EU-Geldwäsche-Verordnung

Einordnung, Rechtsstand & Folgen für die Geldwäscheprävention

- Alle wesentlichen Änderungen im Bereich der (verstärkten) Sorgfaltspflichten
- Tipps für die Erstellung von Maßnahmenkatalogen
- "praxisorientiert und offen für konkrete Fragestellungen"

Termin

Format

Online-Seminar

Gebühr

Ab 1.190,00 € zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf

Angebot anfordern Angebot anfordern

Termin

Format

Online-Seminar

Gebühr

Ab 1.190,00 € zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf

Angebot anfordern Angebot anfordern

Mit der neuen Verordnung zur Geldwäschebekämpfung werden die EU-weit geltenden Vorschriften harmonisiert und präzisiert und soll für eine kohärentere Anwendung gesorgt werden. Was erwartet die Praxis? Was kommt auf Geldwäsche- und Compliancebeauftragte zu? Wie sieht die Vorbereitung zu Fristen und Umsetzung aus? Antworten darauf gibt dieses Seminar.

Ihre Referierenden

Prof. Dr. Kilian Wegner

Inhaber eines Lehrstuhls für Strafrecht, Strafprozessrecht und Wirtschaftsstrafrecht an der Martin-Luther-Universität Halle-Wittenberg

Von 2014 bis 2021 Wissenschaftlicher Mitarbeiter und…

Ilka Brian

Rechtsanwältin und Syndikusrechtsanwältin im Bereich Anti Financial Crime, tätig in Frankfurt am Main

Ilka Brian ist seit mehreren Jahren als Rechtsanwältin und Syndikusrechtsanwältin im Bereich der…

Sebastian Glaab

Rechtsanwalt, Partner, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am Main

Sebastian Glaab ist zuständig für den Auf- und Ausbau des Compliance-Bereichs bei Annerton. Er verfügt über…

Dr. Elmira Mamedowa-Ahmad

Rechtsanwältin (Syndikusrechtsanwältin), Senior Associate, Recht und Geldwäscheprävention, Bundesverband deutscher Banken e.V., Berlin

Dr. Elmira Mamedowa-Ahmad ist Syndikusrechtsanwältin in der…

Das erwartet Sie

Paradigmenwechsel KYC: Ableitungen und Auswirkungen auf Prozesse
Kategorien der zu identifizierenden Entitäten
Wirtschaftlicher Eigentümer - Begriff und Schwellenwerte bei mehrstufiger Beteiligung
Neue Fristfallmeldungen und Meldepflichten bei Bareinzahlungen
Transaktions-Monitoring und Auslagerung von Präventionsmaßnahmen
Erfüllung der Sorgfaltspflichten durch zuverlässige Dritte

Wer sollte teilnehmen

Geldwäsche- und Compliance-Verantwortliche,
Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen der Rechtsabteilung und der Revision,
Führungskräfte & Spezialisten für Regulatory Affairs aus Banken, Leasing-, Factoring- und sonstigen Finanzinstituten sowie
Versicherungen und betroffene Unternehmen des Nicht-Finanzsektors.

Ziel der Veranstaltung

Sie erhalten einen detaillierten Einblick in die EU-GW-VO und lernen, deren Inhalte entsprechend der Tätigkeitsfelder von Unternehmen, Banken, Finanzdienstleistungsinstituten und Sparkassen einzuordnen.
In einem Kurzüberblick erfahren Sie den Rechtsstand und die Folgen für die Geldwäscheprävention und -bekämpfung.

Lernen Sie im Detail:

Was sich für die Bereiche Geldwäsche/Compliance ändern wird.
Welche Ableitungen für Anti-Money-Laundering - bspw. im KYC-Prozess - getroffen werden müssen und
Wichtige Hinweise zu den technischen Regulierungsstandards kennen und erhalten unentbehrliche Tipps für die Vorbereitung und Erstellung von Maßnahmenkatalogen und Umsetzungsleitfäden.

Profitieren Sie dabei von den unterschiedlichen Perspektiven und Erfahrungswerten hinsichtlich der Bewertung und Umsetzung von Regulierungsmaßnahmen im Bereich AML/AFC in der Praxis.

Ihr Nutzen

Nach dem Besuch des Online-Seminars sind Sie in der Lage:

Die Inhalte der neuen EU-Geldwäscheverordnung zu verstehen und deren Auswirkungen auf Ihr Tätigkeitsfeld einzuordnen.
Notwendige Anpassungen im KYC-Prozess vorzunehmen und die Kategorien der zu identifizierenden Entitäten korrekt zu erfassen.
Die neuen Meldepflichten, insbesondere bei Fristfallmeldungen und Bareinzahlungen, umzusetzen.
Transaktions-Monitoring sowie Präventionsmaßnahmen effizient zu gestalten oder auszulagern.
Die Sorgfaltspflichten durch zuverlässige Dritte zu erfüllen und entsprechende Maßnahmenkataloge und Umsetzungsleitfäden zu erstellen.

