Beschwerdemanagement

Die Zahl der Beschwerden gem. BaFin-Beschwerdestatistik ist 2025 erheblich gestiegen. Gegenstand der Beschwerden seien sehr häufig die Erreichbarkeit oder der Kundenservice. Im Fokus stünden dabei spezifische Probleme zum Beispiel bei Depotüberträgen, Nachlässen oder Pfändungsschutzkonten.

• Aktuelle aufsichtsrechtliche Vorgaben und Erwartungshaltung der Bafin
• Umsetzung der Vorgaben: Beschwerdeprozesse, Beschwerdebearbeitung, Meldungen, Berichterstattung
• Besondere Anforderungen bei der Erbringung von Wertpapier- oder Zahlungsdienstleistungen von Banken
• Dos and Don'ts bei der Kommunikation mit Kunden
• Kontrollen vom Beschwerdemanagement und Compliance, Datenschutzrechtliche Aspekte
• (Teil-)Entbürokratisierung der Anforderungen mit der Abschaffung des Berater- und Beschwerderegisters
• Mit Workshop zur fachlichen Lösung typischer Praxisfälle

Das Online-Seminar "Beschwerdemanagement" richtet sich an alle Fach- und Führungskräfte, die sich mit der Umsetzung, Kontrolle, Entwicklung, dem Management und der Begleitung der Beschwerde-Prozesse und Beschwerde-Vorgaben befassen, die aufsichtsrechtlichen Vorgaben erlangen oder auffrischen und/oder den jährlichen Sachkundenachweis erhalten möchten.

Mit dem BT 12 MaComp (Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement) hat die Bafin ihre aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Beschwerdebearbeitung definiert und die ESMA/EBA-Beschwerdeleitlinien umgesetzt. Neben dem Wertpapierbereich sind auch die Beschwerdebearbeitung im Einlagen-, Zahlungsverkehrs- und Kreditgeschäft aufsichtsrechtlich normiert. Zusätzlich zur internen Berichterstattung zu Beschwerden besteht eine jährliche Berichtspflicht an die Bafin, welche die Institute vor weitere Herausforderungen stellt.

Die Zahl der Beschwerden gem. Bafin-Beschwerdestatistik über Kreditinstitute und Finanzdienstleister ist weiterhin hoch und in 2025 erheblich gestiegen (2022 = 14.760 Fälle, 2023 = 27.536 Fälle, 2024 = 22.123 Fälle, 2025 = 25.744 Fälle).

Neu ist die Abschaffung des Berater- und Beschwerderegisters zu Beschwerden im Zusammenhang mit der Anlageberatung, die mit dem Standort-fördergesetz umgesetzt wurde.

In diesem Seminar werden die aktuellen aufsichtsrechtlichen Anforderungen an das Beschwerdemanagement praxisorientiert vermittelt, sodass die Teilnehmenden die Vorgaben verstehen und effizient sowie rechtssicher umsetzen können.

Die Teilnahme dient als Zertifikat und Sachkundenachweis für die Mitarbeiter des Beschwerdemanagements gem. AT 7.1.2 MaRisk/gem. WpDVerOV.

Kooperationsveranstaltung mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten 15% Rabatt. Bitte bei der Anme

• Sie erhalten ein Update zu den aktuellen Anforderungen an das Beschwerdemanagement.
• Sie können Ihren Sachstand mit den aktuellen Anforderungen vergleichen.
• Sie erfahren, was Sie verbessern können oder bereits genau richtig machen erhalten so mehr Prozesssicherheit.
• Sie können Ihr Fragen direkt mit unserem Compliance-Experten Herr Renz und unserer Compliance-Expertin Frau Feger klären.
• Sie erhalten einen Überblick über die Herausforderungen anderer Häuser und mögliche zukünftige Lösungsansätze.
• Sie können Ihre Sachkunde intern wie extern dokumentieren.
• Die Teilnahme dient als Sachkundenachweis für die Mitarbeiter des Beschwerdemanagements gem. AT 7.1.2 MaRisk
• Testimonials/Teilnehmerstimmen: "Empfehlenswert an der Veranstaltung teilzunehmen für jeden, der in diesem Themenfeld tätig ist.", "Sehr gute praktische Anwendbarkeit.", "Kann das Seminar jederzeit weiterempfehlen."