2026-12-03 2026-12-03 , online online, 620,- € zzgl. MwSt. Martin Lubos https://forum-institut.de/seminar/26123010-single-officer-und-madepot-grundlagenseminar-fuer-den-sachkudnenachweis/referenten/26/26_12/26123010-online-seminar-single-officer-und-madepot_lubos-martin.jpg Single Officer und MaDepot: Grundlagenseminar für den Sachkudnenachweis

In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sachkundenachweis inklusive! Unser neues Aufbau-Seminar findet am Nachmittag statt.

Themen

Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot, MiCA
Aufgaben des Single Officers
Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse im Überblick, detaillierter Überwachungsplan (Wertpapiere, Kundengelder), Kontrollen, Berichterstattung
Besprechung eines Berichts des Single Officers
Praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung
Mit Muster zur Risikoanalyse, zum Jahresbericht, zum Überwachungsplan

Wer sollte teilnehmen?

Das Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeitenden von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die zum Tätigkeitsbereich des Single Officers dessen Umfang, Inhalt und Abgrenzung die notwendigen Informationen benötigen. Entweder, da sie die Funktion derzeit selbst ausüben, in Vorbereitung einer zukünftigen Übernahme (z.B. aktuelle Single Officer, MaComp-WpHG-Compliance-Beauftragte, MaRisk-Gesamtbank-Compliance-Beauftragte, Mitarbeitende der Marktfolge Passiv- oder Depotkontrolle) oder aber ihre Sachkunde intern und extern dokumentieren möchten. Darüber hinaus richtet sich das Seminar an alle, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen (Interne Revision, externe Wirtschaftsprüfende) sowie an diejenigen, die Wertpapierdienstleistungsunternehmen in ihrer Compliance-Organisation beraten.

Ziel der Veranstaltung

Mit der MiFID II ist seit 2018 die Beauftragten-Funktion "Beauftragte/er zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden" (im Englischen: "Single Officer") in der Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens abzubilden. Mit der MaDepot hat die BaFin im August 2019 hierzu konkretisierende Hinweise gegeben. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot sowie einen Sachkundenachweis.

Am Nachmittag findet von 14:00 bis ca.17.00 Uhr unser neues Aufbauseminar statt. Beide Module (Grundlagen- und Aufbauseminar) sind einzeln oder zusammen buchbar. Die Gebühr für den ganzen Tag beträgt 1.190,- EUR.

Ihr Nutzen

Nach der Online-Veranstaltung:

kennen Sie die rechtlichen Grundlagen der Tätigkeit des Single Officers,
kennen Sie die Erwartungen an die Ausübung der Funktion,
wissen Sie, welche Kenntnisse, Fähigkeiten und Ressourcen ein Single Officer benötigt,
haben Sie einen Einblick in die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers,
haben Sie die Bausteiner der Risikoanalyse im Übebrlick kennengelernt,
können Sie die Organisation der Single Officer-Compliance-Organisation in ihren wesentlichen Merkmalen aufbauen und einen Überwachungsplan erstellen.
Testimonials: "Sehr gute Übersicht über praktische Beispiele", "sehr eloquenter Referent mit sehr guter Ansprechbarkeit", "konkrete Einordnung von praktischen Fragen", "sehr strukturierter Vortrag mit klarem roten Faden", "super Support auf technischer Seite", "sehr kenntnisreich und praxisrelevant", "guter Überblick", "Die Veranstaltung wurde von mir als gut organisiert wahrgenommen. Inhalte und Ablauf waren klar strukturiert, und die vermittelten Informationen waren für meine Tätigkeit relevant.", "Sehr gut, vielen Dank.", "Sehr guter Überblick und praxisnaher Vortrag.", Sehr gute Grundlagenschulung".

Single Officer und MaDepot: Grundlagenseminar für den Sachkudnenachweis

Ihre Vorteile/Nutzen

Sie erlangen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot
"Gut gemacht, auf den Punkt gebracht."
"Man kann gut zuhören, rhetorisch sehr gut!"
"Sehr gute Übersicht über praktische Beispiele"

Webcode 26123010

Jetzt buchen

JETZT Buchen

Referenten

Alles auf einen Blick

Termin

03.12.2026

Zeitraum

09:00 - 13:00 Uhr

Veranstaltungsort

online

Downloads

Gebühr

Inhouse-Angebote

Ihre Kontaktperson

Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

Themen

Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot, MiCA
Aufgaben des Single Officers
Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse im Überblick, detaillierter Überwachungsplan (Wertpapiere, Kundengelder), Kontrollen, Berichterstattung
Besprechung eines Berichts des Single Officers
Praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung
Mit Muster zur Risikoanalyse, zum Jahresbericht, zum Überwachungsplan

Wer sollte teilnehmen?

