Capital Markets Compliance Officer
FORUM CMCO
- Premium-Lehrgang in 5 Tagen
- In Frankfurt und online
- Sachkundenachweis gem. WpHGMaAnzV
- Offiziell zertifiziert nach ISO 9001 & ISO 21001!
Lehrgang
Ab
3.990,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 3.990,-€ zzgl. MwSt.
Zeitraum:
14. April Abendveranstaltung u. Kennenlernen ab 18:30 Uhr
1. Teil: 15. - 16. April 2026 in Frankfurt
2. Teil: 22. - 23. April 2026, online via Zoom, jeweils von 09:00-17:00 Uhr
3. Teil: 24. April 2026, Online-Prüfung via Zoom 09:00-11:00 Uhr
Hotel:
Novotel Frankfurt City
Lise-Meitner-Str. 2
60486 Frankfurt
+49 69 79303-0
Website
Buchungsdetails
Lehrgang
Ab
3.990,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 3.990,-€ zzgl. MwSt.
Zeitraum:
14. April Abendveranstaltung u. Kennenlernen ab 18:30 Uhr
1. Teil: 15. - 16. April 2026 in Frankfurt
2. Teil: 22. - 23. April 2026, online via Zoom, jeweils von 09:00-17:00 Uhr
3. Teil: 24. April 2026, Online-Prüfung via Zoom 09:00-11:00 Uhr
Hotel:
Novotel Frankfurt City
Lise-Meitner-Str. 2
60486 Frankfurt
+49 69 79303-0
Website
Als Compliance-Beauftragte gem. WpHG/MaComp müssen Sie die für die Ausübung Ihrer Funktion erforderliche Sachkunde gem. WpDVerOV nachweisen und fortlaufend aktuell halten. Mit diesem Zertifizierungsprogramm vermitteln wir kompakt und dennoch umfassend die wichtigsten Kenntnisse zu den rechtlichen Anforderungen und jeweils aktuellen Neuerungen im Bereich der Kapitalmarkt-Compliance.
Ihre Referierenden
Anika Feger (CCP)
Rechtsanwältin, Compliance Law Office -
Feger Rechtsanwälte; Geschäftsführerin,
Compliance Project Office GmbH, Berlin
Anika Feger ist Inhaberin des Compliance Law Office -
Feger Rechtsanwälte, wie auch…
Ihre Referentin
Anika Feger (CCP)
Rechtsanwältin, Compliance Law Office -
Feger Rechtsanwälte; Geschäftsführerin,
Compliance Project Office GmbH, Berlin
Anika Feger ist Inhaberin des Compliance Law Office -
Feger Rechtsanwälte, wie auch Geschäftsführerin der Compliance Project Office GmbH, jeweils mit dem Schwerpunkt auf die Beratung von Finanz- und Wertpapierdienstleistungsunternehmen zur aufsichtsrechtskonformen Umsetzung regulatorischer Anforderungen in die Prozesse. Anika Feger verfügt außerdem über eine langjährige Berufserfahrung als Compliance- und Geldwäschebeauftragte sowie Justiziarin zum Bank- und Kapitalmarktrecht und war u.a. für eine deutsche Großbank sowie verschiedene Privat- und Genossenschaftsbanken tätig.
Frank A. Brogl
Rechtsanwalt und Syndikusrechtsanwalt, Bereich Recht, Abteilungsdirektor Aufsichtsrecht, DZ Bank, Frankfurt
Herr Brogl betreut als Syndikus mit langjähriger bankkaufmännischer und juristischer…
Ihr Referent
Frank A. Brogl
Rechtsanwalt und Syndikusrechtsanwalt, Bereich Recht, Abteilungsdirektor Aufsichtsrecht, DZ Bank, Frankfurt
Herr Brogl betreut als Syndikus mit langjähriger bankkaufmännischer und juristischer Erfahrung die Bereiche Bankenaufsichts- und allgemeines Bankrecht. Seine fachlichen Schwerpunkte bauen u.a. auf seiner ursprünglichen Betätigung im Insolvenzrecht und der Kreditbesicherung auf. Er ist auf nationaler und europäischer Ebene Mitglied in Verbands- und BaFin-Arbeitskreisen zu den Themenkomplexen Basel II - IV, Aufsichts- und Bankrecht. Herr Brogl publiziert in Kommentarliteratur und Fachzeitschriften zu zahlreichen kredit- und bankaufsichtsrechtlichen Themen.
