2025-12-10 2025-12-10 , online online, 690,- € zzgl. MwSt. Ilka Brian https://forum-institut.de/seminar/25123108-regulatory-technical-standards-rts-zum-eu-aml-paket/referenten/25/25_12/25123108-online-seminar-rts-zum-eu-aml-paket_brian-ilka.jpg Regulatory Technical Standards (RTS) zum EU-AML-Paket

Die neuen EBA RTS konkretisieren die Anforderungen des EU-GAML-Pakets (AMLD6, AMLAR, AMLR). Sie schaffen u.a. einheitliche Vorgaben für Risikobewertung & verbindliche Sorgfaltspflichten (CDD), inkl. digitaler Identifizierung. Zudem legen sie Maßstäbe für Sanktionen & Aufsichtsmaßnahmen fest. Unternehmen müssen eine Gap-Analyse durchführen, Prozesse anpassen und effektiv mit Behörden kommunizieren.

Themen
  • Wer kommt unter die direkte AMLA-Aufsicht - und warum?
  • CDD-Standards & Sanktionssystem: Auswirkungen der Vorgaben auf die KYC Prozesse und Durchsetzung der Anforderungen
  • Zusätzliche Vorgaben bzgl. der KYC Datensätze & Klarstellungen zu den Verifizierungsmethoden
  • Sanktionen & Periodic Penalty Payments: Vorgaben für die Festellung der Schwere von Verstößen und der Bemessung der Bußgeldhöhe
  • Hinweise und Tipps zur Selbstbewertung des Institutsrisikos


Wer sollte teilnehmen?
  • Geldwäsche- und Compliance-Verantwortliche,
  • Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen der Rechtsabteilung und der Revision,
  • Führungskräfte & Spezialisten für Regulatory Affairs aus Banken, Leasing-, Factoring- und sonstigen Finanzinstituten sowie
  • Versicherungen und betroffene Unternehmen des Nicht-Finanzsektors.
Ziel der Veranstaltung
Die vier Regulatory Technical Standards (RTS) sind entscheidend für die europäische Finanzmarktregulierung. Wie ordnen sie sich in die Normenhierarchie ein und was bedeuten sie konkret für Unternehmen? Was wird zwingend, was optional anzuwenden sein?

Wir wollen die RTS präzise im europäischen Regelwerk verorten und eine erste Analyse ihrer praktischen Auswirkungen für die Verpflichteten liefern. Dazu untersuchen wir, wie sich diese Standards auf Geschäftsprozesse, Compliance und operative Abläufe auswirken, um Ihnen einen klaren Überblick über die kommenden Veränderungen zu geben.
Ihr Nutzen

  • Klarheit über den regulatorischen Rahmen
  • Fähigkeit zur Selbstbewertung des Institutsrisikos
  • Vorbereitung auf mögliche Einstufung als "direkt beaufsichtigtes Institut"
  • Wissen über zusätzliche Mindestanforderungen im Rahmen des KYC
  • Kenntnis der Sanktionsmechanismen im Fall von Verstößen zur besseren internen Vorbereitung
Testimonials:
"Die inhaltliche Nähe beider Referenten war sehr ansprechend."

Online Seminar RTS zum EU-AML-Paket

Regulatory Technical Standards (RTS) zum EU-AML-Paket

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Herausforderungen CDD
  • Digitale Identifizierungmethoden
  • Vorbereitungen & Meilensteine

Webcode 25123108

Jetzt buchen

JETZT Buchen

Referenten


Gebühr
Ihre Kontaktperson

Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de

Details

Die neuen EBA RTS konkretisieren die Anforderungen des EU-GAML-Pakets (AMLD6, AMLAR, AMLR). Sie schaffen u.a. einheitliche Vorgaben für Risikobewertung & verbindliche Sorgfaltspflichten (CDD), inkl. digitaler Identifizierung. Zudem legen sie Maßstäbe für Sanktionen & Aufsichtsmaßnahmen fest. Unternehmen müssen eine Gap-Analyse durchführen, Prozesse anpassen und effektiv mit Behörden kommunizieren.

