Single Officer und MaDepot: Grundlagenseminar für den Sachkundenachweis

In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sachkundenachweis inklusive! Unser neues Aufbau-Seminar findet am Nachmittag statt.

• Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot, MiCA
• Aufgaben des Single Officers
• Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse im Überblick, detaillierter Überwachungsplan (Wertpapiere, Kundengelder), Kontrollen, Berichterstattung
• Besprechung eines Berichts des Single Officers
• Praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung
• Mit Muster zur Risikoanalyse, zum Jahresbericht, zum Überwachungsplan

Das Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeitenden von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die zum Tätigkeitsbereich des Single Officers dessen Umfang, Inhalt und Abgrenzung die notwendigen Informationen benötigen. Entweder, da sie die Funktion derzeit selbst ausüben, in Vorbereitung einer zukünftigen Übernahme (z.B. aktuelle Single Officer, MaComp-WpHG-Compliance-Beauftragte, MaRisk-Gesamtbank-Compliance-Beauftragte, Mitarbeitende der Marktfolge Passiv- oder Depotkontrolle) oder aber ihre Sachkunde intern und extern dokumentieren möchten. Darüber hinaus richtet sich das Seminar an alle, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen (Interne Revision, externe Wirtschaftsprüfende) sowie an diejenigen, die Wertpapierdienstleistungsunternehmen in ihrer Compliance-Organisation beraten.

Mit der MiFID II ist seit 2018 die Beauftragten-Funktion "Beauftragte/er zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden" (im Englischen: "Single Officer") in der Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens abzubilden. Mit der MaDepot hat die BaFin im August 2019 hierzu konkretisierende Hinweise gegeben. In diesem Online-Seminar erhalten Sie am Vormittag einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot sowie einen Sachkundenachweis.

Am Nachmittag findet von 14:00 bis ca.17.00 Uhr unser neues Aufbauseminar statt. Beide Module (Grundlagen- und Aufbauseminar) sind einzeln oder zusammen buchbar. Die Gebühr für den ganzen Tag beträgt 1.190,- EUR.

Nach der Online-Veranstaltung:

• kennen Sie die rechtlichen Grundlagen der Tätigkeit des Single Officers,
• kennen Sie die Erwartungen an die Ausübung der Funktion,
• wissen Sie, welche Kenntnisse, Fähigkeiten und Ressourcen ein Single Officer benötigt,
• haben Sie einen Einblick in die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers,
• haben Sie die Bausteiner der Risikoanalyse im Übebrlick kennengelernt,
• können Sie die Organisation der Single Officer-Compliance-Organisation in ihren wesentlichen Merkmalen aufbauen und einen Überwachungsplan erstellen.
• Testimonials: "Sehr gute Übersicht über praktische Beispiele", "Die Veranstaltung wurde von mir als gut organisiert wahrgenommen. Inhalte und Ablauf waren klar strukturiert, und die vermittelten Informationen waren für meine Tätigkeit relevant."