Dr. Michael Böhm
Rechtsanwalt, CEO, HSBC Global Asset Management
Germany, Düsseldorf
Dr. Michael Böhm ist seit September 2025 CEO der HSBC Global Asset Management Germany. Zuvor war er seit 2011 in der Position des…
Ihr Referent
Dr. Michael Böhm
Rechtsanwalt, CEO, HSBC Global Asset Management
Germany, Düsseldorf
Dr. Michael Böhm ist seit September 2025 CEO der HSBC Global Asset Management Germany. Zuvor war er seit 2011 in der Position des Geschäftsführers bei der der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH tätig. Davor war er unter anderem stellv. Leiter des Geschäftsleitungssekretariat und Leiter Kapitalmarktrecht von HSBC Trinkaus & Burkhardt, wo er seit 1998 - zunächst als Rechtsanwalt und Syndikus - tätig war. Dr. Michael Böhm ist Gründungsmitglied der AG Bank- und Kapitalmarktrecht im Deutschen Anwaltverein, Berlin und Lehrbeauftragter der Heinrich-Heine-Universität Düsseldorf für Bank- und Investmentrecht.
Tina Haßmüller
Head of Regulatory Branch Processes, Certified Compliance Professional, Frankfurt am Main
Tina Haßmüller verfügt über eine langjährige Berufserfahrung in den Bereichen Compliance mit Schwerpunkt…
Ihre Referentin
Tina Haßmüller
Head of Regulatory Branch Processes, Certified Compliance Professional, Frankfurt am Main
Tina Haßmüller verfügt über eine langjährige Berufserfahrung in den Bereichen Compliance mit Schwerpunkt Kapitalmarkt sowie Projekt- und Qualitätsmanagement und war u.a. für eine deutsche Großbank sowie verschiedene Privatbanken tätig.
Hartmut T. Renz
Rechtsanwalt, Partner, STRATECO GmbH, Bad Homburg
Hartmut T. Renz ist Rechtsanwalt und Partner der STRATECO GmbH in Bad Homburg. Davor war er Director der FCG Risk & Compliance GmbH in Frankfurt. Zuvor…
Ihr Referent
Hartmut T. Renz
Rechtsanwalt, Partner, STRATECO GmbH, Bad Homburg
Hartmut T. Renz ist Rechtsanwalt und Partner der STRATECO GmbH in Bad Homburg. Davor war er Director der FCG Risk & Compliance GmbH in Frankfurt. Zuvor war er Head of Compliance bei der Citigroup Global Markets Europe AG. Als Group Chief Compliance Officer der LBBW Landesbank Baden-Württemberg in Stuttgart verantwortete er deren globale und konzernweite Compliance-Funktion. Davor hat er als Counsel im Frankfurter Büro von Kaye Scholer LLP in allen sowohl rechtlichen als auch strukturellen Fragen der Finanz- und Kapitalmarktregulierung beraten. Vor dieser Zeit hat er als Compliance-Beauftragter/Group Compliance Officer Capital Markets die Compliance-Stelle bei der Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale (Helaba) in Frankfurt geleitet.
Das erwartet Sie
- Compliance-Funktion & Compliance-Beauftragte gem. Del. VO / WpHG / MaComp
- Retail Compliance I: Grundlagenwissen, Abgrenzungsfragen bei Finanzinstrumenten, Anlageberatung, Vermittlung u.w
- Retail Compliance II: Product Governance, Beschwerdemanagement, Geeignetheitserklärung/-prüfung
- Retail Compliance III: Kostentransparenz/Zuwendungen, Kundeninformationen, Vergütung, Interessenkonflikte, WpDVerOV
- Funktionsweisen von Wertpapieren - Übersicht zu Handelsplätzen
- Investment Banking - Insiderhandelsverbot
- Marktmanipulation - Überwachung der Mitarbeitergeschäfte
- MaComp - BT 1.2.
