Behördliche Auskunftsersuchen
Auskunftsersuchen im Spannungsfeld von Bankgeheimnis, Datenschutz, Offenlegungspflichten und persönlicher Haftung
- Mit zahlreichen Praxisfällen
- Mehr Rechtssicherheit bei behördlichen Auskünften
- Gesamteindruck: 4,7 von 5 Sternen! (09/2026)
- "Lohnenswert für Kollegen, die in diesem Bereich tätig sind."
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet die Dokumentation zum Download und ein Zertifikat, das den Anforderungen gem § 15 FAO entspricht.
Zeitraum:
von 09:00 bis 16:30 Uhr
Buchungsdetails
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet die Dokumentation zum Download und ein Zertifikat, das den Anforderungen gem § 15 FAO entspricht.
Zeitraum:
von 09:00 bis 16:30 Uhr
Dieses Online-Seminar vermittelt Ihnen zunächst die rechtlichen Grundlagen zum Bankgeheimnis und zu Ermittlungsbefugnissen öffentlicher Stellen. Darauf aufbauend erhalten Sie anhand zahlreicher Praxisfälle das Wissen und die notwendige Sicherheit darüber, Auskünfte gegenüber Behörden ohne Haftungsrisiken und korrekt abzugeben.
Referenten
David Eckner, LL.M. (KCL), EMBA (Quantic)
Rechtsanwalt und Generalbevollmächtigter/Counsel, Structuring & Products, Chartered Investment Germany GmbH sowie Geschäftsführer, Opus Prime GmbH, Düsseldorf
David Eckner ist Rechtsanwalt und…
Ihr Referent
David Eckner, LL.M. (KCL), EMBA (Quantic)
Rechtsanwalt und Generalbevollmächtigter/Counsel, Structuring & Products, Chartered Investment Germany GmbH sowie Geschäftsführer, Opus Prime GmbH, Düsseldorf
David Eckner ist Rechtsanwalt und Generalbevollmächtigter sowie Counsel im Geschäftsbereich Structuring & Products der Chartered Investment Germany GmbH in Düsseldorf. Zudem ist er Geschäftsführer der Opus Prime GmbH, Düsseldorf. Zuvor war er Rechtsanwalt im Beratungsfeld Asset Management & Investmentfonds von deutschen Großkanzleien sowie Abteilungsdirektor (Sales Manager) im Private Banking einer internationalen Bank. David Eckner ist Lehrbeauftragter im In- und Ausland sowie Autor regelmäßig erscheinender Fachbeiträge. Seit 2025 ist David Eckner ebenso Vorstand der Digital Lending Association.
Das erwartet Sie
- Bankgeheimnis und Datenschutz bei Auskünften
- Verhalten bei Auskunftsersuchen
- Ermittlungsmöglichkeiten der Aufsichtsbehörden, StA, Polizei, Finanzbehörden u.a. (inkl. Auslandsbezug)
- Welche Befugnisse haben Polizei und Steuerfahndung?
- Was ist zu tun, wenn bei Banken, Wertpapierinstituten und sonstigen Finanzmarktteilnehmern ermittelt wird?
- Mit zahlreichen konkreten Praxisfällen
- NEU: Einsatz von Automatisierung/ KI zur Prozessoptimierung
Wer sollte teilnehmen
Das Seminar wendet sich an Fach- und Führungskräfte aus Banken und Sparkassen. Insbesondere angesprochen sind die Abteilungen:
- Behördliche Kundenprozesse
- Recht
- Compliance
- Geldwäsche
- Steuern
- Revision
- Datenschutz
- Zahlungsverkehr
Ziel der Veranstaltung
Bankgeheimnis und Auskunftspflichten sind sensible Themen, bei denen es entscheidend sein kann, genau zu wissen, was man offenlegen darf und muss.
Dieses Online-Seminar vermittelt Ihnen zunächst die rechtlichen Grundlagen zum Bankgeheimnis und zu Ermittlungsbefugnissen öffentlicher Stellen. Darauf aufbauend erhalten Sie anhand zahlreicher Praxisfälle das Wissen und die notwendige Sicherheit darüber, Auskünfte gegenüber Behörden ohne Haftungsrisiken und korrekt abzugeben. Ein weiterer Schwerpunkt der Veranstaltung liegt darauf, Ihnen gezielt aufzuzeigen, wie Sie sich optimal im Falle von Fahndungs- oder Durchsuchungsmaßnahmen verhalten sollten.
Abgerundet wird die Schulung durch die Behandlung von Spezialfällen aus der Bankpraxis sowie mit einem Einblick über die Möglichkeit des Einsatzes von KI/Automatisierung zur Prozessoptimierung unter Datenschutzaspekten.
Am Ende des Seminars fühlen Sie sich wesentlich kompetenter in der rechtlichen Einschätzung von behördlichen Auskunftsersuchen!
Ihr Nutzen
- Sie erhalten einen Überblick über die aktuellen rechtlichen Vorgaben an behördliche Auskunftsersuchen.