Themen

  • Wer kommt unter die direkte AMLA-Aufsicht - und warum?
  • CDD-Standards & Sanktionssystem: Auswirkungen der Vorgaben auf die KYC Prozesse und Durchsetzung der Anforderungen
  • Zusätzliche Vorgaben bzgl. der KYC Datensätze & Klarstellungen zu den Verifizierungsmethoden
  • Sanktionen & Periodic Penalty Payments: Vorgaben für die Festellung der Schwere von Verstößen und der Bemessung der Bußgeldhöhe
  • Hinweise und Tipps zur Selbstbewertung des Institutsrisikos


Wer sollte teilnehmen?
  • Geldwäsche- und Compliance-Verantwortliche,
  • Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen der Rechtsabteilung und der Revision,
  • Führungskräfte & Spezialisten für Regulatory Affairs aus Banken, Leasing-, Factoring- und sonstigen Finanzinstituten sowie
  • Versicherungen und betroffene Unternehmen des Nicht-Finanzsektors.

Ziel der Veranstaltung

Die vier Regulatory Technical Standards (RTS) sind entscheidend für die europäische Finanzmarktregulierung. Wie ordnen sie sich in die Normenhierarchie ein und was bedeuten sie konkret für Unternehmen? Was wird zwingend, was optional anzuwenden sein?

Wir wollen die RTS präzise im europäischen Regelwerk verorten und eine erste Analyse ihrer praktischen Auswirkungen für die Verpflichteten liefern. Dazu untersuchen wir, wie sich diese Standards auf Geschäftsprozesse, Compliance und operative Abläufe auswirken, um Ihnen einen klaren Überblick über die kommenden Veränderungen zu geben.

Ihr Nutzen

  • Klarheit über den regulatorischen Rahmen
  • Fähigkeit zur Selbstbewertung des Institutsrisikos
  • Vorbereitung auf mögliche Einstufung als "direkt beaufsichtigtes Institut"
  • Wissen über zusätzliche Mindestanforderungen im Rahmen des KYC
  • Kenntnis der Sanktionsmechanismen im Fall von Verstößen zur besseren internen Vorbereitung
Testimonials:
"Die inhaltliche Nähe beider Referenten war sehr ansprechend."

Programm

von 9:00 bis 12:30 Uhr

Beginn des Seminars


Begrüßung & Einführung
  • Einordnung der vier RTS in den europäischen Kontext /Normenhierachie und Erstanalyse der praktischen Auswirkungen für die Verpflichteten

Überblick über die EBA-RTS zur AMLA-Aufsicht
  • Was sind technische Regulierungsstandards, wie werden sie erlassen und wie wirken sie?
  • Vorschlagsrecht für RTS: EBA oder AMLA?
  • Zeitplan: Wie geht es nach Abschluss der Konsultationsphase der ersten RTS-Entwürfe weiter? Wann ist mit weiteren Entwürfen zu rechnen?
  • Welche Prinzipien waren maßgebend für die Entwicklung der ersten RTS-Entwürfe?

RTS 1 & RTS 2 - Risikobewertung & Auswahlkriterien
Wer kommt unter die direkte AMLA-Aufsicht - und warum?