- Nachhaltigkeit & ESG
- Compliance in Finanzportfolioverwaltung & Asset Management und weitere Themen
Wer sollte teilnehmen
Die Zertifizierung richtet sich insbesondere an Compliance-Beauftragte gem. WpHG/MaComp und deren Stellvertretende wie auch an alle weiteren Mitarbeitende einer Compliance-Abteilung, deren Institut eine Wertpapierdienst- oder Wertpapiernebendienstleitung erbringt.
Darüber hinaus vermittelt die Zertifizierung auch den Mitarbeitenden der Internen Revision oder von Prüfungsgesellschaften wie auch Beratenden mit dem Schwerpunkt Kapitalmarkt-Compliance die für die Ausübung ihrer Tätigkeit erforderlichen Kenntnisse.
Ziel der Veranstaltung
Als Compliance-Beauftragte(r) gem. WpHG/MaComp müssen Sie die für die Ausübung Ihrer Funktion erforderliche Sachkunde gem. WpDVerOV nachweisen und fortlaufend aktuell halten.
Mit diesem Zertifizierungsprogramm vermitteln wir kompakt und dennoch umfassend die wichtigsten Kenntnisse zu den rechtlichen Anforderungen und jeweils aktuellen Neuerungen im Bereich der Kapitalmarkt-Compliance.
Neben fachspezifischem Wissenstransfer sind nationale und internationale Regelungen (fokussiert auf Kapitalmarkt-Unternehmen) Gegenstand des Lehrgangs. Erfahrene Refererierende aus der aktuellen Compliance-Praxis erarbeiten mit Ihnen alle relevanten Inhalte höchst praxis- und anwendungsorientiert.
Ihr Nutzen
Durch die Teilnahme am Zertifizierungsprogramm verschaffen Sie sich einen Überblick zu sämtlichen relevanten Themengebieten, die Compliance-Beauftragte im Rahmen ihres Berufsalltags typischerweise benötigen. Mit dem erfolgreichen Bestehen unserer Abschlussprüfung
erlangen Sie einen zertifizierten Sachkundenachweis.
Testimonials: "Guter Gesamtüberblick zu den relevanten Themenstellungen der Kapitalmarkt-Compliance kombiniert mit einem regen Austausch der Referenten und Teilnehmer, der von Erfahrungen anderer Häuser profitieren lässt."; "Sehr praxisnahe und kompakte Veranstaltungen, mit allen wichtigen Themen zur Kapitalmarkt-Compliance";" Die Kollegen sind alle sehr kompetent auf ihrem Fachgebiet. Es ist also eine zusätzliche Bereicherung.";" 4 intensive Tage, in denen man Wissen aufbauen/vertiefen kann und gleichzeitig viele Impulse mitnimmt";" Dieser Lehrgang eignet sich sehr gut, um die Grundlagen der Compliance zu erlernen bzw. zu festigen. Alle meine Erwartungen wurden erfüllt.", "Ein rundum gelungenes Format, welches ich nur empfehlen kann.", "War gut und hat Spaß gemacht.","Empfehlenswert, strukturiert und nachhaltig.", "Wow, was für ein toller Lehrgang. Vielen Dank für die tolle Vorbereitung, Durchführung und Betreuung. Die Begegnung auf Augenhöhe und der freundliche Umgang gefielen mir besonders gut. Für das tolle Zeitmanagement ein extra Lob."