Ziel der Veranstaltung

Ihr Nutzen

Nach der Online-Veranstaltung:

kennen Sie die rechtlichen Grundlagen der Tätigkeit des Single Officers,
kennen Sie die Erwartungen an die Ausübung der Funktion,
wissen Sie, welche Kenntnisse, Fähigkeiten und Ressourcen ein Single Officer benötigt,
haben Sie einen Einblick in die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers,
haben Sie die Bausteiner der Risikoanalyse im Übebrlick kennengelernt,
können Sie die Organisation der Single Officer-Compliance-Organisation in ihren wesentlichen Merkmalen aufbauen und einen Überwachungsplan erstellen.
Testimonials: "Sehr gute Übersicht über praktische Beispiele", "sehr eloquenter Referent mit sehr guter Ansprechbarkeit", "konkrete Einordnung von praktischen Fragen", "sehr strukturierter Vortrag mit klarem roten Faden", "super Support auf technischer Seite", "sehr kenntnisreich und praxisrelevant", "guter Überblick", "Die Veranstaltung wurde von mir als gut organisiert wahrgenommen. Inhalte und Ablauf waren klar strukturiert, und die vermittelten Informationen waren für meine Tätigkeit relevant.", "Sehr gut, vielen Dank.", "Sehr guter Überblick und praxisnaher Vortrag.", Sehr gute Grundlagenschulung".

Programm

09:00 - 13:00 Uhr

Rechtliche Grundlagen

Rechtliche Grundlage als Basis der Aufgabe, die Erwartungen des Gesetzgebers an die Ausübung der Funktion
MiFID II , WpHG
WpDVerOV
MaDepot
MiCA

Aufgaben und Stellung des Single Officers

Überblick über die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers
Organisatorische Voraussetzungen/Anwendbarkeit § 81 Abs. 5 WpHG
Risikoanalyse im Überblick
Überwachungsplanung
Mögliche Kontrollen, Kontrollhandlungen
Jahresbericht
MiCA-Implikationen

Überwachungshandlungen

Wertpapiere:
- Getrennte Verwahrung
- Verhinderung unbefugter Verwendung
- Wertpapierleihe
- Sicherungsübereignung
- Verwahrstellenauswahl und -überwachung
- Einholung der 3-Punkte-Erklärung
- Auslagerungsüberwachung
- Effektive Stücke (Ein- und Auslieferungen)
- Bestandsabstimmung
- Offene Lieferungen
- Negative Bestände
Kundengelder
- Bestandsabstimmung
- Negative Verrechnungskonten

Dokumentationen und Reporting: Beispiele

Sie erarbeiten beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte (Risikoorientierung) einer Risikoanalyse
Ableitung möglicher Kontrolltätigkeiten
Besprechung eines Berichts des Single Officers
Erstellen einer Gap-Analyse
Erstellen eines Überwachungsplans

Yvonne Strunk

Fragen aus der Praxis

Wo finde ich den Report im Bogen der DZ BANK AG/dwpbank?
Hier werden im Vorfeld eingereichte Fragen besprochen

Workshops

Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance

Der "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance" ist mit mehr als 160 Mitgliedern der größte, verbandsübergreifende Compliance-Arbeitskreis des Finanzgewerbes. Die Voll-Mitgliedschaft in diesem Praktiker-Zirkel ist ausschließlich Inhouse Compliance- & Governance-Verantwortlichen und -Entscheidern vorbehalten.

Preisvorteil & FAQ

Profitieren Sie von unseren Rabatten und Preisvorteilen!

Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten einen exklusiven Rabatt von 15 %. Bitte geben Sie bei der Anmeldung den Code "Mitglied FrAK" an, um diesen Vorteil zu nutzen
Unsere Produkt-Bundles sind mit einem Preisnachlass verbunden. Klicken Sie auf "Buchen", um die verfügbaren Schulungen einzusehen, die dieses Angebot beinhalten.
Sie interessieren sich für eine Großkundenvereinbarung? Dann freuen wir uns auf Ihre Anfrage an unsere Kolleg*innen im Vertrieb: vertrieb@forum-institut.de

Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!

Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.

Testimonials

"Sehr gute Übersicht über praktische Beispiele", "sehr eloquenter Referent mit sehr guter Ansprechbarkeit", "konkrete Einordnung von praktischen Fragen", "sehr strukturierter Vortrag mit klarem roten Faden", "super Support auf technischer Seite", "sehr kenntnisreich und praxisrelevant", "guter Überblick", "Sehr guter Überblick und praxisnaher Vortrag"

Sachkundenachweis?

