Geldwäscheprävention bei Kryptowerten
Pflichten, Risiken und praktische Umsetzung für (angehende) Verpflichtete
- 15% Rabatt für FrAK-Mitglieder
- Krypto & Crime verstehen
- AML-Konzepte aufsetzen
- GwG & MiCAR im Griff
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Buchungsdetails
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Wir vermitteln Ihnen den Rechtsrahmen nach GwG und EU-Regulierung sowie praktische Umsetzung von KYC, Due Diligence, Transaktionsmonitoring und Verdachtsmeldungen. Zusätzlich behandeln wir kryptospezifische Risiken, Blockchain-Forensics, die FIU-Schnittstelle und bereiten Sie auf Prüfungen vor.
Ihre Referierenden
Dr. A. Dominik Brückel
Rechtsanwalt, Fachanwalt für Bank- u. Kapitalmarktrecht, AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Neu-Isenburg
Herr Dr. A. Dominik Brückel ist Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht und Dozent mit…
Ihr Referent
Dr. A. Dominik Brückel
Rechtsanwalt, Fachanwalt für Bank- u. Kapitalmarktrecht, AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Neu-Isenburg
Herr Dr. A. Dominik Brückel ist Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht und Dozent mit Fokus auf Compliance-Themen wie zum Beispiel Geldwäscheprävention und Kryptoregulatorik. Er hat langjährige Erfahrung im Bereich der Geldwäscheprävention sowohl als Berater im Finanzsektor als auch von diversen Wirtschaftsunternehmen, in der Vertretung gegenüber Behörden und Gerichten sowie als Dozent bei diversen Bildungseinrichtungen für Fachanwälte und Compliance Experten.
Dr. Lars Haffke LL.M., M.Sc.
Salary Partner, Advisor, pikepartners. Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, München
Dr. Lars Haffke ist externer Geldwäschebeauftragter, u.a. von Kryptowerte-Dienstleistern, und berät Unternehmen zu den…
Ihr Referent
Dr. Lars Haffke LL.M., M.Sc.
Salary Partner, Advisor, pikepartners. Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, München
Dr. Lars Haffke ist externer Geldwäschebeauftragter, u.a. von Kryptowerte-Dienstleistern, und berät Unternehmen zu den Themen Geldwäscheprävention, Sanktionen und Compliance. Er promovierte im Bereich der Geldwäscheprävention mit Fokus auf Kryptowerte an der TU München. Durch mehrjährige Tätigkeiten in einem RegTech, einer Prüfungsgesellschaft sowie einem Industriekonzern besitzt er Erfahrung in der Compliance verschiedener Unternehmen. Sein thematischer Fokus liegt in den Bereichen FinTechs und Kryptowerten.
Das erwartet Sie
- Operativer Rechtsrahmen der Geldwäscheprävention bei Kryptowerten und Verpflichtung nach dem GwG
- Risikobewertung im Kryptokontext: Privacy Coins, Mixing Services, Darknet-Wallets & deren Abbildung in der Risikoanalyse
- Praxistaugliche Prozesse für KYC, Due Diligence sowie Einsatz von Blockchain-Forensics und Monitoring-Tools
- Bewertung verdächtiger Blockchain-Transaktionen, Verdachtsmeldungen und Schnittstelle zur FIU
- Vorbereitung auf Prüfungen durch BaFin, Bundesbank oder Wirtschaftsprüfer und Stärkung des internen Kontrollsystems
Wer sollte teilnehmen
Das Seminar wendet sich an Unternehmen mit Bezug zu Kryptowerten, die nach GwG verpflichtet sind oder es werden könnten, und deren Geldwäschebeauftragte und Mitarbeitende der Anti-Financial-Crime-Einheiten, die sich Detailwissen zu AML im Kontext von Kryptowerten aneignen wollen.
