Transaktionsmonitoring Advanced Level

Aufsichtsrechtliche Grundlagen, Anforderungen an Dokumentation und Praxisfragen

- Vorläufiges Programm!
- Alle regulatorische Anforderungen
- Data-driven Compliance als Lösungsansatz

Termin

Format

Online-Seminar

Gebühr

Ab 1.190,00 € zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf

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Dieses Seminar begleitet erfahrene Geldwäsche- und Complliancebeauftragte bei allen Detailfragen rund um das Transaktionsmonitoring. Mit Expertinnen aus der Praxis zeigen wir neben den aktuellen Anforderungen und Aufsichtsregelungen auch die Ansätze der anstehenden neue Regulierug auf. Ob Rechtsfragen oder ganz praktische Fragen zu Scoring-Modellen - das Seminar gibt konkrete Antworten.

Referenten

Maryna Kaumanns

Director, Risk Consulting, Financial Crime Compliance (FCC), Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main

Frau Kaumanns ist Director bei einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Frankfurt und…

Natalja Wagner

Head of Anti Money Laundering Unit/Gruppen-Geldwäschebeauftragte, Deutsche Leasing Gruppe, Bad Homburg

Frau Wagner verfügt durch ihre langjährige direkte Arbeit für Finanzdienstleister, Versicherungen…

Das erwartet Sie

Vom Transaktionsmonitoring zum Customer Lifecycle Monitoring
Regulatorische Anforderungen sowie die aktuelle Entwicklung (inkl. EBA-Leitlinien zu Art. 26 AMLR)
Risikobasierter Ansatz im Rahmen der institutsspezifischen Risikoanalyse
Transaktionsmonitoring-Risikoabdeckungsanalyse (TMRA)
Governance, Dokumentation und Meldepflichten
Konzeption von relevanten Szenarien sowie möglicher Einsatz von KI

Wer sollte teilnehmen

Geldwäsche- und Compliancebeauftragte
Mitarbeitende im Bereich KYC/Clients-/Customer-Management
Mitarbeitende im Bereich Zahlungsverkehr
Mitarbeitende der Revision/IT-Revision
Mitarbeitende der Rechtsabteilung

Ziel der Veranstaltung

Das Erkennen von auffälligen Transaktionen ist mehr als eine gesetzliche Verpflichtung. Gerade in der heutigen Zeit ist wichtiger denn je, geeignete Präventionsmaßnahmen zu haben, die das Unternehmen vor finanziellen Verlusten sowie Reputationsrisiken schützen.

In diesem Intensivseminar vermitteln wir Ihnen die regulatorischen Anforderungen unter Berücksichtigung der neuen gesetzlichen Entwicklungen. Sie lernen, wie Sie relevante Risiken aus der institutsspezifischen Risikoanalyse ableiten und in Ihrem Transaktionsmonitoring angemessen und wirksam berücksichtigen. Anhand konkreter Fallbeispiele werden Sie durch den gesamten Kurs begleitet. Die Praxisfälle werden in den jeweiligen Themenblöcken aufgegriffen und schrittweise weiterentwickelt, sodass die vermittelten Konzepte unmittelbar angewendet und die Zusammenhänge eines End-to-End-Transaction-Monitoring-Prozesses praxisnah nachvollzogen werden können.

Bitte beachten Sie: Das Programm ist vorläufig und wird tagesaktuell aufbereitet und berücksichtigt alle Entwicklungen.

Ihr Nutzen

Regulatorische Anforderungen und Aktuelles zum GwG auf einen Blick.
Sie können die Vorgaben an die Trefferbearbeitung praxisorientiert umsetzen.
Sie haben Handlungsempfehlungen für eine revisionssichere Parametrisierung des Monitoring-Systems entsprechend der Risikoanalyse.
Sie wissen, was § 6 GwG Interne Sicherungsmaßnahme im Kontext des Transaktionsmonitorings bedeutet.
Sie können Ihre Fragen direkt mit unseren AML-Experten klären.

