Beschwerdemanagement

Die Zahl der Beschwerden gem. BaFin-Beschwerdestatistik ist 2025 erheblich gestiegen. Gegenstand der Beschwerden seien sehr häufig die Erreichbarkeit oder der Kundenservice. Im Fokus stünden dabei spezifische Probleme zum Beispiel bei Depotüberträgen, Nachlässen oder Pfändungsschutzkonten.

• Aktuelle aufsichtsrechtliche Vorgaben und Erwartungshaltung der Bafin
• Umsetzung der Vorgaben: Beschwerdeprozesse, Beschwerdebearbeitung, Meldungen, Berichterstattung
• Besondere Anforderungen bei der Erbringung von Wertpapier- oder Zahlungsdienstleistungen von Banken
• Dos and Don'ts bei der Kommunikation mit Kunden
• Kontrollen vom Beschwerdemanagement und Compliance, Datenschutzrechtliche Aspekte
• (Teil-)Entbürokratisierung der Anforderungen mit der Abschaffung des Berater- und Beschwerderegisters
• Mit Workshop zur fachlichen Lösung typischer Praxisfälle

Das Online-Seminar "Beschwerdemanagement" richtet sich an alle Fach- und Führungskräfte, die sich mit der Umsetzung, Kontrolle, Entwicklung, dem Management und der Begleitung der Beschwerde-Prozesse und Beschwerde-Vorgaben befassen, die aufsichtsrechtlichen Vorgaben erlangen oder auffrischen und/oder den jährlichen Sachkundenachweis erhalten möchten.

Mit dem BT 12 MaComp (Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement) hat die Bafin ihre aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Beschwerdebearbeitung definiert und die ESMA/EBA-Beschwerdeleitlinien umgesetzt. Neben dem Wertpapierbereich sind auch die Beschwerdebearbeitung im Einlagen-, Zahlungsverkehrs- und Kreditgeschäft aufsichtsrechtlich normiert. Zusätzlich zur internen Berichterstattung zu Beschwerden besteht eine jährliche Berichtspflicht an die Bafin, welche die Institute vor weitere Herausforderungen stellt.
Die Zahl der Beschwerden gem. Bafin-Beschwerdestatistik über Kreditinstitute und Finanzdienstleister ist weiterhin hoch und in 2025 erheblich gestiegen (2022 = 14.760 Fälle, 2023 = 27.536 Fälle, 2024 = 22.123 Fälle, 2025 = 25.744 Fälle).
Neu ist die Abschaffung des Berater- und Beschwerderegisters zu Beschwerden im Zusammenhang mit der Anlageberatung, die mit dem Standort-fördergesetz umgesetzt wurde.
In diesem Seminar werden die aktuellen aufsichtsrechtlichen Anforderungen an das Beschwerdemanagement praxisorientiert vermittelt, sodass die Teilnehmenden die Vorgaben verstehen und effizient sowie rechtssicher umsetzen können.

• Die Teilnahme dient als Zertifikat und Sachkundenachweis für die Mitarbeiter des Beschwerdemanagements gem. AT 7.1.2 MaRisk/gem. WpDVerOV.
• Kooperationsveranstaltung mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten 15% Rabatt. Bitte bei der Anme

• Sie erhalten ein Update zu den aktuellen Anforderungen an das Beschwerdemanagement.
• Sie können Ihren Sachstand mit den aktuellen Anforderungen vergleichen.
• Sie erfahren, was Sie verbessern können oder bereits genau richtig machen erhalten so mehr Prozesssicherheit.
• Sie können Ihr Fragen direkt mit unserem Compliance-Experten Herr Renz und unserer Compliance-Expertin Frau Feger klären.
• Sie erhalten einen Überblick über die Herausforderungen anderer Häuser und mögliche zukünftige Lösungsansätze.
• Sie können Ihre Sachkunde intern wie extern dokumentieren.
• Die Teilnahme dient als Sachkundenachweis für die Mitarbeiter des Beschwerdemanagements gem. AT 7.1.2 MaRisk
• Testimonials/Teilnehmerstimmen: "Empfehlenswert an der Veranstaltung teilzunehmen für jeden, der in diesem Themenfeld tätig ist.", "Sehr gute praktische Anwendbarkeit.", "Kann das Seminar jederzeit weiterempfehlen."