Außerdem an Mitarbeitende der Bereiche:
- Zentrale Stelle,
- Finanzbetrug, Multi-Channel-Fraud, Compliance,
- (Innen-) Revision
- Rechtsabeilung,
- weitere Verpflichtete sowie Kanzleien und Prüfungsberatungsgesellschaften.
Ziel der Veranstaltung
Sie erhalten einen praxistauglichen Überblick über den operativen Rechtsrahmen der Geldwäscheprävention bei Kryptowerten.
Neben der Verpflichteteneigenschaft werden Risikomanagement und Sanktionscompliance im Kryptokontext systematisch vertieft - von typischen Risikoindikatoren (z. B. Privacy Coins, Mixing Services) bis zur konkreten Operationalisierung. Im Fokus stehen umsetzbare Prozesse für KYC/Due Diligence, Monitoring und Verdachtsfallbearbeitung. Ziel ist, die wesentlichen AML-Pflichten im Kryptobereich sicher einzuordnen und in wirksame, prüfungsfeste Abläufe übertragen zu können.
Ihr Nutzen
- Orientierung & Handlungssicherheit: Die Teilnehmenden erhalten einen klaren Rahmen zur Geldwäscheprävention im Kryptoumfeld, der schnellere und rechtssichere Entscheidungen ermöglicht.
- Praktische Umsetzungshilfen: Best-Practice-Ansätze, Checklisten und Fallbeispiele aus der Praxis lassen sich direkt in interne Abläufe und Richtlinien übertragen.
- Risiken bewerten: Durch die Kenntnis der wichtigsten Risikoindikatoren im Kryptokontext können Sie die Geldwäsche-Compliance Ihres Unternehmens effizienter gestalten.
- Prüfungsvorbereitung: Mit gezielter Vorbereitung lassen sich Prozesse verbessern und mögliche Feststellungen bei Prüfungen vermeiden.
Programm
von 09:00 bis 17:00 Uhr
09:15 bis 10:30 Uhr
Dr. A. Dominik Brückel
- Verpflichtete nach GwG - Exchanges, Wallets, ICO-Dienstleister
- Praxis: Erarbeitung eines Entscheidungsbaums zur Einstufung eines Unternehmens als Verpflichteter
- EU-Regulierungen wie MiCAR & Transfer of Funds Regulation - operative Auswirkungen prüfen
10:30 bis 11:15 Uhr
Dr. Lars Haffke LL.M., M.Sc.
- Systematische Analyse von Risikoprofilen im Bereich Kryptoassets (z. B. Privacy Coins, Mixing Services, Darknet-Wallets) - Wie werden diese in der Risikoanalyse nach dem GwG abgebildet?
- Operationalisierung: Dienstleistungen für Kryptowertedienstleister und Sanktionen; Besonderheiten im Sanktions-Compliance
11:30 bis 12:30 Uhr
Dr. A. Dominik Brückel, Dr. Lars Haffke LL.M., M.Sc.
- Praxis: Identifizierung bei pseudonymen Wallets oder DAOs
- Tools & Methoden: Einsatz von Blockchain-Forensics
- Prozesse: Erstellung einer Checkliste für verifizierende Schritte im Krypto-Onboarding
13:30 bis 14:45 Uhr
Dr. Lars Haffke LL.M., M.Sc.
- Marktüberblick: Tools zur Transaktionsüberwachung, KI/Machine Learning-Lösungen in der AML-Technologie
- Übung: Entwicklung von Indizien eines Transaktionsmonitorings von Block-chain-Transaktionen
- Besonderheiten: Automatisierung vs. manuelle Analyse; Case-Handling; Eskalation; Risiken; False Positives; Ressourcenbedarf
15:00 bis 16:15 Uhr
Dr. A. Dominik Brückel
- Operational: Wann ist ein Blockchain-Vorgang verdächtig? Beispiele für "Red Flags" (z. B. Transaktionen ins Darknet, plötzliche Volumenbewegungen)
- Übung: Auswertung eines anonymisierten Blockchain-Falles - Entscheidung über STR (Verdachtsmeldung), GwGMeldeVO
- Schnittstelle zur FIU: Prozessstruktur, Dokumentation, Einsatz von GoAML-Tools in Unternehmen
16:15 bis 16:45 Uhr
Dr. Lars Haffke LL.M., M.Sc.
