Beschwerdebearbeitung und Beschwerdeprozesse rechtssicher und aufsichtsrechtskonform durchführen
Webcode 27053000
Anika Feger (CCP)
Rechtsanwältin, Compliance Law Office - Feger Rechtsanwälte; Geschäftsführerin, Compliance Project Office GmbH, Berlin
Anika Feger ist Inhaberin des Compliance Law Office - Feger Rechtsanwälte, wie auch Geschäftsführerin der Compliance Project Office GmbH, jeweils mit dem Schwerpunkt auf die Beratung von Finanz- und Wertpapierdienstleistungsunternehmen zur aufsichtsrechtskonformen Umsetzung regulatorischer Anforderungen in die Prozesse. Anika Feger verfügt außerdem über eine langjährige Berufserfahrung als Compliance- und Geldwäschebeauftragte sowie Justiziarin zum Bank- und Kapitalmarktrecht und war u.a. für eine deutsche Großbank sowie verschiedene Privat- und Genossenschaftsbanken tätig.
Hartmut T. Renz
Rechtsanwalt, Partner, STRATECO GmbH, Bad Homburg
Hartmut T. Renz ist Rechtsanwalt und Partner der STRATECO GmbH in Bad Homburg. Davor war er Director der FCG Risk & Compliance GmbH in Frankfurt. Zuvor war er Head of Compliance bei der Citigroup Global Markets Europe AG. Als Group Chief Compliance Officer der LBBW Landesbank Baden-Württemberg in Stuttgart verantwortete er deren globale und konzernweite Compliance-Funktion. Davor hat er als Counsel im Frankfurter Büro von Kaye Scholer LLP in allen sowohl rechtlichen als auch strukturellen Fragen der Finanz- und Kapitalmarktregulierung beraten. Vor dieser Zeit hat er als Compliance-Beauftragter/Group Compliance Officer Capital Markets die Compliance-Stelle bei der Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale (Helaba) in Frankfurt geleitet.
11.05.2027
11.05.2027
9:00 bis 17:00 Uhr
online
online
Veranstaltung - 1.290,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine umfangreiche Dokumentation zum Download und ein Weiterbildungszertifikat.
Kooperationsvereinstaltung mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten 10% Rabatt. Bitte bei der Anmeldung "Mitglied FrAK" angeben.
Veranstaltung - 1.290,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine umfangreiche Dokumentation zum Download und ein Weiterbildungszertifikat.
Kooperationsvereinstaltung mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten 10% Rabatt. Bitte bei der Anmeldung "Mitglied FrAK" angeben.
Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de
Die Zahl der Beschwerden gem. BaFin-Beschwerdestatistik ist 2025 erheblich gestiegen. Gegenstand der Beschwerden seien sehr häufig die Erreichbarkeit oder der Kundenservice. Im Fokus stünden dabei spezifische Probleme zum Beispiel bei Depotüberträgen, Nachlässen oder Pfändungsschutzkonten.
Mit dem BT 12 MaComp (Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement) hat die Bafin ihre aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Beschwerdebearbeitung definiert und die ESMA/EBA-Beschwerdeleitlinien umgesetzt. Neben dem Wertpapierbereich sind auch die Beschwerdebearbeitung im Einlagen-, Zahlungsverkehrs- und Kreditgeschäft aufsichtsrechtlich normiert. Zusätzlich zur internen Berichterstattung zu Beschwerden besteht eine jährliche Berichtspflicht an die Bafin, welche die Institute vor weitere Herausforderungen stellt.
Die Zahl der Beschwerden gem. Bafin-Beschwerdestatistik über Kreditinstitute und Finanzdienstleister ist weiterhin hoch und in 2025 erheblich gestiegen (2022 = 14.760 Fälle, 2023 = 27.536 Fälle, 2024 = 22.123 Fälle, 2025 = 25.744 Fälle).
Neu ist die Abschaffung des Berater- und Beschwerderegisters zu Beschwerden im Zusammenhang mit der Anlageberatung, die mit dem Standort-fördergesetz umgesetzt wurde.
In diesem Seminar werden die aktuellen aufsichtsrechtlichen Anforderungen an das Beschwerdemanagement praxisorientiert vermittelt, sodass die Teilnehmenden die Vorgaben verstehen und effizient sowie rechtssicher umsetzen können.
Die Teilnahme dient als Zertifikat und Sachkundenachweis für die Mitarbeiter des Beschwerdemanagements gem. AT 7.1.2 MaRisk/gem. WpDVerOV.
Kooperationsveranstaltung mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten 15% Rabatt. Bitte bei der Anme
08:45 bis 09:00 Uhr Get online together
09:00 bis 09:15 Uhr Vorstellungsrunde und Erwartungen der Teilnehmer
09:15 bis 10:00 Uhr
Anika Feger (CCP)
10:00 bis 10:10 Uhr Online-Pause
10:10 bis 11:20 Uhr
Hartmut T. Renz
11:20 bis 11:30 Uhr Online-Pause
11:30 bis 12:30 Uhr
Hartmut T. Renz
12:30 bis 12:45 Uhr
Anika Feger (CCP)
12:45 bis 13:45 Uhr Mittagspause
13:30 bis 14:45 Uhr
Anika Feger (CCP), Hartmut T. Renz
14:45 bis 15:00 Uhr Online-Pause
15:00 bis 15:15 Uhr
Anika Feger (CCP)
15:15 bis 16:00 Uhr
Anika Feger (CCP)
16:00 bis 16:15 Uhr
Anika Feger (CCP)
16:15 bis 16:30 Uhr
Anika Feger (CCP), Hartmut T. Renz
16:30 Uhr Ende der Veranstaltung
Der "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance" ist mit mehr als 160 Mitgliedern der größte, verbandsübergreifende Compliance-Arbeitskreis des Finanzgewerbes. Die Voll-Mitgliedschaft in diesem Praktiker-Zirkel ist ausschließlich Inhouse Compliance- & Governance-Verantwortlichen und -Entscheidern vorbehalten.
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Gesamteindruck 05/2026: 5 von 5 Sternen
Referenten 05/2026: 5 von 5 Sternen
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Kompaktes, praxisorientiertes Glossar zentraler Begriffe für Compliance-, WpHG-Compliance-Verantwortliche und Beauftragt...
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Das hat ehemaligen Teilnehmern besonders gut gefallen (Stand Dez. 2019):
Diskussionsrunde & Erfahrungsaustausch. Super Seminarunterlagen für die Nachbereitung und als Nachschlage-/-lesewerk.
Praxisnähe und -Beispiele
Hilfreich, praxisnah
Praktischer Workshop, Eingang auf Teilnehmerfragen.
Leitfaden ESMA, EBA, BaFin Rundschreiben, MaComp, MiFID II Workshop, Beleuchtung Jahresbericht.
Es wurde ein breites Spektrum relevanter Themen kompetent referiert. Die Veranstaltung förderte zudem den konstruktiven Dialog und den fachlichen Austausch unter den Teilnehmenden
