Kompaktwissen WpIG

• WpIG und nationale Verordnungen im Praxistest
• Aktuelles zu den Organisations- und Verhaltenspflichten
• WpI-VergV und Allgemeinverfügung: Aktuelle Vorgaben für die Vergütung in Wertpapierinstituten
• WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV: Umsetzung der Vorgaben zu Auslagerungen, Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen, Neuerungen durch DORA, Auslagerungen, Nachhaltigkeit
• Update zur aufsichtlichen Konsolidierung von Wertpapierfirmen-gruppen/grenzüberschreitenden Unternehmensgruppen
• Update Inhaberkontrollverfahren
• DORA: Aktuelle Anforderungen für Wertpapierinstitute
• WpI MaRisk: Stand, Entwicklung, Bedeutung für Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute
• Aktuelle Erkenntnisse aus der Wirtschaftsprüfungspraxis und Abschlussprüfung

Wer sollte teilnehmen?

Am 26.06.21 trat das Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) in Kraft, das die Investment-Firm-Directive (IFD) in deutsches Recht umsetzt.

Die Herauslösung der Beaufsichtigung über Wertpapierinstitute aus dem KWG und die neben dem WpIG unmittelbar anwendbaren Verordnungen der Bafin sowie zahlreiche Level 2- Maßnahmen der EBA und ESMA haben trotz einiger Proportionalitätserwägungen die Komplexität für alle Akteure deutlich erhöht. Insbesondere Mittlere Wertpapierinstitute sind vor allem von den Anforderungen an die Eigenmittel, Liquidität und Internal Governance (mit Fokus Vergütungspolitik) sowie an das Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen betroffen. Auch Kleine WpI sowie neue Marktteilnehmer müssen die Vorgaben zum WpIG umsetzen. Zum 12.12.23 traten die WpI-AnzV und die WpIPrüfbV, zum 12.01.24 die WpIVergV und zum 16.01.24 die WpI-InhKontrollV in Kraft. Von große Bedeutung sind aktuell die neuen WpI MaRisk, deren Entwurf die Bafin am 6. Mai 2026 zum zweiten Mal zur Konsultation gestellt hat und deren Veröffentlichung noch in 2026 bevorsteht. Ebenso ist die seit dem 17.01.2025 anwendbare DORA-Verordnung immer noch mit Herausforderungen verbunden. Auch Kleine WpI wenden DORA seit Anfang 2025, sie müssen ihre IKT-Risiken gemäß der vereinfachten DORA-Anforderungen managen. Erhalten Sie von unseren WpI-Experten
einen Überblick zur aktuellen Regulatorik für Wertpapierinstitute, zur praxisnahen Umsetzung und zur Prüfungsvorbereitung.

• Sie erfahren aus Geschäftsführung und Rechtsabteilung zweier mittlerer Wertpapierinsitute, wie Sie das WpIG und die entsprechenden aktuellen Verordnungen interpretieren und aufsichtskonform umsetzen sollten!
• Nach dem Online-Seminar verfügen Sie über einen umfassenden Überblick zum neuen und aktuellen Aufsichtsregime für Wertpapierinstitute.
• Im Austausch mit den anderen Teilnehmern und Teilnehmerinnen können Sie Ihren Sach- und Umsetzungsstand vergleichen und wertvolle Aspekte für die Umsetzung in Ihrem Bereich erhalten.
• Testimonials: "Überblick mit entsprechenden Praxishinweisen", "Unterlage sehr hilfreich auch zum Nachlesen", "Breite Übersicht über alle relevanten Aspekte des WpIG und der Veränderungen.", "Ich habe den gewünschten umfassender Überblick über die Neuregelungen und aktuellen Entwicklungen erhalten.", "Werde Sie den Kollegen aus Legal & Compliance empfehlen.", "Guter praxisnaher Überblick WPIG. Individuelle Fragen werden verständlich beantwortet.", " Obwohl viele Themenkomplexe grundsätzlich sehr trocken war das Seminar hochgradig spannend und sehr kurzweilig.", "Danke - an die Referenten und die professionelle Darstellung und Durchführung.", "Auf jeden Fall besuchen.", " War eine super Veranstaltung.", " Wählen Sie weiterhin so gute Referenten aus. Ich bin gespannt auf mein Folgeseminar am Montag."