RTS 1 - Risikoprofilbewertung
  • Definition "Inherent Risk" und "Residual Risk"
  • Kriterien: Geschäftsmodell, Produkte, Kundenstruktur, Risikokategorien
  • Gewichtung und Risikopunkte (1-4 Skala), methodische Anforderungen

RTS 2 - Auswahl für direkte Aufsicht
  • Kriterien für "EU-wide relevance" (z.B. grenzüberschreitende Präsenz, Größe)
  • Schwellenwerte und Risikogewichtung
  • Aggregationslogik auf Gruppenebene

Online-Pause


RTS 3 & RTS 4 - CDD-Standards und Sanktionssystem
  • Auswirkungen der Vorgaben auf die KYC-Prozesse und Durchsetzung der Anforderungen

RTS 3 - Kundensorgfaltspflichten
  • Zusätzliche Vorgaben bzgl. der KYC-Datensätze
  • Klarstellungen zu den Verifizierungsmethoden
  • Zusätzliche Vorgaben zur Prüfung von Zweck und Art der Geschäftsbeziehung
  • Maßnahmen im Rahmen der Anwendung von vereinfachten Sorgfaltspflichten
  • Klarstellungen zu ausgewählten verstärkten Sorgfaltspflichten

RTS 4 - Sanktionen und Periodic Penalty Payments
  • Arten von Maßnahmen: Verwarnung, Anordnung, Geldbußen
  • Vorgaben für die Festellung der Schwere von Verstößen und der Bemessung der Bußgeldhöhe

Interaktive Diskussion mit den Referent*innen

Zusammenfassung & Ausblick
  • Wichtigste Erkenntnisse auf einen Blick
  • Hinweise auf weitere Entwicklungen & Fristen (Konsultationsverfahren, finale RTS)

Ende des Seminars


Preisvorteile & FAQ

Profitieren Sie von unseren Rabatten und Preisvorteilen!

  • Unsere Produkt-Bundles sind mit einem Preisnachlass von 10 % verbunden. Klicken Sie auf "Buchen", um die verfügbaren Schulungen einzusehen, die dieses Angebot beinhalten.
  • Zusätzlich bieten wir attraktive Preisnachlässe für Mehrfachbuchungen an, auch über verschiedene Weiterbildungen oder Teilnehmer hinweg: Für die zweite Buchung erhalten Sie 5 % Rabatt, für die dritte Buchung 10 % und für die vierte Buchung sogar 15 % Rabatt.

LIVE-Online-Seminar - Wie funktioniert es?

Die Veranstaltung findet live und interaktiv über unseren Learning Space statt, in den die Zoom-Applikation integriert ist (keine Software-Installation erforderlich!)

Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!

  • Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
  • Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.

Testimonials

"Die inhaltliche Nähe beider Referenten war sehr ansprechend."

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Sternebewertung Gesamteindruck Sept. 2025 von 5 *

Sternebewertung Inhalt Sept. 2025 von 5 *

Unsere Empfehlungen

Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis

Mit MiFID II müssen Mitarbeiter der Vermögensverwaltung jährlich ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu b...

01.12.2025 in
Details

1x1 der Geldwäscheprävention

Das Online-Seminar gibt Gelegenheit für einen umfassenden Einblick in die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtliche...

04.12.2025 in
Details

1x1 der Geldwäscheprävention

Das Online-Seminar gibt Gelegenheit für einen umfassenden Einblick in die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtliche...

20.10.2025 in
Details

Beschwerdemanagement

2023 gab es rund 62 Prozent mehr Beschwerden bei der BaFin als im Jahr davor. Bei den Wertpapierdienstleistern gab es vo...

17.11.2025 in
Details

Update Geldwäscheprävention

Das Online-Seminar ist vor allem für Mitarbeitende konzipiert, die schon praktische Erfahrungen in dem Bereich Geldwäsch...

27.10.2025 in
Details

Weiterführend

FORUM Fachnewsletter Geldwäsche + Compliance

Spannende Experteninterviews - exklusive Gastbeiträge: Alles, was Sie wissen müssen. Jetzt anmelden!

Details
FORUM Fachnewsletter Geldwäsche + Compliance
FORUM Sanctions-Officer

Umfassender Ausbildungslehrgang für Sanktions- und Compliance-Professionals mit Prüfung und Zertifikat

Details
FORUM Sanctions-Officer
Certified AML & Anti Fraud Officer

Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat

Details
Certified AML & Anti Fraud Officer