Programm
19.04. 18:30 Uhr: Abendprogramm
20.-21.04 Präsenz:9 -17 Uhr
27.-28.04.online
29.04.Onlineprüfung
Tag 1
09:00 Uhr
Anika Feger (CCP)
09:01 bis 09:15 Uhr
Anika Feger (CCP)
09:15 bis 09:45 Uhr
Anika Feger (CCP)
09:45 bis 10:45 Uhr
Anika Feger (CCP)
- Definition von Compliance & Compliance-Risiken
- Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen
- Compliance-Funktion & Beauftragter
- BT 1 MaComp im Überblick: Aufgaben der Compliance-Funktion
- Regulatorischer Ausblick: EU-Kleinanlegerstrategie
11:00 bis 12:00 Uhr
Frank A. Brogl
- Aufbau und Arbeitsweise der BaFin
- Gesetzlicher Rahmen & aufsichtsrechtliche Grundlagen
- Rechtsetzung auf globaler Ebene
- Europäische Ebene - Rechtsetzung und -durchsetzung
13:30 bis 14:30 Uhr
Anika Feger (CCP)
- Anforderungen an die Ausgestaltung von Kundeninformationen (BT 3 MaComp)
- Marketingmitteilungen, Finanzanalysen, Verbot des Cold Calling
14:45 bis 16:00 Uhr
Anika Feger (CCP)
- Definitionen und Abgrenzungsfragen
- Finanzinstrumente i.S.d. WpHG
- Wertpapierdienst(neben)dienstleistungen
- Abgrenzung Anlageberatung / Beratungsfreies Geschäft / Execution Only
- Abgrenzung Anlagevermittlung & Abschlussvermittlung
- Abgrenzung Anlageberatung & Finanzportfolioverwaltung
- Einstufung von Kunden in Privatkunden, professionelle Kunden und geeignete Gegenparteien
- Unterschied zwischen geborenen und gekorenen professionellen Kunden
- Darstellung des unterschiedlichen Schutzniveaus
16:00 bis 17:00 Uhr
Tina Haßmüller
- Product Governance für Konzepteure
- Product Governance für Vertriebsunternehmen
- Produktfreigabprozesse, Zielmarktkriterien, Zielmarktbestimmung
- Produktüberwachung, Produktintervention bzw. Produktverbote
Beginn 1. Präsenztag
Begrüßung und Vorstellung
Vorstellung der Teilnehmenden, Erwartungen und Fragen
09:45 bis 10:45 Uhr
Compliance-Funktion & Compliance-Beauftragter gem. Del. VO / WpHG / MaComp
Compliance-Funktion & Compliance-Beauftragter gem. Del. VO / WpHG / MaComp
Anika Feger (CCP)
- Definition von Compliance & Compliance-Risiken
- Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen
- Compliance-Funktion & Beauftragter
- BT 1 MaComp im Überblick: Aufgaben der Compliance-Funktion
- Regulatorischer Ausblick: EU-Kleinanlegerstrategie
11:00 bis 12:00 Uhr
Aufsicht
Aufsicht
Frank A. Brogl
- Aufbau und Arbeitsweise der BaFin
- Gesetzlicher Rahmen & aufsichtsrechtliche Grundlagen
- Rechtsetzung auf globaler Ebene
- Europäische Ebene - Rechtsetzung und -durchsetzung
13:30 bis 14:30 Uhr
Retail-Compliance - Kundeninformationen
Retail-Compliance - Kundeninformationen
Anika Feger (CCP)
- Anforderungen an die Ausgestaltung von Kundeninformationen (BT 3 MaComp)
- Marketingmitteilungen, Finanzanalysen, Verbot des Cold Calling
14:45 bis 16:00 Uhr
Retail-Compliance - Grundlagenwissen
Retail-Compliance - Grundlagenwissen
Anika Feger (CCP)
- Definitionen und Abgrenzungsfragen
- Finanzinstrumente i.S.d. WpHG
- Wertpapierdienst(neben)dienstleistungen
- Abgrenzung Anlageberatung / Beratungsfreies Geschäft / Execution Only
- Abgrenzung Anlagevermittlung & Abschlussvermittlung
- Abgrenzung Anlageberatung & Finanzportfolioverwaltung
- Einstufung von Kunden in Privatkunden, professionelle Kunden und geeignete Gegenparteien
- Unterschied zwischen geborenen und gekorenen professionellen Kunden
- Darstellung des unterschiedlichen Schutzniveaus
16:00 bis 17:00 Uhr
Product Governance
Product Governance
Tina Haßmüller
- Product Governance für Konzepteure
- Product Governance für Vertriebsunternehmen
- Produktfreigabprozesse, Zielmarktkriterien, Zielmarktbestimmung
- Produktüberwachung, Produktintervention bzw. Produktverbote
Tag 2
09:00 Uhr
09:01 bis 11:00 Uhr
Tina Haßmüller
- Starterpaket, wAI, Basisinfoblatt, etc.
