Kompaktwissen WpIG

Das WpIG trat am 26.6.2021, WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV traten im Dezember 2023 bzw. Januar 2024 in Kraft. Neu sind die WpI MaRisk vom 24.08.26. Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten den aktuellen Stand der Regulatorik, die nächsten Regulierungsschritte sowie die bereits gewonnenen Erfahrungen bei der Umsetzung - von der Zulassung, den notwendigen Anzeigen und Meldungen bis zum Tagesgeschäft!

• WpIG und nationale Verordnungen im Praxistest
• Neue WpI MaRisk und Risikomanagement: Stand, Entwicklung, Bedeutung für Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute
• Liquiditäts- und Kapitalanforderungen, Aufsichtliche Konsolidierung unter WpIG und IFR, Offenlegungs- und Meldepflichten im Überblick
• Update Inhaberkontrollverfahren, Interne Governance und Vergütungspolitik
• DORA, Aktuelles zu Auslagerungen
• Aktuelle Erkenntnisse aus der Wirtschaftsprüfungspraxis und Abschlussprüfung

Sie sind in der Geschäftsführung, im Bereich Recht, Compliance, Accounting, Finanzen, Revision, Risikomanagement oder der Beratung und Prüfung eines WpI tätig und brauchen einen kompakten, ausführlichen Überblick über das WpIG und die aktuellen nationalen Verordnungen im Praxistest? Dann ist dieses Online-Seminar genau das Richtige für Sie!

Am 26. Juni 2021 trat das Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) in Kraft, das die Investment-Firm-Directive (IFD) in deutsches Recht umsetzt.

Die Herauslösung der Beaufsichtigung über Wertpapierinstitute aus dem Kreditwesengesetz (KWG), die neben dem WpIG unmittelbar anwendbaren Verordnungen der BaFin sowie zahlreiche Level-2-Maßnahmen der EBA und ESMA haben trotz einiger Proportionalitätserwägungen die Komplexität für alle Akteurinnen deutlich erhöht.

Insbesondere mittlere Wertpapierinstitute sind von den Anforderungen an die Eigenmittel, die Liquidität und die interne Governance mit einem Fokus auf die Vergütungspolitik sowie an das Risikomanagement und das Melde- und Anzeigewesen betroffen. Von großer Bedeutung sind aktuell die neuen WpI-MaRisk für kleine und mittlere Wertpapierinstitute, die die BaFin am 24. August 2026 veröffentlicht hat. Die WpI-MaRisk lösen die bisherige sinngemäße Anwendung der MaRisk für Kreditinstitute ab und treten am 1. Januar 2027 in Kraft. Bis dahin gelten für kleine und mittlere Wertpapierinstitute die MaRisk für Kreditinstitute. Ebenso ist die seit dem 17. Januar 2025 anwendbare DORA-Verordnung weiterhin mit Herausforderungen verbunden.

Auch kleine Wertpapierinstitute wenden DORA seit Anfang 2025 an und müssen ihre IKT-Risiken gemäß den vereinfachten DORA-Anforderungen managen.

Erhalten Sie von unseren WpI-Expertinnen einen Überblick über die aktuelle Regulatorik für Wertpapierinstitute, ihre praxisnahe Umsetzung und die

• Sie erfahren von unseren Experten aus der Geschäftsführung eines Mittleren Wertpapierinstituts und der Wirtschaftsprüfung, wie Sie das WpIG und die entsprechenden aktuellen Verordnungen interpretieren und aufsichtskonform umsetzen sollten!
• Nach dem Online-Seminar verfügen Sie über einen umfassenden Überblick zum neuen und aktuellen Aufsichtsregime für Wertpapierinstitute.
• Im Austausch mit den anderen Teilnehmern und Teilnehmerinnen können Sie Ihren Sach- und Umsetzungsstand vergleichen und wertvolle Aspekte für die Umsetzung in Ihrem Bereich erhalten.
• Testimonials: "Überblick mit entsprechenden Praxishinweisen", "Unterlage sehr hilfreich auch zum Nachlesen", "Breite Übersicht über alle relevanten Aspekte des WpIG und der Veränderungen.", "Ich habe den gewünschten umfassender Überblick über die Neuregelungen und aktuellen Entwicklungen erhalten.", "Werde Sie den Kollegen aus Legal & Compliance empfehlen.", "Guter praxisnaher Überblick WPIG. Individuelle Fragen werden verständlich beantwortet.", " Obwohl viele Themenkomplexe grundsätzlich sehr trocken war das Seminar hochgradig spannend und sehr kurzweilig.", "Danke - an die Referenten und die professionelle Darstellung und Durchführung.", "Auf jeden Fall besuchen.", " War eine super Veranstaltung.", " Wählen Sie weiterhin so gute Referenten aus. Ich bin gespannt auf mein Folgeseminar am Montag."