Mit Ihrer Teilnahme erlangen Sie die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot.Sie erhalten ein Zertifikat, das dies bestätigt.

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

4,4

Sternebewertung Gesamteindruck Dezember 2025 von 5 Sternen

4,6

Sternebewertung Referent Dezember 2025 von 5 Sternen

Unsere Empfehlungen

DORA in der Praxis - Fokus auf IKT-Drittdienstleister

In diesem Seminar erhalten Sie Antworten auf aktuelle Umsetzungsfragen von DORA in Bezug auf IKT-Drittdienstleister.

26.02.2026 in

Details

ChatGPT und KI-Anwendungen für Finanzdienstleistungsinstitute

In diesem Online-Seminar lernen Sie aktuelle Use Cases, Anwendungsfälle und Praxisbeispiele für Künstliche Intelligenz i...

25.02.2026 in

Details

Gremienberatung von Vorstand und Aufsichtsrat in Instituten

Organmitglieder - also Vorstand oder Aufsichts-/Verwaltungsrat - sind auf ihren Stab angewiesen. Deren Aufgabe ist es, d...

23.02.2026 in

Details

Der/Die zertifizierte Nachhaltigkeitsverantwortliche

Der zertifizierte Premium-Lehrgang vermittelt Ihnen in 6 Tagen umfassendes Fachwissen zu ESG-Aspekten, Nachhaltigkeitsma...

24.02. - 23.03.2026 in

Details

Verdachtsfallerkennung und -meldung

Erarbeiten Sie sich bei diesem Online-Seminar die rechtlichen Grundlagen und taktischen Schritte zur Verdachtserkennung ...

25.02.2026 in

Details

Weiterführend

Seminar: MaComp & WpHG für Compliance

Die neuen MaComp - alles was Sie wissen müssen

Details

Glossar - WpHG-Compliance 2025

Kompaktes, praxisorientiertes Glossar zentraler Begriffe für Compliance-, WpHG-Compliance-Verantwortliche und Beauftragt...

Details

FORUM ist klimaneutral - Helfen auch Sie mit, die Natur zu schützen!

Wir möchten die Papierflut reduzieren - dürfen wir Sie per Mail informieren? Schreiben Sie an j.welz@forum-institut.de!

Details

Teilnehmerstimmen

Vielen Dank für die gute Organisation; das Seminar war wieder sehr nahrhaft für mich.

Gut gemacht, auf den Punkt gebracht. Man kann gut zuhören, rhetorisch sehr gut! Vor allem die zahlreichen Praxisbeispiele haben sehr weitergeholfen.

Auf jeden Fall informativ und sinnvoll für den Single Officer.

Sehr kenntnisreich und praxisrelevant.

Guter Überblick

Die Veranstaltung wurde von mir als gut organisiert wahrgenommen. Inhalte und Ablauf waren klar strukturiert, und die vermittelten Informationen waren für meine Tätigkeit relevant.

Weitere Teilnehmerstimmen

Über uns

Downloads & Streams

Specials

Learning Space

Themen

Wer sollte teilnehmen?

Ziel der Veranstaltung

Ihr Nutzen

Single Officer und MaDepot: Grundlagenseminar für den Sachkudnenachweis

Ihre Vorteile/Nutzen

Jetzt buchen

JETZT Buchen

Referenten

Alles auf einen Blick

Termin

Zeitraum

Veranstaltungsort

Downloads

Gebühr

Inhouse-Angebote

Ihre Kontaktperson

Details

Themen

Wer sollte teilnehmen?

Ziel der Veranstaltung

Ihr Nutzen

Programm

09:00 - 13:00 Uhr

Rechtliche Grundlagen

Aufgaben und Stellung des Single Officers

Überwachungshandlungen

Dokumentationen und Reporting: Beispiele

Fragen aus der Praxis

Workshops

Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance

Preisvorteil & FAQ

Profitieren Sie von unseren Rabatten und Preisvorteilen!

Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!

Testimonials

Sachkundenachweis?

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Unsere Empfehlungen

DORA in der Praxis - Fokus auf IKT-Drittdienstleister

ChatGPT und KI-Anwendungen für Finanzdienstleistungsinstitute

Gremienberatung von Vorstand und Aufsichtsrat in Instituten

Der/Die zertifizierte Nachhaltigkeitsverantwortliche

Verdachtsfallerkennung und -meldung

Weiterführend

Seminar: MaComp & WpHG für Compliance

Glossar - WpHG-Compliance 2025

FORUM ist klimaneutral - Helfen auch Sie mit, die Natur zu schützen!

Teilnehmerstimmen