1x1 der Geldwäscheprävention

Anti-Geldwäsche für Banken, Sparkassen, Finanzinstitute und Finanzdienstleister

Praxishinweise zur Umsetzung der BaFin AuA BT und des TraFing Gw
Teilnehmerstimmen "Guter Überblick, zu empfehlen - sehr interessant"
"Praxisnutzen, Möglichkeit, Fragen zu stellen"

Termin

Format

Online-Seminar

Gebühr

Ab 1.190,00 € zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf

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Ab 1.190,00 € zzgl. MwSt.
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Das Online-Seminar gibt Gelegenheit für einen umfassenden Einblick in die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche.

Ihre Referierenden

Achim Diergarten

Rechtsanwalt, München

Achim Diergarten verfügt als externer Geldwäschebeauftragter für verschiedene Verpflichtete im Finanz- und Nichtfinanzsektor über umfangreiche Kenntnisse und praktische…

Kim Malte Träris

Fachbereich Anti Financial Crime, DKB AG, Berlin

Kim Malte Träris ist Bankkaufmann, studierter Wirtschaftsjurist und seit dem Jahr 2021 stellvertretender Geldwäschebeauftragter der Deutschen Kreditbank…

Das erwartet Sie

GwG und KWG im Kontext mit den aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen
Aufgaben und Pflichten der Geldwäschebeauftragten
Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kund*innen
Der "All-Crimes-Ansatz" in der Geldwäscheprävention
Richtiges Verhalten in Verdachtsfällen: von der Verdachtsschöpfung bis zur Verdachtsmeldung
Erstellung von (Verdachts-)Meldungen und deren Verwertung durch die Ermittlungsbehörden

Wer sollte teilnehmen

Das Online-Seminar wendet sich an Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertretende, welche die Position vor Kurzem übernommen haben oder bald übernehmen werden. Angesprochen sind dabei Banken, Sparkassen und Finanzinstitute, wie Factoring- und Leasinginstitute, sowie alle mit Geldwäscheprävention und -bekämpfung befassten Mitarbeitende.

Ziel der Veranstaltung

Dieses Basisseminar "1x1 der Geldwäscheprävention" ermöglicht Ihnen einen ersten umfassenden Überblick über die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Geldwäscheprävention in Banken und bei Finanzdienstleistern. Anhand praktischer Fälle werden relevante Fragen und Pflichten behandelt.

Ihr Nutzen

Nach dem Besuch des Online-Seminars

kennen Sie die Aufgaben und Pflichten aus dem GwG, KWG sowie aus den Auslegungs- und Anwendungshinweisen der BaFin,
besitzen Sie einen guten Überblick über die Anforderungen an die AML-Einheit,
haben Sie einen Überblick über die Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kund*innen,
kennen Sie die Systematik einer Risikoanalyse und wissen Anforderungen an diese einzuordnen.

Testimonials:

"Die Inhalte haben mir vieles für die Praxis an die Hand gegeben und Zusammenhänge logisch hergeleitet. Ich fühle mich nach dem Seminar fachlich gefestigt, wenn ich Kollegen intern Auskunft zur Arbeit der GW-Compliance gebe."
"Absolut sinnvoll für Einsteiger und Anfänger, gute Grundlage, gut aufbereitete Inhalte."

Programm

von 9:00 - 17:00 Uhr

09:10 bis 10:30 Uhr

Das GwG und seine wesentlichen Regelungsinhalte unter Berück-sichtigung der neuen BaFin-AuA
Kim Malte Träris

Begriffsbestimmung und Anwendungs-bereich
Risikomanagement (§§ 4, 5, 6, 7, 9 GwG)
Sorgfaltspflichten II
- § 16a GwG - Verbot der Barzahlung beim Erwerb von Immobilien
- § 17 GwG - Ausführung der Sorgfaltspflichten durch Dritte
Exkurs Datenschutzrecht
- Verbot mit Erlaubnisvorbehalt (Art. 6 EU-DSGVO)
- § 11a GwG - Verarbeitung personenbezogener Daten durch Verpflichtete
- § 8 GwG - Aufbewahrung
- Art. 28 und 29 EU-DSGVO Auftragsverarbeitung
Transparenzregister §§ 18 - 26a GwG
- Wesentliche Inhalte und Regelungen, insbesondere Meldepflichten sowie Unstimmigkeitsmeldung
Zentralstelle für Finanztransaktions-untersuchungen
Pflichten im Zusammenhang mit Meldungen von Sachverhalten
Aufsicht und Bußgeldvorschriften
- § 56 - Bußgeldvorschriften
- § 57 GwG - Bekanntmachung von bestandskräftigen Maßnahmen

10:45 bis 12:30 Uhr

Das GwG und seine wesentlichen Regelungsinhalte unter Berücksichtigung der neuen BaFin-AuA - Fortsetzung
Kim Malte Träris

