2024-11-21 2024-11-21 , online online, 1.080,- € zzgl. MwSt. Oliver Hecker https://forum-institut.de/seminar/24113107-korrespondenzbankueberwachung-und-geldtransferverordnung/referenten/24/24_11/24113107-korrespondenzbankueberwachung-und-geldtransferverordnung-gtvotrav_hecker-oliver.jpg Korrespondenzbanküberwachung und Geldtransferverordnung

In diesem Seminar lernen Sie, wie Sie Ihren Zahlungsverkehr "compliant" gestalten und die Anforderungen der Aufsichtsbehörden sowie die (verstärkten) Sorgfaltspflichten umsetzen können. Sie erfahren, wie Sie ein effektives Transaktionsmonitoring- und Screeningsystem einrichten. Zudem erhalten Sie einen umfassenden Überblick über die Anforderungen der GTVO/Travel Rule im Zahlungsverkehr.

Themen
  • Rechtsgrundlagen aus AML- und Sanktions-Sicht
  • Geldtransferverordnung GTVO: Rechtliche Anforderungen
  • Anforderungen im Zahlungsverkehr und bei Kryptowertetransfers
  • KYC-Prozess für Korrespondenzbanken
  • Erfahrungen aus der Prüfung
  • Transaktions-Monitoring: Indizienmodell und Sanktionsprüfung


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar sowie auch der gesamte Lehrgang richten sich sowohl an Mitarbeitende ohne spezielle Vorkenntnisse als auch an solche mit Erfahrungen im Sanktions- und Embargomanagement aus
den Bereichen:
  • Geldwäsche- und Betrugsprävention,
  • Compliance,
  • Recht,
  • Zahlungsverkehr sowie
  • Interne Revision.
Ziel der Veranstaltung
In diesem Seminar zeigen wir Ihnen, wie Sie Ihren Zahlungsverkehr "compliant" aufstellen, die Anforderungen der Aufsicht und (verstärkten) Sorgfaltspflichten umsetzen und ein funktionelles Transaktionsmonitoring- und Screeningsystem etablieren.

Darüber hinaus erhalten Sie einen umfassenden Überblick über die Anforderungen der GTVO/Travel Rule im Zahlungsverkehr.

Echte Beispiele zu Geldwäscheverdachtsfällen, Tipps für die nächste Prüfung und Hinweise zur Dokumentation runden das Seminar ab.
Ihr Nutzen

Nach dem Besuch des Online-Seminars sind Sie in der Lage:

  • Ihren Zahlungsverkehr compliant zu gestalten und die Anforderungen der Aufsichtsbehörden sowie die verstärkten Sorgfaltspflichten effizient umzusetzen.
  • Ein effektives Transaktionsmonitoring- und Screeningsystem einzurichten, das verdächtige Aktivitäten zuverlässig erkennt.
  • Die rechtlichen Anforderungen der GTVO und der Travel Rule im Zahlungsverkehr, insbesondere bei Kryptowertetransfers, zu verstehen und anzuwenden.
  • Den KYC-Prozess für Korrespondenzbanken korrekt durchzuführen und den Anforderungen der Geldwäscheprävention gerecht zu werden.
  • Erfahrungen aus Prüfungen anzuwenden und sich optimal auf bevorstehende Audits vorzubereiten.
  • Ihre Dokumentationsprozesse zu verbessern und Hinweise zur optimalen Prüfungsvorbereitung umzusetzen.

24113107 Korrespondenzbanküberwachung und Geldtransferverordnung GTVO/Trav

Korrespondenzbanküberwachung und Geldtransferverordnung

Modul III: Anforderungen der "Travel Rule" und Umsetzungstipps

Ihre Vorteile/Nutzen
  • 3. Modul: FORUM Sanctions Officer
  • Wertvolle Tipps für die Praxis

Webcode 24113107

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Ihre Kontaktperson

Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de

Details

In diesem Seminar lernen Sie, wie Sie Ihren Zahlungsverkehr "compliant" gestalten und die Anforderungen der Aufsichtsbehörden sowie die (verstärkten) Sorgfaltspflichten umsetzen können. Sie erfahren, wie Sie ein effektives Transaktionsmonitoring- und Screeningsystem einrichten. Zudem erhalten Sie einen umfassenden Überblick über die Anforderungen der GTVO/Travel Rule im Zahlungsverkehr.

