2026-06-16 2026-06-16 , online online, 1.190,- € zzgl. MwSt. Sebastian Glaab https://forum-institut.de/seminar/26063103-auslagerung-von-geldwaesche-praeventionsmassnahmen/referenten/26/26_06/26063103-outsourcing-geldwaesche_glaab-sebastian.jpg Auslagerung von Geldwäsche-Präventionsmaßnahmen

Alles, was Sie über regulatorische Anforderungen an die Auslagerung von Anti-Geldwäsche-Maßnahmen, auch mit Blick auf die anstehende EU AML-VO wissen müssen. Sie lernen, welche konkreten Anpassungen Ihr Institut bzgl. Vertragsgestaltung, Risikomanagement und Governance vorsehen muss.

Themen
  • Aktueller regulatorischer Rahmen: Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG vs. Durchführung durch Dritte gem. § 17 GwG
  • Künftiger Rahmen unter der EU-AML-VO: Auslagerungsverbote, Reliance-Modell und gesteigerte Governance-Anforderungen
  • Anforderungen an den Dritten: Auswahl, Vertragsgestaltung, Monitoring und Exit-Strategien
  • Auswirkungen auf das Risikomanagement: Risikotaxonomie, Risikoanalyse und Gruppenstrukturen
  • Gap-Analyse: GwG vs. AML-VO - praktische Handlungsempfehlungen


Wer sollte teilnehmen?
Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertretung, Compliance- /Risikobeauftragte sowie Führungskräfte aus Banken, Finanzdienstleistungsinstituten, Zahlungsinstituten und Versicherungen, die für die Steuerung und Überwachung ausgelagerter AML-Funktionen verantwortlich sind. Darüber hinaus sind angesprochen:
  • Zentrale Stelle, Compliance, Beauftragtenwesen, Financial Crime
  • Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation
  • Leiter*innen von KYC-, Client Onboarding-, Risiko- und Governance-Bereichen
Ziel der Veranstaltung
Sie erhalten einen praxisnahen Überblick über die regulatorischen Anforderungen an die Auslagerung von Geldwäsche-Präventionsaufgaben unter dem bestehenden GwG-Regime sowie der kommenden EU-AML-Verordnung. Darüber hinaus erfahren Sie die wesentlichen Unterschiede zwischen beiden Regimen zu benennen und, welche konkreten Anpassungen Ihr Institut in der Vertragsgestaltung, im Risikomanagement und in der internen Governance vornehmen muss.

Sie lernen im Detail:
  • Die Auslagerungsgrenzen unter der AML-VO und Folgen für externe GWB und zentrale Service-Einheiten.
  • Die Verantwortlichkeiten Ihres Instituts bei Beauftragung Dritter.
  • Die Anforderungen an Auslagerungsverträge, Monitoring und Exit-Klauseln.
  • Den Anpassungsbedarf im Risikomanagement.
Ihr Nutzen

Zusätzlich erhalten Sie ein Zertifikat nach § 15 FAO über 6,5 Stunden!

26063103 Outsourcing Geldwäsche

Auslagerung von Geldwäsche-Präventionsmaßnahmen

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Aktueller &b künftiger Rechtsrahmen
  • Berücksichtigung im Risikomanagement
  • Sorgfaltspflichten & Haftungsrisiken
  • Verantwortlichkeiten Dritter

Webcode 26063103

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Referenten

Sebastian Glaab

Rechtsanwalt, Partner, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am Main

Sebastian Glaab ist zuständig für den Auf- und Ausbau des Compliance-Bereichs bei Annerton. Er verfügt über umfangreiches Fachwissen insbesondere in den Themenfeldern Geldwäscheprävention (Herausgeber des GwG-Kommentars "Zentes/Glaab"), Wertpapier-Compliance, MaRisk-Compliance und Sanktionen. Aufgrund seiner 12-jährigen Tätigkeit als Compliance-Officer und Geldwäschebeauftragter in einem international tätigen Kreditinstitut verfügt er zudem über die Expertise in der Praxis. Diese Praxiserfahrung hilft institutsbezogene Beratung anzubieten sowie Problemfelder in der praktischen Umsetzung regulatorischer Anforderungen frühzeitig zu erkennen und Lösungen zu erarbeiten. Sebastian Glaab ist regelmäßig Referent bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld.

