Praxis der Sanktions- und Embargo-Compliance

Neben der umfassenden Einführung in das Themengebiet Sanktions- und Embargo-Compliance wird ein systematischer Überblick vermittelt, sodass die Teilnehmenden die komplexen Zusammenhänge im internationalen Geschäft besser verstehen und ein wirkungsvolles Risikomanagement umsetzen können. Schwerpunkt liegt hier auf UN, US und UK.

• Governance: EBA-Guidelines, EU-Verordnungen, Bundesbank-Merkblatt und die neue AML-VO
• OFACs Framework for a Sanctions Compliance Program
• Rechtsbeobachtung und -recherchen für EU- und US-Sanktionen: EUR-Lex- und OFAC-Portal
• Sanktionen im internationalen Geschäft: Konfiguration der Prüf- und Screening-Verfahren, Fallbearbeitung, Exportfinanzierung
• "Lessons Learned": Erfahrungen aus Bundesbankprüfungen, OFAC-Fälle und OFSI-Praxis

Das Online-Seminar sowie auch der gesamte Lehrgang richten sich sowohl an Mitarbeitende ohne spezielle Vorkenntnisse als auch an solche mit Erfahrungen im Sanktions- und Embargomanagement aus
den Bereichen:

• Geldwäscheprävention/Zentrale Stelle,
• Compliance,
• Recht,
• Zahlungsverkehr, Tradefinance sowie
• Interne Revision.

Embargo- und Sanktionsregelungen sind komplex, dynamisch und aufsichtsrechtlich hochrelevant. In diesem Seminar erarbeiten Sie, wie Sie diese Anforderungen praxisnah in Ihrem Institut verankern und wirksame Sicherungsmaßnahmen aufbauen.

Experten führen Sie durch die aktuellen EBA-Guidelines und die Anforderungen aus neuen EU-Verordnungen. Sie erhalten Orientierung dazu, wie Recherchen zu Sanktionsvorschriften methodisch aufzusetzen sind, wie interne Richtlinien strukturiert werden und wie Sie Kundenstammscreening sowie ZV-Filter compliant konfigurieren.

Am Ende der Schulung sind Sie in der Lage:

• Die rechtlichen Grundlagen von Sanktionen und Embargos, insbesondere in Bezug auf UN, US und UK, zu verstehen und anzuwenden.
• Ein effektives Risikomanagement sowie ein Compliance-Programm für Sanktionen und Embargos in Ihrem Unternehmen zu entwickeln und zu implementieren.
• US-Sekundärsanktionen und deren Auswirkungen auf internationale Geschäfte zu bewerten und geeignete Maßnahmen zu ergreifen.
• Internationale Best Practices in der Exportfinanzierung zu kennen und anzuwenden.
• Prüfverfahren und Systeme so zu konfigurieren, dass sie den Anforderungen der Sanktions-Compliance entsprechen, einschließlich Kundenstamm-Screening und Zahlungsverkehrsfiltern.
• Sanktionsrisikoanalysen durchzuführen und ein Monitoring-System für einschlägige Rechtsbestimmungen zu etablieren, um Sanktionen wirksam zu überwachen und einzuhalten.

Testimonials:

• "Themen, die mit reichem Inhalt behandelt werden. Die Themen sind immer sehr interessant und bieten konkrete Unterstützung für die tägliche Arbeit sowie eine hervorragende Grundlage für die berufliche Weiterentwicklung."
• "Themenbereiche gut zusammengetragen, ausführliche Darlegungen."