meldepflichten nach dem GwG
Rechtlicher Hintergrund - die Meldepflichten nach dem GwG
Dr. Steffen Barreto da Rosa
- Allgemeine Anforderungen an Meldungen nach § 43 Abs. 1 S. 1 GwG
- Die einzelnen Meldepflichten
- Verdacht auf Geldwäsche (§ 43 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 GwG)
- Verdacht auf Terrorismus-finanzierung (§ 43 Abs. 1 S. 1 Nr. 2 GwG)
- Meldepflicht bei Verstoß gegen die Offenlegungspflicht (§ 43 Abs. 1 S. 1 Nr. 3 GwG)
10:30 bis 12:00 Uhr
Geldwäschetechniken, aktuelle Phänomene und Typologien, u.a.:
Geldwäschetechniken, aktuelle Phänomene und Typologien, u.a.:
- Smurfing/Structuring
- Finanz- und Warenagenten
- Handelsbasierte Geldwäsche (Über-/Unterfakturierung etc.)
- Komplexe Geldwäschesysteme (Black Market Peso Exchange, Russian Laundromat)
- Die Ermittlungen der Strafverfolgungs-behörden
13:00 bis 15:00 Uhr
Verdachtsfallerkennung beim Verpflichteten
Verdachtsfallerkennung beim Verpflichteten
Andreas Koukoussas
- Transaction-Monitoring; Bearbeitungs-prozesse im Rahmen eines "Multi-Level-Investigation" Approachs
- Transaction-Monitoring-Typologien insbesondere:
- Finanzagentenschema Baltikum (Video-Ident und Online-Banking)
- Kontoeröffnungsbetrug mit sofortiger Abverfügung des Dispos
- Erkennung potentieller illegaler Glückspieltransaktionen
- Bearbeitung von Transaktionen in/aus Hoch-Risiko-Drittstaaten
- "Smurfing"-relevante Transaktionen
15:15 bis 16:30 Uhr
Fallbeispiele & Verdachtsmeldungen - im Zusammenhang mit aktuellen Typologien
Fallbeispiele & Verdachtsmeldungen - im Zusammenhang mit aktuellen Typologien
- Luxus-Autohändler; Schrotthändler; Autohändler mit hohen Baraus-zahlungen
- Ehegattin einer politisch exponierten Person
- Subventionsbetrug
- Potentielle Sanktionsumgehung
- Insolvenzverschleppung; GmbH i.G. mit hohen Gutschriften und Weiterleitungen der Zahlungen
- "Privatdarlehen" zwischen zwei Vorständen; Spendenkonto mit Krypto-Bezug
Abschließende Diskussion mit der Möglichkeit für individuelle Fragen
Kooperationspartner
Downloads
Fordern Sie die Unterlagen über unser Formular an.
Prospekt
Geldwäschegesetz 02_2026
BaFin AuAs AT 11/2024
EBA Leitlinien EBA GL 2021/02
EU-AML-Verordnung finale Fassung
BaFin AuAs 07_25
Weitere Informationen
Kooperation Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance
Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten einen exklusiven Rabatt von 15 %. Bitte geben Sie bei der Anmeldung den Code "Mitglied FrAK" an, um diesen Vorteil zu nutzen.
Testimonials/Teilnehmerstimmen
- "Guter Einblick in die rechtlichen Rahmenbedingungen zur Verdachtserkennung- und meldung."
- "Inhaltlich gut, hoher Praxisnutzen."
- "Es wurden viele praktische Beispiele genannt/besprochen."
- "Sehr aufschlussreich und ich habe viel gelernt."
- "Sehr gute Referenten, in Vortragsart und Fachwissen."
- "Ein sehr interessantes und informatives Seminar über die Grundlagen des Verdachtsmeldewesens. Sehr verständliche und nachvollziehbare Beispiele aus der Praxis."
- "Praxisorientierter Aufbau der Inhalte und Einbindung der Fragen und Wünsche der Kursteilnehmer."
- "Sehr gehaltvolles Training, dass sehr praxisorientiert ist."
Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!
- Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
- Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.
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