- Einholung der Kundenangaben (WpHG-Bogen)
- Durchführung der Geeignetheitsprüfung
- Besonderheiten wie z.B. zur Vertretung des Depotinhabers
- Aufzeichnungspflichten in der Präsenzberatung
- Besonderheiten bei der telefonischen Beratung
11:15 bis 12:15 Uhr
Anika Feger (CCP)
- Kostentransparenz: u.a. Art. 50 Del. VO MiFID II ex-ante und ex-post
- Zuwendungen: § 70 Abs. 1 WpHG und BT 10 MaComp
- Definiton, Annahmeverbot mit Erlaubnisvorbehalt, Qualitätsverbesserung, Finanzanalysen, Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis, Maßnahmenverzeichnis
13:45 bis 14:45 Uhr
Anika Feger (CCP)
- Best Execution BT 4 MaComp (Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen, Ausübung des Ermessens, Inhaltliche Ausgestaltung, Bewertungsverfahren, Weiterleitung von Aufträgen, Veröffentlichungspflichten)
- Interessenkonflikte: Umgang mit Interessenkonflikten, Dokumentationsanforderungen
- Beispiele für Interessenkonflikte bei Wertpapierdienstleistern
14:45 bis 15:15 Uhr
Tina Haßmüller
- WpDVerOV und BT 11 MaComp
- Anforderungen an die Sachkunde und Zuverlässigkeit der unterschiedlichen Mitarbeitergruppen, Schulungserfordernisse, Registrierungspflichten
15:30 bis 16:00 Uhr
Anika Feger (CCP)
- Vertriebsvorgaben § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 3 WpHG sowie FAQ der BaFin
- Definition, Ausgestaltung und Dokumentation
- Vergütung BT 8 MaComp (z.B. Anwendungsbereich, Ausgestaltung, Dokumentation)
16:00 bis 17:00 Uhr
Anika Feger (CCP)
- BT 12 MaComp
- Anforderungen an das Beschwerdemanagement, die Bearbeitung von Beschwerden,Informationspflichten zur Beschwerdebearbeitung, Berichterstattung
Beginn 2. Präsenztag
09:01 bis 11:00 Uhr
Retail-Compliance - Geeignetheitserklärung und Geeignetheitsprüfung
Retail-Compliance - Geeignetheitserklärung und Geeignetheitsprüfung
Tina Haßmüller
- Starterpaket, wAI, Basisinfoblatt, etc.
- Einholung der Kundenangaben (WpHG-Bogen)
- Durchführung der Geeignetheitsprüfung
- Besonderheiten wie z.B. zur Vertretung des Depotinhabers
- Aufzeichnungspflichten in der Präsenzberatung
- Besonderheiten bei der telefonischen Beratung
11:15 bis 12:15 Uhr
Retail-Compliance - Kostentransparenz und Zuwendungen
Retail-Compliance - Kostentransparenz und Zuwendungen
Anika Feger (CCP)
- Kostentransparenz: u.a. Art. 50 Del. VO MiFID II ex-ante und ex-post
- Zuwendungen: § 70 Abs. 1 WpHG und BT 10 MaComp
- Definiton, Annahmeverbot mit Erlaubnisvorbehalt, Qualitätsverbesserung, Finanzanalysen, Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis, Maßnahmenverzeichnis
13:45 bis 14:45 Uhr
Retail-Compliance - Best Execution und Interessenkonflikte
Retail-Compliance - Best Execution und Interessenkonflikte
Anika Feger (CCP)
- Best Execution BT 4 MaComp (Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen, Ausübung des Ermessens, Inhaltliche Ausgestaltung, Bewertungsverfahren, Weiterleitung von Aufträgen, Veröffentlichungspflichten)
- Interessenkonflikte: Umgang mit Interessenkonflikten, Dokumentationsanforderungen
- Beispiele für Interessenkonflikte bei Wertpapierdienstleistern
14:45 bis 15:15 Uhr
Retail-Compliance - WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung
Retail-Compliance - WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung
Tina Haßmüller
- WpDVerOV und BT 11 MaComp
- Anforderungen an die Sachkunde und Zuverlässigkeit der unterschiedlichen Mitarbeitergruppen, Schulungserfordernisse, Registrierungspflichten