Profitieren Sie dabei von den unterschiedlichen Perspektiven der Referenten und Referentinnen und lernen Sie von deren Erfahrungswerten hinsichtlich der Bewertung und Umsetzung von Regulierungsmaßnahmen im Bereich AML/AFC in der Praxis.

Testimonials:
"Es wurde unter Berücksichtigung der Komplexität und des Umfangs des Themas, sehr viel Wissen vermittelt. Die Schwerpunkte wurden gut gesetzt und sehr praxisnah erklärt."
"Die Fortbildung war eine gute Mischung zwischen Darstellung der Regelungen, Darstellung der Knackpunkte und Bezug zur konkreten Praxis."

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

09:15 bis 09:45 Uhr

Die EU-AML-Verordnung im Überblick
Prof. Dr. Kilian Wegner

Rechtsnatur und Verhältnis zum deutschen Recht
Übersicht und Struktur der Verordnung, insbesondere mit Blick auf die Sorgfaltspflichten
Räumlicher und persönlicher Anwendungsbereich (= Kreis der Verpflichteten)
Rolle und rechtliche Position der Geldwäschebeauftragten und Verankerung der AML-Compliance in der Unternehmensleitung

09:45 bis 10:45 Uhr

KYC nach der EU-AML-Verordnung (alle Risikostufen)
Dr. Elmira Mamedowa-Ahmad

Kategorien der zu identifizierenden Entitäten (natürliche Personen, juristische Personen, Express trusts usw.)
Überblick: Das künftige Gefüge der Sorgfaltspflichten
Zeitpunkt der Pflicht zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten
Zur Identifizierung zu erhebende Daten
Verifizierung der erhobenen Angaben
Pflicht zur Aktualisierung und (mit Blick auf Bestandskunden, die noch nicht VO-konform identifiziert sind) ggf. auch Ergänzung von Kundendaten
Erfüllung der Sorgfaltspflichten durch zuverlässige Dritte
Wesentliche Änderungen im Bereich der verstärkten Sorgfaltspflichten

11:00 bis 12:30 Uhr

KYC nach der EU-AML-Verordnung (alle Risikostufen) - Fortsetzung

Kategorien der zu identifizierenden Entitäten (natürliche Personen, juristische Personen, Express trusts usw.)
Überblick: Das künftige Gefüge der Sorgfaltspflichten
Zeitpunkt der Pflicht zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten
Zur Identifizierung zu erhebende Daten
Verifizierung der erhobenen Angaben
Pflicht zur Aktualisierung und (mit Blick auf Bestandskunden, die noch nicht VO-konform identifiziert sind) ggf. auch Ergänzung von Kundendaten
Erfüllung der Sorgfaltspflichten durch zuverlässige Dritte
Wesentliche Änderungen im Bereich der verstärkten Sorgfaltspflichten

13:30 bis 14:15 Uhr

Sorgfaltspflichten bzgl. wB
Ilka Brian

wB bei Stiftungen
wB bei Fonds
Exkurs: Wen trifft die Pflicht zur Einmeldung in das Transparenzregister
Exkurs: Die Meldepflicht für forein legal entities

14:15 bis 15:00 Uhr

Pflicht zur Abgabe von Geldwäscheverdachtsmeldungen
Prof. Dr. Kilian Wegner

Umfang der Verdachtsmeldepflicht
Fristfallmeldungen unter EU-AML-VO
Reichweite des Tipping-Off-Verbots
Neue Meldepflichten bei Bareinzahlungen

15:15 bis 16:30 Uhr

Risikoanalyse/Transaktionsmonitoring
Sebastian Glaab

Regulatorische Anforderungen und Erwartungshaltung der Aufsicht. Was ist in Bezug auf die Methodik, Nachvollzieh-barkeit & Dokumentation zu beachten?

16:30 bis 17:00 Uhr

Auslagerung von Präventionsaufgaben
Sebastian Glaab

Welche Vor- und Nachteile bringen Auslagerungen? Welche regulatorischen Anforderungen sind zu beachten und wo liegen die Grenzen? Welche KPIs sind zielführend?

