Transaktionsmonitoring Advanced Level
Aufsichtsrechtliche Grundlagen, Anforderungen an Dokumentation und Praxisfragen
- Vorläufiges Programm!
- Alle regulatorische Anforderungen
- Data-driven Compliance als Lösungsansatz
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Buchungsdetails
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Dieses Seminar begleitet erfahrene Geldwäsche- und Complliancebeauftragte bei allen Detailfragen rund um das Transaktionsmonitoring. Mit Expertinnen aus der Praxis zeigen wir neben den aktuellen Anforderungen und Aufsichtsregelungen auch die Ansätze der anstehenden neue Regulierug auf. Ob Rechtsfragen oder ganz praktische Fragen zu Scoring-Modellen - das Seminar gibt konkrete Antworten.
Ihre Referierenden
Maryna Kaumanns
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main
Frau Kaumanns ist Director bei einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Frankfurt und verfügt über mehr als zehn Jahre Berufserfahrung im Bereich…
Ihre Referentin
Maryna Kaumanns
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main
Frau Kaumanns ist Director bei einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Frankfurt und verfügt über mehr als zehn Jahre Berufserfahrung im Bereich Financial Crime Compliance mit Schwerpunkt auf Geldwäscheprävention und Transaction Monitoring. Sie hat sowohl in Deutschland als auch international umfassende Projekte zur Konzeption, Implementierung und Optimierung von Transaction Monitoring Systemen begleitet. In den vergangenen zwei Jahren war sie in Australien tätig und verantwortete insbesondere Mandate im Banken- und Glücksspielsektor.
Ihr fachlicher Schwerpunkt liegt auf der Entwicklung und Weiterentwicklung von End-to-End Transaction Monitoring Frameworks, beginnend bei der Datenbasis über die Entwicklung und Kalibrierung von Szenarien bis hin zur Alertbearbeitung und zum regulatorischen Reporting. Darüber hinaus verfügt Frau Kaumanns über fundierte Expertise in datengetriebenen Ansätzen im Transaction Monitoring. Hierzu zählen insbesondere statistische Analysen, Netzwerkanalysen zur Identifikation komplexer Auffälligkeiten sowie der Einsatz von KI- und Machine-Learning-Methoden zur Weiterentwicklung moderner Geldwäschepräventionsansätze.
Sie verbindet eine ausgeprägte regulatorische Expertise mit einem stark daten- und technologieorientierten Ansatz im Bereich Financial Crime Compliance."
Natalja Wagner
Gruppen-Geldwäschebeauftragte/ Zentrale Stelle
Deutsche Leasing Gruppe
Bad Homburg
Frau Wagner verfügt durch ihre langjährige direkte Arbeit für Finanzdienstleister, Versicherungen und Leasingfirmen…
Ihre Referentin
Natalja Wagner
Gruppen-Geldwäschebeauftragte/ Zentrale Stelle
Deutsche Leasing Gruppe
Bad Homburg
Frau Wagner verfügt durch ihre langjährige direkte Arbeit für Finanzdienstleister, Versicherungen und Leasingfirmen (u.a. als stellv. Gruppen-Geldwäschebeauftrage) über einen besonderen, praxisbewährten Erfahrungsschatz. Abgerundet wird ihr Profil durch ihre engen/hervorragenden Bezüge/ Kenntnisse in Compliance, Bankenaufsichtsrecht, Datenschutz und IT-Sicherheit. Sie kennt die Höhen und Tiefen des Tagesgeschäfts wie der Grundsatzarbeit in der Geldwäsche-Prävention/TF/sH aus erster Hand und vermittelt diese daher besonders anschaulich, schnell und sicher.
Das erwartet Sie
- Regulatorische Anforderungen im Transaktionsmonitoring sowie Ausblick
- Institusspezifische Risikoanalyse
- TM Risk Coverage Assessment (TMRCA)
- Governance, Dokumentation und Meldepflichten
- Konzeption von relevanten Szenarien sowie möglicher Einsatz von KI
Wer sollte teilnehmen
- Geldwäsche- und Compliancebeauftragte
- Mitarbeitende im Bereich KYC/Clients-/Customer-Management
- Mitarbeitende im Bereich Zahlungsverkehr
- Mitarbeitende der Revision/IT-Revision
- Mitarbeitende der Rechtsabteilung
Ziel der Veranstaltung
Das Erkennen von auffälligen Transaktionen ist mehr als eine gesetzliche Verpflichtung. Gerade in der heutigen Zeit ist wichtiger denn je, geeignete Präventionsmaßnahmen zu haben, die das Unternehmen vor finanziellen Verlusten sowie Reputationsrisiken schützen.