15:30 bis 16:00 Uhr
Retail-Compliance - Vertriebsvorgaben und Vergütung
Retail-Compliance - Vertriebsvorgaben und Vergütung
Anika Feger (CCP)
- Vertriebsvorgaben § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 3 WpHG sowie FAQ der BaFin
- Definition, Ausgestaltung und Dokumentation
- Vergütung BT 8 MaComp (z.B. Anwendungsbereich, Ausgestaltung, Dokumentation)
16:00 bis 17:00 Uhr
Retail-Compliance - Beschwerdemanagement
Retail-Compliance - Beschwerdemanagement
Anika Feger (CCP)
- BT 12 MaComp
- Anforderungen an das Beschwerdemanagement, die Bearbeitung von Beschwerden,Informationspflichten zur Beschwerdebearbeitung, Berichterstattung
Tag 3
09:00 Uhr
09:05 bis 10:00 Uhr
Dr. Michael Böhm
- BaFin-Merkblatt zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken
- Übersicht zur Offenlegungs-Verordnung: Informations- und Berichtspflichten
- Einstufung von Produkten als nachhaltig in der Praxis
- Konsultation: BaFin Richtinie für nachhaltige Investmentvermögen
10:10 bis 11:10 Uhr
Dr. Michael Böhm
- Aufsichtsrechtliche Besonderheiten bei der Finanzportfolioverwaltung
- Vermögensverwaltungsvertrag, Anlagestrategien
- Durchführung der Geeignetheitsprüfung, Berichtspflichten
11:20 bis 12:20 Uhr
Dr. Michael Böhm
- Aufsichtsrechtliche Besonderheiten beim Asset Management
- Kundengruppen des KAGB & Unterschied zum WpHG
- Unterschied OGAW und AIF, Informationspflichten
- Verwahrstellen
13:30 bis 14:30 Uhr
Hartmut T. Renz
- Anforderungen des Art. 26 MiFiR zu Transaktionsmeldungen, LEI = Legal Entity Identifier, Identifikation von Privatpersonen, z.B. mittels CONCAT /// Insiderhandelsverbot, Ad-Hoc-Publizität, Director's Dealings, Insiderverzeichnisse
14:40 bis 15:40 Uhr
Hartmut T. Renz
- Verbot der Marktmanipulation
- Offenlegung von Stimmrechtsanteilen
- Anzeige von Verdachtsmeldungen
- Emittentenleitfaden der BaFin
15:50 bis 17:00 Uhr
Hartmut T. Renz
- Überwachung von Mitarbeitergeschäften (BT 2 MaComp)
- Mitarbeiterleitsätze
Beginn 1. Online-Tag
09:05 bis 10:00 Uhr
Sustainability & ESG
Sustainability & ESG
Dr. Michael Böhm
- BaFin-Merkblatt zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken
- Übersicht zur Offenlegungs-Verordnung: Informations- und Berichtspflichten
- Einstufung von Produkten als nachhaltig in der Praxis
- Konsultation: BaFin Richtinie für nachhaltige Investmentvermögen
10:10 bis 11:10 Uhr
Compliance in der Finanzportfolioverwaltung
Compliance in der Finanzportfolioverwaltung
Dr. Michael Böhm
- Aufsichtsrechtliche Besonderheiten bei der Finanzportfolioverwaltung
- Vermögensverwaltungsvertrag, Anlagestrategien
- Durchführung der Geeignetheitsprüfung, Berichtspflichten
11:20 bis 12:20 Uhr
Compliance im Asset Management
Compliance im Asset Management
Dr. Michael Böhm
- Aufsichtsrechtliche Besonderheiten beim Asset Management
- Kundengruppen des KAGB & Unterschied zum WpHG
- Unterschied OGAW und AIF, Informationspflichten
- Verwahrstellen
13:30 bis 14:30 Uhr
Handelsüberwachung - Insiderhandelsverbot
Handelsüberwachung - Insiderhandelsverbot
Hartmut T. Renz
- Anforderungen des Art. 26 MiFiR zu Transaktionsmeldungen, LEI = Legal Entity Identifier, Identifikation von Privatpersonen, z.B. mittels CONCAT /// Insiderhandelsverbot, Ad-Hoc-Publizität, Director's Dealings, Insiderverzeichnisse
14:40 bis 15:40 Uhr