- Anhand konkreter Praxisbeispiele erhalten Sie Sicherheit im Umgang mit schwierigen alltäglichen und Sonderfällen.
- Sie können sich mit unserem Rechtsexperten, der behördliche Auskünfte aus Sicht der Bank und aus Sicht der Rechtsberatung kennt, direkt über Ihre Praxisfragen austauschen.
- Am Ende des Webcasts "Behördliche Auskunftsersuchen" fühlen Sie sich wesentlich kompetenter in der rechtlichen Einschätzung von behördlichen Auskunftsersuchen!
- Inkl. Zertifikat gem. § 15 FAO über 6,5 h netto.
- Testimonials/Teilnehmerfeedback: "Rechtliche Grundlage wurden ausführlich dargestellt und erörtert, sie sind besonders wichtig, wenn man die Auskunftsersuchen behandeln muss."
Programm
von 09:00 bis 17:00 Uhr
09:05 bis 10:00 Uhr
- Bankgeheimnis: Ausprägungen, Umfang und Schutz im Verfassungs-, Straf-, Zivil-, Arbeits- und Datenschutzrecht, Schranken
- Mit welchen § der AO dürfen das Finanzamt/die Steuerfahndung bei Banken anfragen?
- § 208 AO: Unter welcher Voraussetzung darf das Finanzamt Auskunft erhalten?
10:05 bis 11:00 Uhr
- Kategorien von Auskunftsersuchen, Einordnung und rechtssichere Behandlung
11:05 bis 12:30 Uhr
- Strafprozessuale Befugnisse: §§ 161 Abs. 1, 161a Abs. 1 Satz 1 StPO, Muster "Bankauskunftsersuchen", Polizeiliches Auskunftsersuchen, wichtige Aspekte des Abwendungsaus-kunftsersuchens, Exkurse u.a. zu Herausgabeverlangen, § 95 StPO
- Gefahrenabwehrrechtliche Befugnisse: Gefahrenabwehrrecht und Auskünfte, polizeirechtliche Generalbefugnisnorm, Gefahrenlagen und Präventivmaß-nahmen, Maßstäbe des polizeilichen Auskunftsersuchens
- Verfassungsschutzrechtliche Befugnisse des BfV: Aufgaben, Generalbefugnis, Verfahrensanforderungen
13:15 bis 14:15 Uhr
- Steuerrechtliche Befugnisse: Adieu § 30a AO, steuerrechtliche Offen-legungspflichten, Auskunftsersuchen bei Dritten
- § 93 AO (Einzel-AE): Voraussetzungen, formelle Anforderungen und Abgrenzung zu Sammelauskunfts-ersuchen
- Unzulässigkeit von Ausforschungser-suchen: rechtssichere Ein- und Abgrenzung
- Ordnungsgemäße Auskunft ggü. Finanzbehörden und Urkundenvorlage nach § 97 AO
14:20 bis 15:20 Uhr
- Praxisbeispiele, Handlungsempfehlungen
- Was ist, wenn ein Verfahren schon im Strafverfahren ist?
- Was ist zu tun, wenn im Auskunfts-ersuchen ein/e Beschuldigte(r) genannt wird, der/die keinen Bezug zum angefragten Konto hat?
- Was bedeutet eine Anfrage des Finanz-amts ohne Bezug zur StraBu/StA?
- Wie ist mit Anfragen nach dem SGB umzugehen?
15:25 bis 16:30 Uhr
16:30 bis 17:00 Uhr
09:05 bis 10:00 Uhr
Grundlagen und rechtliche Rahmenbedingungen
Grundlagen und rechtliche Rahmenbedingungen
- Bankgeheimnis: Ausprägungen, Umfang und Schutz im Verfassungs-, Straf-, Zivil-, Arbeits- und Datenschutzrecht, Schranken
- Mit welchen § der AO dürfen das Finanzamt/die Steuerfahndung bei Banken anfragen?
- § 208 AO: Unter welcher Voraussetzung darf das Finanzamt Auskunft erhalten?