Charlotte Salathé

Rechtsanwältin, Counsel, AML & Sanctions, Compliance & Forensic Services, CMS Deutschland, Frankfurt am Main

Charlotte Salathé berät nationale und internationale Unternehmen des Finanz- und Nichtfinanzsektors bei compliance-bezogenen Fragestellungen. Ihr Fokus liegt auf Geldwäsche-, Korruptions- und Betrugsprävention sowie Außenwirtschaftsrecht. Sie begleitet Mandanten bei Compliance-Risikoanalysen, der Entwicklung und Implementierung von Compliance-Management-Systemen sowie bei compliance-relevanten Fragestellungen im Tagesgeschäft. Darüber hinaus verfügt sie über umfangreiche Erfahrung bei der Aufarbeitung von Compliance-Verstößen im Rahmen unternehmensinterner Untersuchungen, auch in internationalen Konzernstrukturen.

Alles auf einen Blick

Termin

16.06.2026

16.06.2026

Zeitraum

09:00 bis 17:00 Uhr

09:00 bis 17:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Downloads
Gebühr

Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.

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Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de

Details

Alles, was Sie über regulatorische Anforderungen an die Auslagerung von Anti-Geldwäsche-Maßnahmen, auch mit Blick auf die anstehende EU AML-VO wissen müssen. Sie lernen, welche konkreten Anpassungen Ihr Institut bzgl. Vertragsgestaltung, Risikomanagement und Governance vorsehen muss.

Themen

  • Aktueller regulatorischer Rahmen: Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG vs. Durchführung durch Dritte gem. § 17 GwG
  • Künftiger Rahmen unter der EU-AML-VO: Auslagerungsverbote, Reliance-Modell und gesteigerte Governance-Anforderungen
  • Anforderungen an den Dritten: Auswahl, Vertragsgestaltung, Monitoring und Exit-Strategien
  • Auswirkungen auf das Risikomanagement: Risikotaxonomie, Risikoanalyse und Gruppenstrukturen
  • Gap-Analyse: GwG vs. AML-VO - praktische Handlungsempfehlungen


Wer sollte teilnehmen?
Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertretung, Compliance- /Risikobeauftragte sowie Führungskräfte aus Banken, Finanzdienstleistungsinstituten, Zahlungsinstituten und Versicherungen, die für die Steuerung und Überwachung ausgelagerter AML-Funktionen verantwortlich sind. Darüber hinaus sind angesprochen:
  • Zentrale Stelle, Compliance, Beauftragtenwesen, Financial Crime
  • Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation
  • Leiter*innen von KYC-, Client Onboarding-, Risiko- und Governance-Bereichen

Ziel der Veranstaltung

Sie erhalten einen praxisnahen Überblick über die regulatorischen Anforderungen an die Auslagerung von Geldwäsche-Präventionsaufgaben unter dem bestehenden GwG-Regime sowie der kommenden EU-AML-Verordnung. Darüber hinaus erfahren Sie die wesentlichen Unterschiede zwischen beiden Regimen zu benennen und, welche konkreten Anpassungen Ihr Institut in der Vertragsgestaltung, im Risikomanagement und in der internen Governance vornehmen muss.

Sie lernen im Detail:

  • Die Auslagerungsgrenzen unter der AML-VO und Folgen für externe GWB und zentrale Service-Einheiten.
  • Die Verantwortlichkeiten Ihres Instituts bei Beauftragung Dritter.
  • Die Anforderungen an Auslagerungsverträge, Monitoring und Exit-Klauseln.
  • Den Anpassungsbedarf im Risikomanagement.