Handelsüberwachung - Marktmanipulation
Handelsüberwachung - Marktmanipulation
Hartmut T. Renz
- Verbot der Marktmanipulation
- Offenlegung von Stimmrechtsanteilen
- Anzeige von Verdachtsmeldungen
- Emittentenleitfaden der BaFin
15:50 bis 17:00 Uhr
Überwachung der Mitarbeitergeschäfte
Überwachung der Mitarbeitergeschäfte
Hartmut T. Renz
- Überwachung von Mitarbeitergeschäften (BT 2 MaComp)
- Mitarbeiterleitsätze
Tag 4
09:00 Uhr
09:05 bis 10:30 Uhr
- Funktionsweise sowie Chancen und Risiken von Wertpapieren im Überblick:
- Aktien, Anleihen, Investment-Fonds, ETFs, Zertifikate, Derivate
10:40 bis 11:25 Uhr
- Multilateraler Handel: Regulierter Markt (RM), Multilaterale Handelssysteme (MTF),
- Organisierte Handelssysteme (OTF), bilateraler Handel: OTC-Handel und systematische Internalisierung
- Börse, Aufsicht (Handelsüberwachungsstellen), Sanktionen
11:35 bis 12:20 Uhr
- Abgrenzung Investmentbanking - Universalbank, Rechtsgrundlagen und Aufbau
- Organisatorische Anforderungen an Handelsabteilungen (BTO 2 MaRisk), Trader ID
- Überblick: Capital Markets, Sales & Trading, Corporate Finance, M&A, Research, algorithmischer Handel, Vor- und Nachhandelstransparenzpflichten, Private Placements
13:30 bis 14:30 Uhr
Hartmut T. Renz
- Risikoanalyse der Compliance-Funktion, BT 1.2 MaComp
14:40 bis 15:40 Uhr
Hartmut T. Renz
- Überwachungsplan und -handlungen der Compliance-Funktion
15:50 bis 17:00 Uhr
Hartmut T. Renz
- Berichtspflichten
Beginn 2. Online-Tag
09:05 bis 10:30 Uhr
Funktionsweise von Wertpapieren
Funktionsweise von Wertpapieren
- Funktionsweise sowie Chancen und Risiken von Wertpapieren im Überblick:
- Aktien, Anleihen, Investment-Fonds, ETFs, Zertifikate, Derivate
10:40 bis 11:25 Uhr
Übersicht zu Handelsplätzen
Übersicht zu Handelsplätzen
- Multilateraler Handel: Regulierter Markt (RM), Multilaterale Handelssysteme (MTF),
- Organisierte Handelssysteme (OTF), bilateraler Handel: OTC-Handel und systematische Internalisierung
- Börse, Aufsicht (Handelsüberwachungsstellen), Sanktionen
11:35 bis 12:20 Uhr
Investment Banking Compliance
Investment Banking Compliance
- Abgrenzung Investmentbanking - Universalbank, Rechtsgrundlagen und Aufbau
- Organisatorische Anforderungen an Handelsabteilungen (BTO 2 MaRisk), Trader ID
- Überblick: Capital Markets, Sales & Trading, Corporate Finance, M&A, Research, algorithmischer Handel, Vor- und Nachhandelstransparenzpflichten, Private Placements
13:30 bis 14:30 Uhr
Compliance-Funktion gem. Del. VO / WpHG / MaComp - BT 1. MaComp
Compliance-Funktion gem. Del. VO / WpHG / MaComp - BT 1. MaComp
Hartmut T. Renz
- Risikoanalyse der Compliance-Funktion, BT 1.2 MaComp
14:40 bis 15:40 Uhr
Compliance-Funktion gem. Del. VO / WpHG / MaComp - BT 1. MaComp
Compliance-Funktion gem. Del. VO / WpHG / MaComp - BT 1. MaComp
Hartmut T. Renz
- Überwachungsplan und -handlungen der Compliance-Funktion
15:50 bis 17:00 Uhr
Compliance-Funktion gem. Del. VO / WpHG / MaComp - BT 1. MaComp
Compliance-Funktion gem. Del. VO / WpHG / MaComp - BT 1. MaComp
Hartmut T. Renz
- Berichtspflichten
Tag 5
09:01 bis 11:00 Uhr
Lernkontrolle
Studienplan
Downloads
Fordern Sie die Unterlagen über unser Formular an.
Prospekt
Geldwäschegesetz 02_2026
BaFin AuAs AT 11/2024
BaFin AuAs 07_25
EBA Leitlinien EBA GL 2021/02
EU-AML-Verordnung finale Fassung
Weitere Informationen
Warum Sie und Ihr Institut profitieren?
