Datenschutzkonforme Geldwäscheprävention

Zwischen Transparenzpflicht und Datenschutz

Termin

Format

Online-Seminar

Gebühr

Ab 1.190,00 € zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf

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Ab 1.190,00 € zzgl. MwSt.
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Im Seminar lernen die Teilnehmenden die Hürden der Erfüllung beider Rechtsnormen zu überwinden und in der operativen Praxis zielorientiert umzusesetzen.

Ihre Referierenden

Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.

Rechtsanwältin, Partnerin,
Waldeck Rechtsanwälte PartmbB, Frankfurt am Main

Dr. Anna Izzo-Wagner, LL.M. Eur. ist Partnerin bei der Waldeck Rechtsanwälte PartmbB. Zuvor war sie Gründungspartnerin der…

Jens-Holger Petri

Rechtsanwalt / Partner, Fachanwalt für IT-Recht, Waldeck Rechtsanwälte PartmbB, Frankfurt am Main

Jens-Holger Petri ist Partner bei der Waldeck Rechtsanwälte PartmbB. Zuvor war er in leitender Funktion…

Dr. Paul Schultess

Rechtsanwalt, Waldeck Rechtsanwälte PartmbB, Frankfurt am Main

Dr. Paul Schultess berät Kredit-, Finanzdienstleistungs- und Zahlungsinstitute sowie Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler…

Das erwartet Sie

Zusammenspiel von GwG, DSGVO und bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen
Datenverarbeitung und Informationspflichten gegenüber Kunden
Datenübermittlung an FIU, Aufsichtsbehörden und Strafverfolgungsbehörden
Governance-Strukturen zwischen Geldwäschebeauftragten und Datenschutzbeauftragten

Wer sollte teilnehmen

Geldwäsche- & Datenschutzbeauftragte
Mitarbeitende im Bereich Geldwäscheprävention, Compliance & Datenschutz sowieder Revision & der Rechtsabteilung
Sonstige mit geldwäsche- & datenschutzrechtliche Fragenstellungen betrauten Mitarbeitende

Ziel der Veranstaltung

Der starke Personenbezug in der Geldwäscheprävention erfordert besondere Aufmerksamkeit für datenschutzrechtliche Anforderungen. Diese stehen oft im Kontrast zu den investigativen Informationsverarbeitungsvorgängen der Geldwäschebekämpfung: KYC-Prozesse und Verdachtsmeldungen erfordern umfassende Datenerhebungen, während DSGVO und Bankaufsichtsrecht dem enge Grenzen setzen. Mit der neuen AML-Verordnung verändern sich zudem die Anforderungen an Geldwäschebeauftragte.

In diesem Seminar erarbeiten Sie sich praxisnah, wie Sie beide Rechtsgebiete rechtssicher verzahnen. Sie erhalten einen fundierten Überblick über das Zusammenspiel von GwG, DSGVO und den neuen europäischen Vorgaben aus dem AML-Package. Ein Schwerpunkt liegt auf dem Tipping-off-Verbot, der datenschutzkonformen Kommunikation bei Verdachtsmomenten sowie der Zusammenarbeit mit FIU und Aufsichtsbehörden. Im Praxisteil diskutieren Sie Governance-Strukturen zwischen GWB und DSB sowie Lessons Learned aus aktuellen Prüfungen.

Ihr Nutzen

Sie lernen, wie Sie das Spannungsfeld zwischen Geldwäschebekämpfung und Datenschutz rechtssicher zu gestalten
Sie erhalten konkrete Praxisbeispiele zu Tipping-off-Verboten, datenschutzkonformen Kundenabfragen und aktuellen Prüfungsergebnissen
Mit bewährten Governance-Struktur-Mustern zwischen Geldwäschebeauftragten und Datenschutzbeauftragten!
Idealer Sachkundenachweis nach GwG sowie Zertifikat gem. § 15 FAO über 6,5 Std. netto

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

Beginn des Online-Seminars

Zusammenspiel von GwG, DSGVO und bankaufsichtsrechtl. Anforderungen
Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.

Zielsetzung und Stellung der Gesetzes-grundlagen
Abgrenzung der Beauftragtenfunktionen
Sanktionen und Haftung

Europäische Geldwäscheaufsicht und Auswirkungen auf Verpflichtete
Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.

Entwicklungen der europ. Geldwäsche- verordnung (AMLR), neue Aufsichts-systematik & Harmonisierung in der EU
Erweiterte Sorgfaltspflichten und Datenanforderungen

Online-Pause

Datenverarbeitung und Informationspflichten ggü. Kunden
Jens-Holger Petri

Datenschutzkonforme KYC- und Monitoringprozesse
Erhebung und Verarbeitung personen-bezogener Daten (insb. bei Einsatz von Dienstleistern, Cloud und Künstlicher Intelligenz) nur mit Rechtsgrundlage
Grundsätze der Datenverarbeitung gem. Art. 5 DSGVO, Anforderungen an techn. & organ. Maßnahmen gem. Art. 32 DSGVO
Informationspflichten ggü. Kunden bei geldwäscherechtlichen Maßnahmen
Umgang mit Auskunftsrechten nach DSGVO im Kontext laufender Prüfungen
Dokumentation und Nachweis gegenüber Aufsichtsbehörden
Typische Konfliktfälle zwischen Datenschutz und GwG-Pflichten