Ihr Nutzen

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Programm

09:00 bis 17:00 Uhr

Sebastian Glaab, Charlotte Salathé

Ankommen, Zielbild, Erwartungsabfrage
  • Einführung, Agenda und Zielbild
  • Abfrage individueller Schwerpunkte

Sebastian Glaab

Aktueller regulatorischer Rahmen (GwG-Regime)
  • Auslagerung vs. sonstiger Fremdbezug
  • Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG Interne Sicherungsmaßnahmen Aufsichtsrechtliche Anforderungen: (Letzt-)Verantwortlichkeit des auslagernden Instituts Anforderungen an Steuerung, Überwachung, Berichtswesen Untersagungsvorbehalt der Aufsichtsbehörde
    • Verhältnis zu sonstigen Vorgaben: § 25b KWG iVm. MaRisk AT 9 § 26 ZAG
  • Durchführung von Kundensorgfaltspflichten durch Dritte gem. § 17 GwG Abgrenzung zur Auslagerung nach § 6 Abs. 7 GwG Grundlagen Kundensorgfaltspflichten nach § 17 GwG Gesetzlich zuverlässige Dritte (Reliance-Modell) vs. vertraglich verpflichteter Dritter

Charlotte Salathé

Künftiger regulatorischer Rahmen (AML-VO-Regime)
  • Basisinformationen zu EU AML-Paket Wesentliche Inhalte und Zeitschiene EU AML-Paket als Paradigmenwechsel: AML als Governance-Aufgabe für Institute
  • Auslagerung gem. Art. 18 AML-VO Auslagerungsverbote gem. Art. 18 Abs. 3 AML-VO und ihre praktischen Auswirkungen: "Ende des externen Geldwäschebeauftragten?" "Ende der zentralen Service-Einheiten in Gruppenstrukturen?"
    • Verantwortlichkeit: Dritter als Teil des Instituts Gesteigerte Governance-Anforderungen an Institute Auslagerung in Drittstaaten - Unzulässigkeit bei Hochrisikostaaten Gruppenprivilegien im neuen EU-AML-Paket
  • Reliance-Modell gem. Art. 48ff. AML-VO Verhältnis zu Art. 18 AML-VO Eingeschränkter Anwendungsbereich (Letzt-)Verantwortlichkeit des Instituts Besonderheiten in Gruppenstrukturen
  • Zusammenfassung der wesentlichen Änderungen
  • Status zu (erwarteten) aufsichtlichen Anforderungen (AMLA, BaFin)

Sebastian Glaab, Charlotte Salathé

Anforderung an den Dritten (GwG-Regime und AML-VO-Regime)
  • Auswahl des Dritten
  • Anforderungen an den Auslagerungsverantwortlichen /Kontaktperson im Institut
  • Anforderungen an den Auslagerungsvertrag Konkrete Leistungsbeschreibung Regelmäßiges Reporting an das auslagernde Institut
  • Sub-Auslagerungs- und Exit-Klauseln

Sebastian Glaab

Auswirkungen auf das Risikomanagement (GwG-Regime und AML-VO-Regime)
  • Risikotaxonomie (Prozess-, Länder-, Konzentrations-, IT-/Datenrisiken)
  • Risikoanalyse und Richtlinienwesen
  • Besonderheiten in Gruppenstrukturen

Charlotte Salathé

Anpassung derzeitiger Auslagerungsregime an Anforderungen unter der AML-VO
  • Gap-Analyse: Anforderungen unter GwG vs. AML-VO
  • Umgang mit gestiegenen lokalen Anforderungen (Qualifikation, Ressourcen)

Preisvorteil & Infos

Profitieren Sie von unseren Rabatten & Preisvorteilen!