Individueller Nutzen
Mit der erforderlichen Sachkunde können Sie die Herausforderungen im Zusammenhang mit der Ausübung der Funktion sicher bewältigen und agieren kompetent als anerkannte/r Ansprechpartner/in. Das durch Lehrgang erlangte Detailwissen lässt Sie souverän die Vielzahl an unterschiedlichen Anfragen der internen Fachabteilungen Ihres Instituts beantworten
Aus der Praxis für die Praxis
An echten Fallbeispielen werden zu Problemen und kritischen Fragestellungen konkrete Lösungswege für die Umsetzung rechtlicher und regulatorischer Anforderungen in den jeweiligen Teilbereichen aufgezeigt. Mit dem qualifizierten Nachweis dokumentieren Sie Ihre jährlich geforderte Weiterbildung.
Networking
Im Rahmen der Präsenz-Veranstaltung und einem freiwilligen Get-together am Vorabend besteht die Möglichkeit des Erfahrungsaustausches und des Networking mit anderen Compliance-Kolleg*innen.
Durch die Kombination aus virtuellen und Präsenz-Modulen sparen Sie Zeit und Kosten und bleiben Ihrem Institut nicht so lange fern.
Prüfung und Zertifikat
Am Ende des Lehrgangs findet eine Lern- und Leistungskontrolle in Form einer schriftlichen Prüfung statt. Der Prüfungsstoff umfasst die behandelten Inhalte. Über die erfolgreiche Teilnahme erhalten Sie ein qualifiziertes Abschlusszertifikat zum Capital Markets Compliance Officer.
Die Teilnahme an der Prüfung ist fakultativ und mit keinen zusätzlichen Kosten verbunden. Sie erhalten in jedem Fall eine Teilnahmebestätigung.
e-Repetitorium
Mit unserem e-Repetitorium können Sie die Lehrgangsinhalte online auffrischen und nachhaltig festigen. Als Vorbereitung auf die schriftliche Prüfung am 5. Tag können Sie mit ergänzenden Übungsfragen die Lerninhalte bequem abfragen.
Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!
- Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
- Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.
Nachhaltigkeitsinitiative
Sie möchten unseren Newsletter erhalten und/oder Informationen per Mail?
Schreiben Sie uns unter Angabe Ihrer Schwerpunktthemen an j.welz@forum-institut.de
Zugang und Ablauf der Präsenz-Veranstaltungen
Nach der Anmeldung zu einer Veranstaltung erhalten Sie von uns die Zugangsdaten zu Ihrem Kundenportal. Sie können sich hier mit Ihrer E-Mail-Adresse und Ihrem Passwort in das Kundenportal einloggen. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben.
In Ihrem Kundenportal finden Sie alle Ihre Veranstaltungen und gelangen über den Button "Teilnehmen" in den Learning Space. Dort stehen für Sie vorab alle Veranstaltungsunterlagen zum Herunterladen zur Verfügung.
Testimonials/Teilnehmerstimmen
"Guter Gesamtüberblick zu den relevanten Themenstellungen der Kapitalmarkt-Compliance kombiniert mit einem regen Austausch der Referenten und Teilnehmer, der von Erfahrungen anderer Häuser profitieren lässt."; "Sehr praxisnahe und kompakte Veranstaltungen, mit allen wichtigen Themen zur Kapitalmarkt-Compliance";" Die Kollegen sind alle sehr kompetent auf ihrem Fachgebiet. Es ist also eine zusätzliche Bereicherung.";" 4 intensive Tage, in denen man Wissen aufbauen/vertiefen kann und gleichzeitig viele Impulse mitnimmt";" Dieser Lehrgang eignet sich sehr gut, um die Grundlagen der Compliance zu erlernen bzw. zu festigen. Alle meine Erwartungen wurden erfüllt.", "Ein rundum gelungenes Format, welches ich nur empfehlen kann.", "War gut und hat Spaß gemacht.","Empfehlenswert, strukturiert und nachhaltig.", "Wow, was für ein toller Lehrgang. Vielen Dank für die tolle Vorbereitung, Durchführung und Betreuung. Die Begegnung auf Augenhöhe und der freundliche Umgang gefielen mir besonders gut. Für das tolle Zeitmanagement ein extra Lob."
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Stellv. Bereichsleiterin Financial Services
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