Themen

  • Rechtsgrundlagen aus AML- und Sanktions-Sicht
  • Geldtransferverordnung GTVO: Rechtliche Anforderungen
  • Anforderungen im Zahlungsverkehr und bei Kryptowertetransfers
  • KYC-Prozess für Korrespondenzbanken
  • Erfahrungen aus der Prüfung
  • Transaktions-Monitoring: Indizienmodell und Sanktionsprüfung


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar sowie auch der gesamte Lehrgang richten sich sowohl an Mitarbeitende ohne spezielle Vorkenntnisse als auch an solche mit Erfahrungen im Sanktions- und Embargomanagement aus
den Bereichen:
  • Geldwäsche- und Betrugsprävention,
  • Compliance,
  • Recht,
  • Zahlungsverkehr sowie
  • Interne Revision.

Ziel der Veranstaltung

In diesem Seminar zeigen wir Ihnen, wie Sie Ihren Zahlungsverkehr "compliant" aufstellen, die Anforderungen der Aufsicht und (verstärkten) Sorgfaltspflichten umsetzen und ein funktionelles Transaktionsmonitoring- und Screeningsystem etablieren.

Darüber hinaus erhalten Sie einen umfassenden Überblick über die Anforderungen der GTVO/Travel Rule im Zahlungsverkehr.

Echte Beispiele zu Geldwäscheverdachtsfällen, Tipps für die nächste Prüfung und Hinweise zur Dokumentation runden das Seminar ab.

Ihr Nutzen

Nach dem Besuch des Online-Seminars sind Sie in der Lage:

  • Ihren Zahlungsverkehr compliant zu gestalten und die Anforderungen der Aufsichtsbehörden sowie die verstärkten Sorgfaltspflichten effizient umzusetzen.
  • Ein effektives Transaktionsmonitoring- und Screeningsystem einzurichten, das verdächtige Aktivitäten zuverlässig erkennt.
  • Die rechtlichen Anforderungen der GTVO und der Travel Rule im Zahlungsverkehr, insbesondere bei Kryptowertetransfers, zu verstehen und anzuwenden.
  • Den KYC-Prozess für Korrespondenzbanken korrekt durchzuführen und den Anforderungen der Geldwäscheprävention gerecht zu werden.
  • Erfahrungen aus Prüfungen anzuwenden und sich optimal auf bevorstehende Audits vorzubereiten.
  • Ihre Dokumentationsprozesse zu verbessern und Hinweise zur optimalen Prüfungsvorbereitung umzusetzen.

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

Begrüßung, technische Einweisung, Vorstellung, Abfrage der Erwartungshaltung

Oliver Hecker

Sanktionen und Zahlungsverkehr
  • Zahlungsabwicklung
    • Target 2
    • SEPA
    • SWIFT MT, MX
    • Instant Payments

Online-Pause


Oliver Hecker, Kerem Tanriverdi

Rechtsgrundlagen aus AML- und Sanktions-Sicht
  • Überblick
    • Geldwäschegesetz, Auslegungs- und Anwendungshinweise
    • AWG, AWV
    • EU- und US-Sanktionen

Oliver Hecker

Geldtransferverordnung GTVO ("Travel Rule")
  • Rechtliche Anforderungen im Überblick
    • GTVO-Novelle in Deutschland
    • EU-Verordnung 2023/1113
    • Anforderungen aus dem EU-AML-Paket
  • EBA-Guidelines
  • Anforderungen im Zahlungsverkehr und bei Kryptowertetransfers

Online-Pause


Oliver Hecker

Risikomanagement
  • Risikoanalyse
  • Hochrisikoländer und Länderlisten
  • Risikomodell und -klassifizierung

Mittagspause


Oliver Hecker, Kerem Tanriverdi

Onboarding-Prozess
  • KYC-Prozess für Korrespondenzbanken
    • Wolfsberg-Questionnaire
    • RMA-Beziehung
  • Laufende Überwachung
    • Enhanced Due Diligence
    • Zahlungsströme
  • Praxisbeispiele

Online-Pause


Oliver Hecker, Kerem Tanriverdi

Transaktions-Monitoring und ZV-Screening
  • Indizienmodell
    • Länderbezogene Indizien
    • "Pseudokunden"
    • Profile und Trendanalyse
  • Sanktionsprüfung
  • Praxisbeispiele

Erfahrungen aus der Prüfung
  • Schwerpunkte und Dokumentation
  • Empfehlungen

Zusammenfassung, Fragen und Endes des Seminars

Weitere Infos? Gern!

Weitere Module des Lehrgangs FORUM SANCTIONS-OFFICER

- Modul I: Sanctions- und Embargo-Compliance: Deutschland und EU inkl. Russland
am 11.11.24, Webcode 24113105

- Modul II: Sanktions- und Embargo-Compliance: UN, US und UK
am 12.11.24, Webcode 24113106

Wrap-up und Abschlussprüfung
am 22.11.24, 9:00 - 12:30 Uhr

Detaillierte Informationen zum Zertifikatslehrgang unter www.forum-institut.de mit Webcode 10029 oder gerne telefonisch 06221 500 780.