Sorgfaltspflichten II
- § 16a GwG - Verbot der Barzahlung beim Erwerb von Immobilien
- § 17 GwG - Ausführung der Sorgfaltspflichten durch Dritte
Exkurs Datenschutzrecht
- Verbot mit Erlaubnisvorbehalt (Art. 6 EU-DSGVO)
- § 11a GwG - Verarbeitung personenbezogener Daten durch Verpflichtete
- § 8 GwG - Aufbewahrung
- Art. 28 und 29 EU-DSGVO Auftragsverarbeitung
Transparenzregister §§ 18 - 26a GwG
- Übersicht über wesentliche Inhalte und Regelungen, insbesondere Meldepflichten sowie Unstimmigkeitsmeldung
Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
- Aufgaben der FIU
Pflichten im Zusammenhang mit Meldungen von Sachverhalten
Aufsicht und Bußgeldvorschriften
- Überblick
- § 56 - Bußgeldvorschriften
- § 57 GwG - Bekanntmachung von bestandskräftigen Maßnahmen

13:30 bis 14:00 Uhr

Hintergrund der Bekämpfung der GW
Achim Diergarten

Volumen der weltweiten "Geldwäsche"
Geldwäsche und Terrorismus-finanzierung

14:00 bis 15:15 Uhr

Straftatbestand "Geldwäsche" § 261 StGB

Geldwäsche bedeutet mehr als nur "Geld" zu waschen.
Voraussetzungen: Vortaten; Steuerstraftaten als Vortaten

15:30 bis 17:00 Uhr

Verdachtsfälle erkennen und bearbeiten

Woran erkennt man, dass Geldwäsche vorliegen könnte?
- Tatsachen und Indizien
FIU als zentrale Meldestelle
Eingabe einer Meldung in "goAML"
- Voraussetzung für die Erstattung einer Meldung
- Angaben in einer Verdachtsmeldung
- Informationsverbot des Kunden oder der Kundin gem. § 47 GwG
Das Verfahren nach Abgabe einer Meldung durch die FIU
- Bearbeitung von abgegebenen Vorgang durch Strafverfolgungs-behörden
- Kenntnis des Kunden von der Verdachtsmeldung
- Schutz des meldenden Mitarbeitenden gem. § 48 GwG

Kim Malte Träris

Begriffsbestimmung und Anwendungs-bereich
Risikomanagement (§§ 4, 5, 6, 7, 9 GwG)
Sorgfaltspflichten II
- § 16a GwG - Verbot der Barzahlung beim Erwerb von Immobilien
- § 17 GwG - Ausführung der Sorgfaltspflichten durch Dritte
Exkurs Datenschutzrecht
- Verbot mit Erlaubnisvorbehalt (Art. 6 EU-DSGVO)
- § 11a GwG - Verarbeitung personenbezogener Daten durch Verpflichtete
- § 8 GwG - Aufbewahrung
- Art. 28 und 29 EU-DSGVO Auftragsverarbeitung
Transparenzregister §§ 18 - 26a GwG
- Wesentliche Inhalte und Regelungen, insbesondere Meldepflichten sowie Unstimmigkeitsmeldung
Zentralstelle für Finanztransaktions-untersuchungen
Pflichten im Zusammenhang mit Meldungen von Sachverhalten
Aufsicht und Bußgeldvorschriften
- § 56 - Bußgeldvorschriften
- § 57 GwG - Bekanntmachung von bestandskräftigen Maßnahmen

Kim Malte Träris

Sorgfaltspflichten II
- § 16a GwG - Verbot der Barzahlung beim Erwerb von Immobilien
- § 17 GwG - Ausführung der Sorgfaltspflichten durch Dritte
Exkurs Datenschutzrecht
- Verbot mit Erlaubnisvorbehalt (Art. 6 EU-DSGVO)
- § 11a GwG - Verarbeitung personenbezogener Daten durch Verpflichtete
- § 8 GwG - Aufbewahrung
- Art. 28 und 29 EU-DSGVO Auftragsverarbeitung
Transparenzregister §§ 18 - 26a GwG
- Übersicht über wesentliche Inhalte und Regelungen, insbesondere Meldepflichten sowie Unstimmigkeitsmeldung
Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
- Aufgaben der FIU
Pflichten im Zusammenhang mit Meldungen von Sachverhalten
Aufsicht und Bußgeldvorschriften
- Überblick
- § 56 - Bußgeldvorschriften
- § 57 GwG - Bekanntmachung von bestandskräftigen Maßnahmen

Achim Diergarten

Volumen der weltweiten "Geldwäsche"
Geldwäsche und Terrorismus-finanzierung

Geldwäsche bedeutet mehr als nur "Geld" zu waschen.
Voraussetzungen: Vortaten; Steuerstraftaten als Vortaten

Woran erkennt man, dass Geldwäsche vorliegen könnte?
- Tatsachen und Indizien
FIU als zentrale Meldestelle
Eingabe einer Meldung in "goAML"
- Voraussetzung für die Erstattung einer Meldung
- Angaben in einer Verdachtsmeldung
- Informationsverbot des Kunden oder der Kundin gem. § 47 GwG
Das Verfahren nach Abgabe einer Meldung durch die FIU
- Bearbeitung von abgegebenen Vorgang durch Strafverfolgungs-behörden
- Kenntnis des Kunden von der Verdachtsmeldung
- Schutz des meldenden Mitarbeitenden gem. § 48 GwG

Der "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance" ist mit mehr als 160 Mitgliedern der größte, verbandsübergreifende Compliance-Arbeitskreis des Finanzgewerbes. Die Voll-Mitgliedschaft in diesem Praktiker-Zirkel ist ausschließlich Inhouse Compliance- & Governance-Verantwortlichen und -Entscheidern vorbehalten.

