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Natalja Wagner
Wirtschaftsjuristin (LL.M.) und Senior Managerin Financial Services | Compliance | KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Frau Wagner verfügt durch ihre langjährige direkte Arbeit für Finanzdienstleister, Versicherungen und Leasingfirmen (u.a. als stellv. Gruppen-Geldwäschebeauftrage) über einen besonderen, praxisbewährten Erfahrungsschatz. Abgerundet wird ihr Profil durch ihre engen/hervorragenden Bezüge/ Kenntnisse in Compliance, Bankenaufsichtsrecht, Datenschutz und IT-Sicherheit. Sie kennt die Höhen und Tiefen des Tagesgeschäfts wie der Grundsatzarbeit in der Geldwäsche-Prävention/TF/sH aus erster Hand und vermittelt diese daher besonders anschaulich, schnell und sicher.
Dennis Seeberger
Head of AML & dep. Compliance Officer, FNZ Bank SE, Aschheim
Dennis Seeberger ist seit 2019 als Geldwäschebeauftragter und stellvertretender Compliance Beauftragter tätig. Zuvor war er maßgeblich am Aufbau und der Mitarbeit eines AML- und KYC-Teams eines schwedischen Zahlungsdienstleisters beteiligt.
Er hat sich auf die Bereiche Anti-Geldwäsche (AML) und Betrugsprävention spezialisiert. In seiner aktuellen Position ist insbesondere er für die Parametrisierung der Überwachungssysteme zuständig, wodurch er maßgeblich zur Effektivität der Compliance-Strategien seines Unternehmens beiträgt. Mit seiner umfangreichen Erfahrung und seinem technischen Fachwissen setzt er sich engagiert für die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und die Prävention von Finanzkriminalität ein.
Nähere Informationen finden Sie hier.
Katrin Wilhelm
Senior Compliance Officer, Compliance & Regulatory Central Europe, Deputy MLRO, Nexi Germany GmbH, Eschborn
Frau Wilhelm verfügt über umfassende Erfahrung in der Finanzbranche. Derzeit ist sie als Senior Compliance Officer und stellvertretende Geldwäschebeauftragte bei einem führenden Acquiring-Unternehmen tätig. In ihrer vorherigen Position als Gruppen-Geldwäschebeauftragte bei einer global tätigen Leasinggesellschaft war sie nicht nur für das Deutschland-Geschäft verantwortlich, sondern betreute auch internationale Tochtergesellschaften. Dabei entwickelte und implementierte sie umfangreiche gruppenweite Maßnahmen und Verfahren zur Geldwäscheprävention. Darüber hinaus besitzt sie tiefgehende Expertise im Bereich Compliance, Geldwäsche-, Betrugs- und Terrorismusfinanzierungsprävention in Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen.
18.11.2024
18.11.2024
von 9:00 bis 17:00 Uhr
online
online
Veranstaltung - 1.080,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Veranstaltung - 1.080,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de
Dieses Seminar unterstützt Sie bei Erstellung, Weiterentwicklung und Implementierung von Prüfmechanismen sowohl hinsichtlich der Monitoring-Systeme als auch bei der Erstellung von Kontrollplänen.
Aufgrund der Vielzahl der regulatorischen Anforderungen ist die zielgerichtete und revisionssichere Prüfung auffälliger Transaktionen mit erheblichen Risiken und Herausforderungen hinsichtlich Dokumentation und Nachvollziehbarkeit verbunden.
Als angemessen gelten dabei solche Maßnahmen, die in Form von Grundsätzen, Verfahren und Kontrollen der jeweiligen Risikosituation des Verpflichteten entsprechen und diese hinreichend abdecken. Dabei ist es originäre Aufgabe der AML-Einheiten die Konfiguration der Monitoring-Systeme den gesetzlichen Anforderungen entsprechend aufzusetzen.
Dieses Seminar unterstützt Sie bei Erstellung, Weiterentwicklung und Implementierung von Prüfmechanismen sowohl hinsichtlich der Monitoring-Systeme als auch bei der Erstellung von Kontrollplänen.
09:00 Uhr Begrüßung der Teilnehmer, technische Einweisung, Vorstellung, Abfrage der Erwartungshaltung der Teilnehmer
09:10 bis 10:30 Uhr
Natalja Wagner
10:30 bis 10:45 Uhr Kaffee- und Vitalpause
10:45 bis 12:00 Uhr
Natalja Wagner
12:00 bis 12:15 Uhr Networking, Kaffee- und Vitalpause
12:15 bis 12:30 Uhr
Natalja Wagner, Katrin Wilhelm
12:30 bis 14:15 Uhr Mittagspause
14:15 bis 15:15 Uhr
Dennis Seeberger
15:15 bis 15:30 Uhr Kaffee- und Vitalpause
15:30 bis 17:00 Uhr
Natalja Wagner, Dennis Seeberger
17:00 Uhr Zusammenfassung und Fragen
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