- Simulation: Vorbereitung auf Prüfung durch BaFin, Bundesbank oder WP - typische AML-Besonderheiten im Kryptobereich
- Feedbackrunde - was fehlt IKS
16:45 bis 17:00 Uhr
09:15 bis 10:30 Uhr
Operativer Rechtsrahmen & Einstufungsverfahren
Operativer Rechtsrahmen & Einstufungsverfahren
Dr. A. Dominik Brückel
- Verpflichtete nach GwG - Exchanges, Wallets, ICO-Dienstleister
- Praxis: Erarbeitung eines Entscheidungsbaums zur Einstufung eines Unternehmens als Verpflichteter
- EU-Regulierungen wie MiCAR & Transfer of Funds Regulation - operative Auswirkungen prüfen
10:30 bis 11:15 Uhr
Konkretes Risikomanagement & Sanktionsmanagement
Konkretes Risikomanagement & Sanktionsmanagement
Dr. Lars Haffke LL.M., M.Sc.
- Systematische Analyse von Risikoprofilen im Bereich Kryptoassets (z. B. Privacy Coins, Mixing Services, Darknet-Wallets) - Wie werden diese in der Risikoanalyse nach dem GwG abgebildet?
- Operationalisierung: Dienstleistungen für Kryptowertedienstleister und Sanktionen; Besonderheiten im Sanktions-Compliance
11:30 bis 12:30 Uhr
KYC/Due Diligence im Detail
KYC/Due Diligence im Detail
Dr. A. Dominik Brückel, Dr. Lars Haffke LL.M., M.Sc.
- Praxis: Identifizierung bei pseudonymen Wallets oder DAOs
- Tools & Methoden: Einsatz von Blockchain-Forensics
- Prozesse: Erstellung einer Checkliste für verifizierende Schritte im Krypto-Onboarding
13:30 bis 14:45 Uhr
Monitoring & Tech-Integration
Monitoring & Tech-Integration
Dr. Lars Haffke LL.M., M.Sc.
- Marktüberblick: Tools zur Transaktionsüberwachung, KI/Machine Learning-Lösungen in der AML-Technologie
- Übung: Entwicklung von Indizien eines Transaktionsmonitorings von Block-chain-Transaktionen
- Besonderheiten: Automatisierung vs. manuelle Analyse; Case-Handling; Eskalation; Risiken; False Positives; Ressourcenbedarf
15:00 bis 16:15 Uhr
Verdachtsprüfung & Meldepflichten
Verdachtsprüfung & Meldepflichten
Dr. A. Dominik Brückel
- Operational: Wann ist ein Blockchain-Vorgang verdächtig? Beispiele für "Red Flags" (z. B. Transaktionen ins Darknet, plötzliche Volumenbewegungen)
- Übung: Auswertung eines anonymisierten Blockchain-Falles - Entscheidung über STR (Verdachtsmeldung), GwGMeldeVO
- Schnittstelle zur FIU: Prozessstruktur, Dokumentation, Einsatz von GoAML-Tools in Unternehmen
16:15 bis 16:45 Uhr
Prüfungsszenarien/Qualitätskontrolle
Prüfungsszenarien/Qualitätskontrolle
Dr. Lars Haffke LL.M., M.Sc.
- Simulation: Vorbereitung auf Prüfung durch BaFin, Bundesbank oder WP - typische AML-Besonderheiten im Kryptobereich
- Feedbackrunde - was fehlt IKS
Gemeinsame Erkenntnisse & Diskussion
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