Kommunikation mit Kunden und Dritten bei Verdachtsmomenten
Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur., Dr. Paul Schultess

Tipping-off-Verbot nach Geldwäsche-gesetz und europäischem Recht
Hinweisgebersystem
Abgrenzung zu Informationspflichten nach DSGVO
Kontosperren, Nachfragen und Transaktionsprüfungen
Anforderungen an Drittstaatentransfers
Umgang mit Kundenbeschwerden, Auskunftsersuchen und Eskalationen
Vorgehen zur Einführung von Tipping-off-betroffenen Sachverhalten in etwaige Zivilprozesse
Datenübermittlung an Behörden
Pflichten nach Geldwäscherecht und Harmonisierung der Meldepflichten
Befugnisse und Rechte der Behörden

Mittagspause

Aufbewahrungspflichten, Löschfristen und Datenminimierung
Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.

Umgang mit sensiblen personenbezo-genen Daten gem. Art. 9 und 10 DSGVO
Schnittstellen/Konflikte zwischen Compliance, Datenschutz und Revision

Online-Pause

Datenschutzkonforme AML-Prozesse
Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.

Funktionen nach MaRisk, interne Organisation und Governance
Risikobasierter Ansatz und Richtlinien
Gestaltung interner Policies und Schulungen
Dokumentations- & Nachweispflichten
Lessons Learned aus Prüfungen und Enforcement-Verfahren

Ende des Online-Seminars

Beginn des Online-Seminars

Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.

Zielsetzung und Stellung der Gesetzes-grundlagen
Abgrenzung der Beauftragtenfunktionen
Sanktionen und Haftung

Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.

Entwicklungen der europ. Geldwäsche- verordnung (AMLR), neue Aufsichts-systematik & Harmonisierung in der EU
Erweiterte Sorgfaltspflichten und Datenanforderungen

Online-Pause

Jens-Holger Petri

Datenschutzkonforme KYC- und Monitoringprozesse
Erhebung und Verarbeitung personen-bezogener Daten (insb. bei Einsatz von Dienstleistern, Cloud und Künstlicher Intelligenz) nur mit Rechtsgrundlage
Grundsätze der Datenverarbeitung gem. Art. 5 DSGVO, Anforderungen an techn. & organ. Maßnahmen gem. Art. 32 DSGVO
Informationspflichten ggü. Kunden bei geldwäscherechtlichen Maßnahmen
Umgang mit Auskunftsrechten nach DSGVO im Kontext laufender Prüfungen
Dokumentation und Nachweis gegenüber Aufsichtsbehörden
Typische Konfliktfälle zwischen Datenschutz und GwG-Pflichten

Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur., Dr. Paul Schultess

Tipping-off-Verbot nach Geldwäsche-gesetz und europäischem Recht
Hinweisgebersystem
Abgrenzung zu Informationspflichten nach DSGVO
Kontosperren, Nachfragen und Transaktionsprüfungen
Anforderungen an Drittstaatentransfers
Umgang mit Kundenbeschwerden, Auskunftsersuchen und Eskalationen
Vorgehen zur Einführung von Tipping-off-betroffenen Sachverhalten in etwaige Zivilprozesse
Datenübermittlung an Behörden
Pflichten nach Geldwäscherecht und Harmonisierung der Meldepflichten
Befugnisse und Rechte der Behörden

Mittagspause

Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.

Umgang mit sensiblen personenbezo-genen Daten gem. Art. 9 und 10 DSGVO
Schnittstellen/Konflikte zwischen Compliance, Datenschutz und Revision

Online-Pause

Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.

Funktionen nach MaRisk, interne Organisation und Governance
Risikobasierter Ansatz und Richtlinien
Gestaltung interner Policies und Schulungen
Dokumentations- & Nachweispflichten
Lessons Learned aus Prüfungen und Enforcement-Verfahren

Ende des Online-Seminars

Downloads

Fordern Sie die Unterlagen über unser Formular an.

Prospekt

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Geldwäschegesetz 02_2026

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BaFin AuAs AT 11/2024

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BaFin AuAs 07_25

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EBA Leitlinien EBA GL 2021/02

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EU-AML-Verordnung finale Fassung

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"FORUM Certified AML & Anti Fraud Officer"

Kostenlose Infoveranstaltung zu unserem Zertifizierungslehrgang. Fragen und Details klären wir direkt mit unserem Tutor Dr. Marcus Sonnenberg.
Anmeldung zur Infoveranstaltung über m.gerhold@forum-institut.de.

Warum ist dieses Seminar empfehlenswert?

Weil es zeigt, wie Geldwäschefachleute und Datenschutzbeauftragte das Geldwäschegesetz, die DSGVO und die neue europäische AML-Verordnung auf konkrete Fälle anwenden: von KYC-Prozessen über Behördenmeldungen bis zum Tipping-off-Verbot. Die Referent*innen vermitteln bewährte Compliance-Strukturen und Lessons Learned aus aktuellen Prüfungen. Zertifikat gem. § 15 FAO über 6,5 Stunden netto.

Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!

Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.

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