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

Beginn des Online-Seminars

Begrüßung und Vorstellungsrunde

Einführung ins Seminarthema

Vom Transaktionsmonitoring zum Customer Lifecycle Monitoring
Regulatorische Anforderungen im Transaktionsmonitoring - aktuelle und noch ausstehende Entscheidungen (inkl. EU-Regulierungsmaßnahmen)
Ausblick auf zukünftige Trends und regulatorische Entwicklungen, insbesondere im Hinblick auf AML-Leitlinien sowie TM-relevante RTS und Guidelines

Institutsspezifische Risikoanalyse

Risikobasierter Ansatz
Ableitung relevanter Risiken
Übersetzung der Risiken in eine angemessene Überwachungsstrategie

Transaktionsmonitoring-Risikoabdeckungsanalyse (TMRA)

Identifikation relevanter Geldwäscherisiken
Definition von Red Flags und Szenarien
Regelentwicklung, Implementierung und Validierung

Governance, Dokumentation und Meldepflichten

Anforderungen an die Dokumentation von Szenarien und Prozessen
Einbindung in den Gesamtprozess der Verdachtsmeldepflichten.

Konzeption von relevanten Szenarien sowie möglicher Einsatz von KI

Der beispielhafte Aufbau eines Transaktionsmonitoring-Konzepts unter Berücksichtigung gängiger Szenarien und Indizienmodelle
Potenzielle Einsatzmöglichkeiten von künstlicher Intelligenz und Machine Learning
Aktuelle Herausforderungen sowie Chancen, Risiken und Grenzen moderner datengetriebener Ansätze im Transaktionsmonitoring

Ende des Online-Seminars

Beginn des Online-Seminars

Begrüßung und Vorstellungsrunde

Vom Transaktionsmonitoring zum Customer Lifecycle Monitoring
Regulatorische Anforderungen im Transaktionsmonitoring - aktuelle und noch ausstehende Entscheidungen (inkl. EU-Regulierungsmaßnahmen)
Ausblick auf zukünftige Trends und regulatorische Entwicklungen, insbesondere im Hinblick auf AML-Leitlinien sowie TM-relevante RTS und Guidelines

Risikobasierter Ansatz
Ableitung relevanter Risiken
Übersetzung der Risiken in eine angemessene Überwachungsstrategie

Identifikation relevanter Geldwäscherisiken
Definition von Red Flags und Szenarien
Regelentwicklung, Implementierung und Validierung

Anforderungen an die Dokumentation von Szenarien und Prozessen
Einbindung in den Gesamtprozess der Verdachtsmeldepflichten.

Der beispielhafte Aufbau eines Transaktionsmonitoring-Konzepts unter Berücksichtigung gängiger Szenarien und Indizienmodelle
Potenzielle Einsatzmöglichkeiten von künstlicher Intelligenz und Machine Learning
Aktuelle Herausforderungen sowie Chancen, Risiken und Grenzen moderner datengetriebener Ansätze im Transaktionsmonitoring

Ende des Online-Seminars

Downloads

Fordern Sie die Unterlagen über unser Formular an.

Prospekt

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Geldwäschegesetz 02_2026

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Bafin AuAs AT 11/2024

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Bafin AuAs 07_25

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"FORUM Certified AML & Anti Fraud Officer"

Kostenlose Infoveranstaltung zu unserem Zertifizierungslehrgang. Fragen und Details klären wir direkt mit unserem Tutor Dr. Marcus Sonnenberg.
Anmeldung zur Infoveranstaltung über m.gerhold@forum-institut.de

Warum ist das Seminar "Transaktionsmonitoring Advanced Level" empfehlenswert?

Weil es erfahrene Geldwäsche- und Compliancebeauftragte bei zentralen Praxisfragen des Transaktionsmonitorings unterstützt, von den regulatorischen Anforderungen nach dem GwG über das TM Risk Coverage Assessment bis zur Konzeption, Implementierung und Validierung relevanter Szenarien. Das Online-Seminar behandelt außerdem Governance, Dokumentation, Meldepflichten sowie datengetriebene Ansätze und umfasst ein Zertifikat nach § 15 FAO über 6,5 Zeitstunden.

Profitieren Sie von unseren Rabatten und Preisvorteilen!

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