10:05 bis 11:00 Uhr
Verhalten bei Auskunftsersuchen
Verhalten bei Auskunftsersuchen
- Kategorien von Auskunftsersuchen, Einordnung und rechtssichere Behandlung
11:05 bis 12:30 Uhr
Repressive und präventive Ermittlungen: StA, Polizei und Verfassungsschutz
Repressive und präventive Ermittlungen: StA, Polizei und Verfassungsschutz
- Strafprozessuale Befugnisse: §§ 161 Abs. 1, 161a Abs. 1 Satz 1 StPO, Muster "Bankauskunftsersuchen", Polizeiliches Auskunftsersuchen, wichtige Aspekte des Abwendungsaus-kunftsersuchens, Exkurse u.a. zu Herausgabeverlangen, § 95 StPO
- Gefahrenabwehrrechtliche Befugnisse: Gefahrenabwehrrecht und Auskünfte, polizeirechtliche Generalbefugnisnorm, Gefahrenlagen und Präventivmaß-nahmen, Maßstäbe des polizeilichen Auskunftsersuchens
- Verfassungsschutzrechtliche Befugnisse des BfV: Aufgaben, Generalbefugnis, Verfahrensanforderungen
13:15 bis 14:15 Uhr
Ermittlungen der Steuerfahndung
Ermittlungen der Steuerfahndung
- Steuerrechtliche Befugnisse: Adieu § 30a AO, steuerrechtliche Offen-legungspflichten, Auskunftsersuchen bei Dritten
- § 93 AO (Einzel-AE): Voraussetzungen, formelle Anforderungen und Abgrenzung zu Sammelauskunfts-ersuchen
- Unzulässigkeit von Ausforschungser-suchen: rechtssichere Ein- und Abgrenzung
- Ordnungsgemäße Auskunft ggü. Finanzbehörden und Urkundenvorlage nach § 97 AO
14:20 bis 15:20 Uhr
Was ist zu tun, wenn Behörden bei Banken, Wertpapierinstituten und sonstigen
Finanzmarktteilnehmern ermitteln?
Was ist zu tun, wenn Behörden bei Banken, Wertpapierinstituten und sonstigen Finanzmarktteilnehmern ermitteln?
- Praxisbeispiele, Handlungsempfehlungen
- Was ist, wenn ein Verfahren schon im Strafverfahren ist?
- Was ist zu tun, wenn im Auskunfts-ersuchen ein/e Beschuldigte(r) genannt wird, der/die keinen Bezug zum angefragten Konto hat?
- Was bedeutet eine Anfrage des Finanz-amts ohne Bezug zur StraBu/StA?
- Wie ist mit Anfragen nach dem SGB umzugehen?
NEU: Einsatz von Automatisierung/KI zur Prozessoptimierung unter Datenschutzaspekten
Abschließende Hinweise - Q & A
Workshops
Downloads
Fordern Sie die Unterlagen über unser Formular an.
Prospekt
Preisvorteil & FAQ
Profitieren Sie von unseren Rabatten und Preisvorteilen!
- Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten einen exklusiven Rabatt von 15 %. Bitte geben Sie bei der Anmeldung den Code "Mitglied FrAK" an, um diesen Vorteil zu nutzen
- Unsere Produkt-Bundles sind mit einem Preisnachlass verbunden. Klicken Sie auf "In den Warenkorb", um die verfügbaren Schulungen einzusehen, die dieses Angebot beinhalten.
- Sie interessieren sich für eine Großkundenvereinbarung? Dann freuen wir uns auf Ihre Anfrage an unsere Kolleg*innen im Vertrieb: vertrieb@forum-institut.de
Wo finde ich Präsentations- und Arbeitsunterlagen sowie mein Zertifikat?
Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.
Testimonials
"Sehr gut!", "Gute Auswahl vom Referenten, Übermittlung vom theoretischen und praxisbezogenen Fachwissen.", "Rechtliche Grundlage wurden ausführlich dargestellt und erörtert, sie sind besonders wichtig, wenn man die Auskunftsersuchen behandeln muss.", "Gerade die rechtlichen Voraussetzungen sind sehr gut ausgeführt und es wurde viel Hintergrundwissen vermittelt, der für die Praxis von Belang ist.", "Infos zu Hintergrund und Gesetzesgrundlagen waren top!", "Alle Fragen wurden beantwortet", " Gut für Grundkenntnisse über die Rechtsgrundlage des Auskunftsersuchens.", "Im Großen und Ganzen sehr gut.", "War sehr lehrreich und interessant. Sehr guter Dozent auch.", "Guter Aufbau von theoretischem Teil zur Praxis.", " Sehr gute praxisnahe Vermittlung der rechtlichen Rahmenbedingungen mit entsprechenden Handlungshinweisen.", "Lohnenswert für Kollegen, die in diesem Bereich tätig sind."
Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!
- Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
- Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.
Dieses Online-Seminar ist besonders empfehlenswert, wenn ...
Das Online-Seminar "Behördliche Auskunftsersuchen" ist besonders empfehlenswert, wenn Sie behördliche Anfragen in einer Bank oder Sparkasse bearbeiten, prüfen oder fachlich begleiten. Sie lernen, Auskunftsersuchen unter Berücksichtigung von Bankgeheimnis, Datenschutz und Offenlegungspflichten rechtssicher einzuordnen und korrekt zu beantworten. Besonders angesprochen sind Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen behördliche Kundenprozesse, Recht, Compliance, Geldwäscheprävention, Steuern, Revision, Datenschutz und Zahlungsverkehr, die auch bei Fahndungs- oder Durchsuchungsmaßnahmen sicher handeln möchten.
Das zeichnet diese Veranstaltung aus
Bewertung "Gesamteindruck" 09/2026: 4,7 von 5 Sternen
Bewertung "Referent" 09/2026: 5 von 5 Sternen
Kundenstimmen
Was zufriedene Teilnehmer sagen
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