Downloads

Fordern Sie die Unterlagen über unser Formular an.

Prospekt

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Geldwäschegesetz 02_2026

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BaFin AuAs AT 11/2024

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EBA Leitlinien EBA GL 2021/02

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EU-AML-Verordnung finale Fassung

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BaFin AuAs 07_25

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Kooperation Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance

Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten einen exklusiven Rabatt von 15 %. Bitte geben Sie bei der Anmeldung den Code "Mitglied FrAK" an, um diesen Vorteil zu nutzen.

Weiterbildungsnachweis

Das Seminar erfüllt die Voraussetzungen zum Nachweis der erforderlichen - aus §§ 6 und 7 GwG abgeleiteten - fachlichen Qualifikation und Weiterbildung sowie für die Anwaltschaft nach FAO! Sie erhalten ein Zertifikat, das dieses bestätigt.

Teilnahmezertifikat

Teilnehmende aus Versicherungen stellen wir gerne auf Anfrage ein Teilnahmezertifikat aus, das den Anforderungen gemäß IDD entspricht.

Testimonials/Teilnehmerstimmen

"Sehr informativ, bin mit einem guten Gefühl aus dem Seminar.";"Die Inhalte haben mir vieles für die Praxis an die Hand gegeben und Zusammenhänge logisch hergeleitet. Ich fühle mich nach dem Seminar fachlich gefestigt, wenn ich Kollegen intern Auskunft zur Arbeit der GW-Compliance gebe.";"Absolut sinnvoll für Einsteiger und Anfänger, gute Grundlage, gut aufbereitete Inhalte.","Rechtliche Grundlagen wurden gut dargestellt", "Als inhaltlich extrem wertvoll", "Mit Achim Diergarten steht ein Dozent zur Verfügung, der sämtliche Details der Geldwäschebekämpfung seit Jahrzehnten detailliert kennt und Auskünfte zu allen Praxisfragen geben kann. Auch der zweite Dozent war äußerst fachkundig und konnte alle Fragen fachgerecht beantworten.", "Die Themen werden verständlich erklärt. Es wird auf Fragen eingegangen und kompetent und vollumfassend beantwortet. Es wird auf ausreichende Pausen geachtet. Gutes Zeitmanagement. Angenehme Stimmen und Redegeschwindigkeit. Positiv ist auch, dass man die Unterlagen vorab sichten und herunterladen kann. Obwohl ich den Service nicht brauchte, war es beruhigend, dass ein IT-Beauftragter als Backup für etwaige technische Probleme anwesend war. Aus meiner Sicht wurde an alles gedacht. Danke!"

Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!

Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.</a

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Gesamteindruck Oktober 2025: 4,8 von 5 Sternen

Unterlagen Oktober 2025: 4,8 von 5 Sternen

Inhouse-Angebote - Präsenz und Online

Dieses Seminar führen wir auch exklusiv für Ihr Unternehmen durch - individuell zugeschnitten auf Ihre Anforderungen, terminlich flexibel und wahlweise als Präsenz- oder Online-Format. Sprechen Sie uns an und wir erstellen Ihnen ein massgeschneidertes Angebot.

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Kundenstimmen

Was zufriedene Teilnehmer sagen

"Eine sehr informative und empfehlenswerte Veranstaltung rund um das Thema Geldwäsche. "

"Zur Einarbeitung in das Thema GW sehr wichtig!"

"Praxisbeispiele, fachlich fundierte aber doch humorvolle Vortragsweise; erfahrene Referenten."

"Trotz des paragraphenlastigen Themas interessante und kurzweilige Vermittlung der Grundlagen."

"Kompakter Einstieg in die Geldwäscheprävention mit reichlich praktischen Beispielen."

"Genügend Disskussionszeit, sowie individuelle Fragen waren möglich."

"Empfehlenswert, liefert guten Überblick für GwB in neuer Rolle; Kompetente Referenten."

"Sehr informativ, bin mit einem guten Gefühl aus dem Seminar."

"Die Inhalte haben mir vieles für die Praxis an die Hand gegeben und Zusammenhänge logisch hergeleitet. Ich fühle mich nach dem Seminar fachlich gefestigt, wenn ich Kollegen intern Auskunft zur Arbeit der GW-Compliance gebe."

"Absolut sinnvoll für Einsteiger und Anfänger, gute Grundlage, gut aufbereitete Inhalte."

"Rechtliche Grundlagen wurden gut dargestellt."

"Als inhaltlich extrem wertvoll."

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