Geldwäsche-Risikomanagement und Sanktionen

Sie kennen die aufsichtsrechtlichen Anforderungen zum Aufbau eines Geldwäsche-Risikomanagements und können diese auf die Ihre Unternehmenspraxis übertragen. Sie lernen anhand von Praxisbeispielen und Workshops, wie prüfungssichere Risikoanalysen erstellt werden.

• Aufsichtsrechtliche Anforderungen
• Zentrale Stelle gem. § 25 h KWG
• Gruppenweite Risikoanalyse
• Methodik und Aufbau der Risikoanalyse
• Risikoanalyse Sanktionen
• Interne Kontrollmechanismen
• Angemessenheit der Maßnahmen
• Einstieg und Diskussionsgrundlage
• Praxisübung: Anonymisierte Risikoanalysen
• Risikokategorisierung
• Auswertung und Transfersicherung

Das Online-Seminar Geldwäsche-Risikomanagement richtet sich an erfahrene Geldwäschebeauftragte und Mitarbeitende der AML-Unit.
Darüber hinaus sind angesprochen:

• Zentrale Stelle, Beauftragtenwesen, Financial Crime,
• Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation sowie
• Mitarbeitende der verantwortlichen Marktbereiche, Leiter und Leiterinnen von KYC-, Client Onboarding-,

Client Due Diligence-, Identitäts-, Technologie-, Risiko-, Datenschutz- und Produkt-/Geschäftsbereiche.

Eine Risikoanalyse ist mehr als eine formale Pflichtübung. Sie entscheidet darüber, ob ein Institut Geldwäscherisiken tatsächlich erkennt oder wesentliche Schwachstellen übersieht. Häufig zeigen Prüfungen, dass Aufbau und Dokumentation zwar formal vorliegen, die zugrunde liegende Methodik jedoch nicht konsistent zwischen Risikoanalyse und Sanktions-Compliance abgestimmt ist. Gerade bei grenzüberschreitenden Konzernstrukturen führt das schnell zu uneinheitlichen Bewertungsmaßstäben und Lücken in der Steuerung.

Dieses Intensivseminar setzt genau hier an und arbeitet die Schnittstellen zwischen Risikokategorisierung, internen Kontrollmechanismen und Sicherungsmaßnahmen heraus. Im Zentrum steht die Frage, wie sich eine Gefährdungsanalyse so aufbauen lässt, dass sie sowohl
aufsichtsrechtlich belastbar als auch im Arbeitsalltag praktikabel ist.

• Sie verstehen die aktuellen und kommenden aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Geldwäscheprävention sowie die Methodik einer fundierten Risikoanalyse.
• Sie können eine strukturierte Analyse durchführen und die Wirksamkeit interner Sicherungsmaßnahmen beurteilen.
• Sie wenden das erlernte Wissen an anonymisierten Praxisfällen an und entwickeln ein vertieftes Verständnis für branchenübliche Bewertungsmethoden.

Testimonials: "Eine sehr interessante, lehrreiche und empfehlenswerte Veranstaltung.";"Sehr informative Veranstaltung. Unbedingt nutzbar.";"Inhaltlich praxisrelevant und unterstützend. Sehr wertvolle Inhalte.", "Guter Überblick, gute Flughöhe, praxisnah mit den Übungen.", "Eine lehrreiche Veranstaltung zum Thema GW-Risikomanagement".