LIVE-Online-Seminar - so funktioniert es

Die Veranstaltung findet live und interaktiv über unseren Learning Space statt, in den die Zoom-Applikation integriert ist (keine Software-Installation erforderlich!)

Keine ZOOM-Berechtigung?

Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unserem Online-Seminar an.

Zugangsdaten und Einwahl

Sie loggen sich unter https://members.forum-institut.de/login mit Ihrem Benutzernamen (E-Mail-Adresse) und Ihrem Passwort in das Kundenportal ein. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. Am Veranstaltungstag starten Sie im Kundenportal Ihre Online-Weiterbildung direkt in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen".

Dokumentation, Arbeitsunterlagen und Zertifikat

Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.

Benötigte Technik

  • Wir empfehlen den Browser Microsoft Edge in der aktuellen Version. Für Windows User ist auch Google Chrome möglich.
  • Sie benötigen eine stabile Internetverbindung. Verwenden Sie bitte keine VPN-Verbindung.
  • Überprüfen Sie bitte vorab, ob Ihr Mikrofon beziehungsweise Ihr Headset und Ihre Kamera funktionsfähig sind.

Technik Support

Sollte es bei der Einwahl zu Ihrer Online-Weiterbildung Schwierigkeiten geben, steht Ihnen unser Technik-Support unter der Telefonnummer 06221 500-535 zur Verfügung.

PreMeeting & Technik-Test

Unseren Learning Space kennenlernen und Sicherheit gewinnen: Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen, eine Anmeldung ist nicht erforderlich. Termine und Zugangsdaten zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenkonto. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kund*innen und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.

Gruppenrabatt

Sie möchten als Team teilnehmen? Sprechen Sie uns an für Ihren Gruppenrabatt. Wir beraten Sie gern: m.gerhold@forum-institut.de

Nachhaltigkeitsinitiative

Sie möchten unseren Newsletter erhalten und/oder Informationen per Mail? Schreiben Sie uns unter Angabe Ihrer Schwerpunktthemen an j.welz@forum-institut.de

Ihre Vorteile bei einer FORUM Institut Weiterbildung

Modernes Lernen mit der All-in-one-Weiterbildungsplattform beim FORUM Institut: Bei unseren Online-Weiterbildungen lernen Sie im Learning Space, unserer holistischen Lernumgebung mit vielen Funktionalitäten. So wird Ihre Selbstwirksamkeit und nachhaltiges Lernen unterstützt.

  • Live und interaktiv lernen über unsere Weiterbildungsplattform "Learning Space"
  • Eine Plattform mit vielen Funktionen: Veranstaltungsraum, Chat, Agenda mit Unterlagen, Umfragen, Workshopräume u.v.m.
  • Komfortable Umfragen mit dem Umfragetool Slido
  • Chat "deluxe": Gruppenchat, 1:1 Chat, 1:1 Videochat
  • Zentraler Ablageort für Dokumente und Medien
  • Weitere Services und Apps stehen auf der Plattform zur Verfügung (Padlet, Mentimeter u.v.m.)
  • Didaktisch und technisch optimal aufeinander abgestimmtes Konzept
  • Hohe Interaktivität mit viel Raum für Ihre Fragen
  • Durchgehende Betreuung während der Veranstaltung für einen optimalen Lernerfolg
  • Gratis PreMeeting, um technisch perfekt in Ihre Weiterbildung zu starten

Zugang und Ablauf der Online-Veranstaltungen

Nach der Anmeldung zu einer Veranstaltung erhalten Sie von uns die Zugangsdaten zu Ihrem Kundenportal. Sie können sich hier mit Ihrer E-Mail-Adresse und Ihrem Passwort in das Kundenportal einloggen. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. In Ihrem Kundenportal finden Sie alle wichtigen/weiteren Informationen und persönlichen Dokumente. Von dort starten Sie auch Ihre Online-Seminare. Sollten Sie noch keinen Zugang zum Kundenportal haben, können Sie sich bequem hier registrieren. Am Veranstaltungstag starten Sie Ihre Online-Weiterbildung im Kundenportal in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen" und Sie werden direkt zum Learning Space weitergeleitet. Weitere Informationen zu unseren Online-Veranstaltungen finden Sie hier: Online-Weiterbildungen (forum-institut.de)

Das zeichnet unsere Veranstaltungen aus

von 5 Sternen aller Bewertungen aus 2023

von 5 Sternen auf Trustpilot.de = gut

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