Rückblick Geldwäsche-Tagung

Sie sind (oder werden demnächst) Geldwäschebeauftragter? Dann haben Sie eine zentrale Position im Institut, sind Ansprechpartner für die BaFin und die Strafverfolgungsbehörden, verantwortlich für ein angemessenes Sicherheitssystem sowie für die Prävention und Bekämpfung der Geldwäsche.

Absolut individuell erarbeiten Sie sich Know-how, Update und Vertiefung in Sachen Geldwäscheprävention und -bekämpfung, um den aus GwG und KWG (VAG) folgenden
Sorgfaltspflichten nachkommen zu können.
 
Der Lehrgang beinhaltet zudem die Voraussetzungen zum Nachweis der erforderlichen fachlichen Weiterbildung, wie er aus dem GwG abgeleitet wird.

Ihr persönlicher Nutzen

• Sie erhalten eine umfassende Basis im Themenbereich Geldwäscheprävention.
• Sie wählen das, was Sie wirklich interessiert und voranbringt und dokumentieren mit dem Zertifikat zum/zur FORUM Fachreferent/-in Geldwäsche Ihr Know-how auf anerkanntem Niveau.
• Einstieg jederzeit möglich.
• Neueinsteiger können fakultativ mit einem Basiskurs starten.

Das Konzept

• Sie nehmen innerhalb von 12 Monaten an fünf Seminaren aus dem Themenbereich Geldwäscheprävention teil.
• Die Zusammenstellung der Module erfolgt individuell nach Ihren Interessen und Tätigkeitsschwerpunkten.
• Mit den Teilnehmerzertifikaten der Einzel- Seminare schließen Sie den FORUM Fachreferent/-in Geldwäsche ab.
• Die genauen Termine und Seminarinhalte erfahren Sie hier.

Gerne können Sie sich den aktuellen Flyer zum Fachreferent/-in Geldwäsche nachstehend downloaden.

Überblick:

• Auf die Geldwäscheprävention im Private Banking angepasste Schulungsinhalte (regulatorische Vorgaben, Risiken, etc.)
• Auf die Geschäftsprozesse Ihres Unternehmens ausgerichtete Schwerpunktesetzungen, Beispiele und Übungen
• Erstklassige Referenten mit hoher praktischer und fachlicher Kompetenz
• Ausführliche Beratung im Vorfeld und professionelle Abwicklung
• Optimales Preis-Leistungsverhältnis
• Unter Arbeitskollegen in vertrautem Umfeld lernen

Worum geht es:

Auf die Geschäftsprozesse und regulatorischen Anforderungen des Private Bankings angepassten Inhouse-Schulung für auf vermögende Kunden spezialisierte Kreditinstitute und Finanzdienstleister.

Die Vermittlung der Seminarinhalte erfolgt anhand der spezifischen Prozesse des jeweiligen Unternehmens. Hierdurch wird eine praxisorientierte und an den Bedürfnissen der Teilnehmer orientierte Stoffvermittlung sichergestellt.

Zu den verfügbaren Themenmodulen gehören alle für den Bereich Private Banking (Wealth Management) relevanten geldwäscherechtlichen Vorgaben (GwG, KWG, Auslegungs- und Anwendungshinweise, ESA Leitlinien, etc.). Auch aktuelle Neuerungen, wie beispielsweise der Referentenentwurf zum neuen Geldwäschegesetz werden praxisorientiert dargestellt. Typische Brennpunkte und Herausforderungen im Tagesgeschäft (Abklärung des wirtschaftlich Berechtigten, Prüfung der Vermögensherkunft, etc.) werden ausführlich besprochen.“


Zu den behandelten Themengebieten gehören z. B.:
Geldwäscherechtliche Vorgaben – Fokus: Private Banking

• Geldwäsche Regularien und Standards
• Überblick zu den für das Private Banking besonders relevanten Vortaten des § 261 StGB

 
Geldwäscherisiken im Bereich Private Banking

• Darstellung der Private Banking spezifischen Geldwäscherisiken
• Das Länderrisiko: Überblick zu Staaten und Territorien mit erhöhtem Geldwäscherisiko
• Das Rechtsrisiko: Darstellung der für die KYC Prüfung relevanten Grundlagen zum Gesellschafts- und Stiftungsrecht

Steuerdelikte als Vortat der Geldwäsche: Überblick zum Steuerstrafrecht

• Die gewerbsmäßige und bandenmäßige Steuerhinterziehung nach § 370 AO als Vortat der Geldwasche: Tatbestandsvoraussetzungen und Hinweise zur
  frühzeitigen Erkennung
• Selbstanzeige und Verdachtsmeldewesen

Zweifelsfragen aus dem Tagesgeschäft des GW-Beauftragten

• Mitigierung von Geldwäscherisiken durch Ausschöpfung der möglichen Sicherungsmaßnahmen
• KYC-Maßnahmen in Bezug auf den Kunden, Intermediare und sonstige Dritte bei typischen Private Banking Kundengruppen
• PEP und dem PEP nahestehende Personen: gesetzliche Vorgaben und Vorschlage für eine risikobasierte Handhabung
• Abklärung Source of Wealth (SoW) Source of Funds (SoF) insbesondere bei schwieriger Informationslage, geldwäscherechtliche Prüfung und Bewertung von Vermögensübergangen
• Abklärung des wirtschaftlich Berechtigten (wB) bei branchenüblichen Kundengruppen und Treuhandkonstellationen
• Kontrollen zur Mitigierung typischer Private Banking Risiken
   

Regulatorischer Ausblick

• Referentenentwurf zur Umsetzung der 5. EU Geldwäscherichtlinie
• die „Risk-Factors Guidelines“ der ESAs

Zeitrahmen/Seminarinhalte: 

Die Stoffvermittlung erfolgt im Rahmen eines 1- bis 2-tägigen Inhouse Seminars. Zeitumfang wird je nach Umfang der ausgewählten Themen angepasst.

Die Vermittlung der Seminarinhalte erfolgt anhand der spezifischen Prozesse des beauftragenden Instituts. Hierdurch wird eine praxisorientierte und an den Bedürfnissen der Teilnehmer orientierte Stoffvermittlung sichergestellt. Die für die Anpassung der Seminarunterlage an die Prozesse des beauftragenden Unternehmens erforderlichen Informationen können bequem anhand von Arbeitsanweisungen und sonstigen geeigneten Texten bereitgestellt werden.
 

Teilnehmerkreis:

Zielgruppe der Veranstaltung sind u. a. Geldwäschebeauftragte, die schon über Praxiserfahrung verfügen; Mitarbeiter der Bereiche Geldwäsche, Zentrale Stelle, Compliance, Beauftragtenwesen; Wirtschaftskriminalität/Financial Crime, Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation sowie Mitarbeiter der verantwortlichen Marktbereiche. Leiter von KYC-, Client Onboarding-, Client Due Diligence-, Identitäts-, Technologie-, Risiko-, Datenschutz- und Produkt-/Geschäftsbereichen.


Interessiert?
Gerne berate ich Sie persönlich. Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine Nachricht.
Ich freue mich von Ihnen zu hören.