In unserem Kurs bekommen Sie nicht nur die regulatorischen Anforderungen unter Berücksichtigung der neuen gesetzlichen Entwicklungen vermittelt, sondern lernen, wie sie relevante Risiken aus der Institutspezifischen Risikoanalyse ableiten und in Ihrem Transaktionsmonitoring angemessen und wirksam berücksichtigen.
Anhand konkreter Fallbeispiele werden Sie durch den gesamten Kurs begleitet. Die Praxisfälle werden in den jeweiligen Themenblöcken aufgegriffen und schrittweise weiterentwickelt, sodass die vermittelten Konzepte unmittelbar angewendet und die Zusammenhänge eines End-to-End-Transaction-Monitoring-Prozesses praxisnah nachvollzogen werden können.
Bitte beachten Sie: Das Programm ist vorläufig und wird tageaktuell aufbereitet und berücksichtigt alle Entwicklungen.
Ihr Nutzen
- Regulatorische Anforderungen und Aktuelles zum GwG auf einen Blick.
- Sie können die Vorgaben an die Trefferbearbeitung praxisorientiert umsetzen.
- Sie haben Handlungsempfehlungen für eine revisionssichere Parametrisierung des Monitoring-Systems entsprechend der Risikoanalyse.
- Sie wissen, was § 6 GwG Interne Sicherungsmaßnahme im Kontext des Transaktionsmonitorings bedeutet.
- Sie können Ihre Fragen direkt mit unseren AML-Experten klären.
Programm
von 9:00 bis 17:00 Uhr
- Regulatorische Anforderungen im Transaktionsmonitoring sowie Ausblick auf zukünftige Trends, insbesondere im Hinblick auf die AMLA-Leitlinien (derzeit in Konsultation)
- Ableitung relevanter Risiken sowie deren Übersetzung in eine angemessene Überwachungsstrategie
- Von der Identifikation relevanter Geldwäscherisiken über die Definition von Red Flags und Szenarien bis hin zur Regelentwicklung, Implementierung und Validierung
- Anforderungen an die Dokumentation von Szenarien und Prozessen sowie die Einbindung in den Gesamtprozess der Verdachtsmeldepflichten
- Der beispielhafte Aufbau eines Transaktionsmonitoring Konzepts unter Berücksichtigung gängiger Szenarien /Indizienmodelle.
- Potenzielle Einsatzmöglichkeiten von künstlicher Intelligenz und Machine Learning, aktuelle Herausforderungen sowie Chancen und Grenzen moderner datengetriebener Ansätze im Transaktionsmonitoring.
Beginn des Online-Seminars
Begrüßung der Teilnehmer, technische Einweisung, Vorstellung, Abfrage der Erwartungshaltung der Teilnehmer
Einführung ins Seminarthema
Einführung ins Seminarthema
- Regulatorische Anforderungen im Transaktionsmonitoring sowie Ausblick auf zukünftige Trends, insbesondere im Hinblick auf die AMLA-Leitlinien (derzeit in Konsultation)
Institusspezifische Risikoanalyse
Institusspezifische Risikoanalyse
- Ableitung relevanter Risiken sowie deren Übersetzung in eine angemessene Überwachungsstrategie
TM Risk Coverage Assessment (TMRCA)
TM Risk Coverage Assessment (TMRCA)
- Von der Identifikation relevanter Geldwäscherisiken über die Definition von Red Flags und Szenarien bis hin zur Regelentwicklung, Implementierung und Validierung
Governance, Dokumentation und Meldepflichten
Governance, Dokumentation und Meldepflichten
- Anforderungen an die Dokumentation von Szenarien und Prozessen sowie die Einbindung in den Gesamtprozess der Verdachtsmeldepflichten
Konzeption von relevanten Szenarien sowie möglicher Einsatz von KI
Konzeption von relevanten Szenarien sowie möglicher Einsatz von KI
- Der beispielhafte Aufbau eines Transaktionsmonitoring Konzepts unter Berücksichtigung gängiger Szenarien /Indizienmodelle.
- Potenzielle Einsatzmöglichkeiten von künstlicher Intelligenz und Machine Learning, aktuelle Herausforderungen sowie Chancen und Grenzen moderner datengetriebener Ansätze im Transaktionsmonitoring.
Ende des Online-Seminars
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Ihre Kontaktperson
Wir beraten Sie gerne persönlich und individuell.
Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de