Prof. Dr. Kilian Wegner

Rechtsnatur und Verhältnis zum deutschen Recht
Übersicht und Struktur der Verordnung, insbesondere mit Blick auf die Sorgfaltspflichten
Räumlicher und persönlicher Anwendungsbereich (= Kreis der Verpflichteten)
Rolle und rechtliche Position der Geldwäschebeauftragten und Verankerung der AML-Compliance in der Unternehmensleitung

Dr. Elmira Mamedowa-Ahmad

Kategorien der zu identifizierenden Entitäten (natürliche Personen, juristische Personen, Express trusts usw.)
Überblick: Das künftige Gefüge der Sorgfaltspflichten
Zeitpunkt der Pflicht zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten
Zur Identifizierung zu erhebende Daten
Verifizierung der erhobenen Angaben
Pflicht zur Aktualisierung und (mit Blick auf Bestandskunden, die noch nicht VO-konform identifiziert sind) ggf. auch Ergänzung von Kundendaten
Erfüllung der Sorgfaltspflichten durch zuverlässige Dritte
Wesentliche Änderungen im Bereich der verstärkten Sorgfaltspflichten

Kategorien der zu identifizierenden Entitäten (natürliche Personen, juristische Personen, Express trusts usw.)
Überblick: Das künftige Gefüge der Sorgfaltspflichten
Zeitpunkt der Pflicht zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten
Zur Identifizierung zu erhebende Daten
Verifizierung der erhobenen Angaben
Pflicht zur Aktualisierung und (mit Blick auf Bestandskunden, die noch nicht VO-konform identifiziert sind) ggf. auch Ergänzung von Kundendaten
Erfüllung der Sorgfaltspflichten durch zuverlässige Dritte
Wesentliche Änderungen im Bereich der verstärkten Sorgfaltspflichten

Ilka Brian

wB bei Stiftungen
wB bei Fonds
Exkurs: Wen trifft die Pflicht zur Einmeldung in das Transparenzregister
Exkurs: Die Meldepflicht für forein legal entities

Prof. Dr. Kilian Wegner

Umfang der Verdachtsmeldepflicht
Fristfallmeldungen unter EU-AML-VO
Reichweite des Tipping-Off-Verbots
Neue Meldepflichten bei Bareinzahlungen

Sebastian Glaab

Regulatorische Anforderungen und Erwartungshaltung der Aufsicht. Was ist in Bezug auf die Methodik, Nachvollzieh-barkeit & Dokumentation zu beachten?

Sebastian Glaab

Welche Vor- und Nachteile bringen Auslagerungen? Welche regulatorischen Anforderungen sind zu beachten und wo liegen die Grenzen? Welche KPIs sind zielführend?

Der "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance" ist mit mehr als 160 Mitgliedern der größte, verbandsübergreifende Compliance-Arbeitskreis des Finanzgewerbes. Die Voll-Mitgliedschaft in diesem Praktiker-Zirkel ist ausschließlich Inhouse Compliance- & Governance-Verantwortlichen und -Entscheidern vorbehalten.

Downloads

Fordern Sie die Unterlagen über unser Formular an.

Prospekt

Download

Kooperation Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance

Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten einen exklusiven Rabatt von 15 %. Bitte geben Sie bei der Anmeldung den Code "Mitglied FrAK" an, um diesen Vorteil zu nutzen.

Testimonials/Teilnehmerstimmen

"Es wurde unter Berücksichtigung der Komplexität und des Umfangs des Themas, sehr viel Wissen vermittelt. Die Schwerpunkte wurden gut gesetzt und sehr praxisnah erklärt."; "Die Fortbildung war eine gute Mischung zwischen Darstellung der Regelungen, Darstellung der Knackpunkte und Bezug zur konkreten Praxis. "; "Die Veranstaltung hat meine Erwartungen, einen kompakten und praxisnahen Überblick über die neuen geldwäscherechtlichen Regelungen zu erhalten, voll erfüllt. Der Bezug auf die derzeitige Rechtslage einerseits und die künftigen Regelungen andererseits war dabei sehr hilfreich. Ich habe es darüber hinaus sehr geschätzt, mich mit erfahrenen Referenten und Teilnehmern austauschen zu können. Herzlichen Dank."; "Gute Präsentation; sehr gute Erläuterungen auch im Hinblick auf Fragen/Einwände der TN";"Es wird ein hervorragendes Update zu den neuen regulatorischen Vorgaben gegeben.";"Auswahl der Themenbereiche, die ganz praxisnah sind.";"Sehr informative Veranstaltung; lohnt sich sehr.", "Praxisnahe Ausführungen und genügend Zeit für Fragen", "Die Themenzusammenstellung gab einen sehr guten Überblick über den aktuellen Stand der Diskussionen zur VO", "Man bekommt einen sehr guten Gesamtüberblick über das Thema EU-Geldwäsche VO. Speziell beim Thema Wirtschaftlicher Eigentümer waren die Fallbeispiele sehr hilfreich.","Praxisnah, informativ, kompetente Dozenten", "Sehr hilfreich und ein "Muss" zur Vorbereitung auf Juli 2027", "Sehr guter Gesamtüberblick über das Thema und ideal in Verbindung mit dem Präsentationsmaterial.", "Informativ und praxisnah", "sehr informativ, die wichtigen Themen wurden umfassend besprochen. Besonders zu erwähnen ist die sehr gute Fachkompetenz der Vortragenden.", "Fokus auf Neuerungen des VO", "Es hat mir einen guten Ausblick auf die neue EU-Verordnung ermöglicht. Ich denke, ich werde diese entsprechend umsetzen können."

Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!

Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Sternebewertung Gesamteindruck Dez. 2025 von 5 Sternen

Sternebewertung Seminarinhalt Dez.2025 von 5 Sternen

Inhouse-Angebote - Präsenz und Online

Dieses Seminar führen wir auch exklusiv für Ihr Unternehmen durch - individuell zugeschnitten auf Ihre Anforderungen, terminlich flexibel und wahlweise als Präsenz- oder Online-Format. Sprechen Sie uns an und wir erstellen Ihnen ein massgeschneidertes Angebot.

Angebot anfordern

Kundenstimmen

Was zufriedene Teilnehmer sagen

"Sehr guter Überblick und Detailauswahl."

"Alle wichtigen Punkte wurden aufgelistet."

"Es war ein informatives und kurzweiliges Seminar - vielen Dank."

"Sehr interessant, gibt einen guten Ein- bzw. Überblick."

"Sehr gut kommuniziert und erklärt, keine exotischen Fachbegriffe verwendet, so dass man gut folgen konnte."

"Sie haben mit dieser Veranstaltung präzise aufgezeigt, wo die Reise für die Verpflichteten hingeht. Danke!"

"Die Inhalte der Präsentationen waren sehr informativ und gut aufbereitet, was genau meinen Erwartungen entsprach. Sowohl die Organisation als auch der Ablauf der Veranstaltung waren gut."

"3 extrem professionelle Referenten, die auf alle Fragen bestens eingehen! Danke!!!!"

"Tiefer Einblick in praxisrelevante Themen und klare Antworten auf Fragen, perfekt!"

"Es wurde unter Berücksichtigung der Komplexität und des Umfangs des Themas, sehr viel Wissen vermittelt. Die Schwerpunkte wurden gut gesetzt und sehr praxisnah erklärt."

"Die Fortbildung war eine gute Mischung zwischen Darstellung der Regelungen, Darstellung der Knackpunkte und Bezug zur konkreten Praxis."

"Die Veranstaltung hat meine Erwartungen, einen kompakten und praxisnahen Überblick über die neuen geldwäscherechtlichen Regelungen zu erhalten, voll erfüllt. Der Bezug auf die derzeitige Rechtslage einerseits und die künftigen Regelungen andererseits war dabei sehr hilfreich. Ich habe es darüber hinaus sehr geschätzt, mich mit erfahrenen Referenten und Teilnehmern austauschen zu können. Herzlichen Dank."

"Ich habe die wesentlichen Infos bereits an Kollegen weitergegeben und die Veranstaltung empfohlen."

"Die Veranstaltung war informativ und gleichzeitig auf anspruchsvollem Niveau."

"Die Themenzusammenstellung gab einen sehr guten Überblick über den aktuellen Stand der Diskussionen zur VO."

"Praxisnahe Ausführungen und genügend Zeit für Fragen."

"Sehr hilfreich und ein "Muss" zur Vorbereitung auf Juli 2027."

"Sehr guter Gesamtüberblick über das Thema und ideal in Verbindung mit dem Präsentationsmaterial."

Wichtiges zu Finanzaufsicht sowie Compliance und Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

Whitepaper: Annerton Client Briefing Q1/2026

Details

FORUM Fachnewsletter Geldwäsche + Compliance

Spannende Experteninterviews - exklusive Gastbeiträge: Alles, was Sie wissen müssen. Jetzt anmelden!

Details

Glossar "Anti-Money-Laundering 2026"

Begriffe und Erläuterungen zu Geldwäsche-Compliance

Details

Ihre Kontaktperson

Wir beraten Sie gerne persönlich und individuell.

Unser Weiterbildungsangebot ist umfangreich. Ihre Anforderungen unseren Angeboten gegenüber zu stellen, machen wir gerne persönlich. Lassen Sie sich von unseren Weiterbildungsexpert*innen beraten und kontaktieren Sie uns noch heute.

Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de

EU-Geldwäsche-Verordnung