  • Unsere Produkt-Bundles sind mit einem Preisnachlass verbunden. Klicken Sie auf "Buchen", um die verfügbaren Schulungen einzusehen, die dieses Angebot beinhalten.
  • Sie interessieren sich für eine Großkundenvereinbarung? Dann freuen wir uns auf Ihre Anfrage an unsere Kolleg*innen im Vertrieb: vertrieb@forum-institut.de

Ihre Vorteile bei einer FORUM Institut Weiterbildung

Modernes Lernen mit der All-in-one-Weiterbildungsplattform beim FORUM Institut:
Bei unseren Online-Weiterbildungen lernen Sie im Learning Space, unserer holistischen Lernumgebung mit vielen Funktionalitäten. So wird Ihre Selbstwirksamkeit und nachhaltiges Lernen unterstützt.

  • Live und interaktiv lernen über unsere Weiterbildungsplattform "Learning Space"
  • Eine Plattform mit vielen Funktionen: Veranstaltungsraum, Chat, Agenda mit Unterlagen, Umfragen, Workshopräume u.v.m.
  • Komfortable Umfragen mit dem Umfragetool Slido
  • Chat "deluxe": Gruppenchat, 1:1 Chat
  • Zentraler Ablageort für Dokumente und Medien
  • Weitere Services und Apps stehen auf der Plattform zur Verfügung (Padlet, Mentimeter u.v.m.)
  • Didaktisch und technisch optimal aufeinander abgestimmtes Konzept
  • Hohe Interaktivität mit viel Raum für Ihre Fragen
  • Durchgehende Betreuung während der Veranstaltung für einen optimalen Lernerfolg
  • Gratis PreMeeting, um technisch perfekt in Ihre Weiterbildung zu starten

Technische Voraussetzungen

Für die Teilnahme an unseren Online-Veranstaltungen benötigen Sie eine stabile Internetverbindung. Für ein optimales Lernerlebnis empfehlen wir die Verwendung der Browser Microsoft Edge oder Google Chrome in der aktuellen Version. Zur Übertragung des Tons benötigen Sie ein Headset, Lautsprecher oder Telefon. Weitere Informationen finden Sie hier. Überprüfen Sie bitte vorab, ob Ihr Mikrofon beziehungsweise Ihr Headset und Ihre Kamera funktionsfähig sind. Bitte verwenden Sie keine VPN-Verbindung, da hier die Audioverbindung nicht gewährleistet werden kann.

Bei unseren Online-Weiterbildungen ist die Videokonferenz-Software Zoom in unseren Learning Space eingebunden. Sie haben keine Berechtigung für die Nutzung von ZOOM? Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unseren Online-Weiterbildungen an.

Technikcheck mit gratis PreMeeting

Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen und unseren Learning Space kennenlernen. Eine Buchung ist nicht erforderlich. Termine zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenportal. Klicken Sie im Kundenportal beim PreMeeting auf den grünen "Teilnehmen"-Button und Sie werden direkt zum Learning Space weitergeleitet.

Ein PreMeeting bietet die Möglichkeit, unseren Learning Space besser kennen zu lernen und technisch perfekt in Ihre Online-Weiterbildung zu starten. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kund*innen und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.

Zugang und Ablauf der Online-Veranstaltungen

Nach der Anmeldung zu einer Veranstaltung erhalten Sie von uns die Zugangsdaten zu Ihrem Kundenportal. Sie können sich hier mit Ihrer E-Mail-Adresse und Ihrem Passwort in das Kundenportal einloggen. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben.

In Ihrem Kundenportal finden Sie alle wichtigen/weiteren Informationen und persönlichen Dokumente. Von dort starten Sie auch Ihre Online-Seminare. Sollten Sie noch keinen Zugang zum Kundenportal haben, können Sie sich bequem hier registrieren.

Am Veranstaltungstag starten Sie Ihre Online-Weiterbildung im Kundenportal in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen" und Sie werden direkt zum Learning Space weitergeleitet.

Weitere Informationen zu unseren Online-Veranstaltungen finden Sie hier.

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