2024-12-09 2024-12-09 , online online, 1.080,- € zzgl. MwSt. Michael Jahn https://forum-institut.de/seminar/24123002-wphg-macomp-compliance-in-der-praxis/referenten/24/24_12/24123002-online-seminar-wphg-macomp_jahn-michael.jpg WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis

Hier erarbeiten Sie mit erfahrenen Praktiker*innen die aktuellen Anforderungen nach MaRisk, WpHG und MaComp. ...damit Sie auch morgen noch Ihre Compliance-Prozesse sicher, effektiv und effizent steuern können und wissen, welche Spielräume im Rahmen des Proportionalitätsgrundsatzes gem. AT 3.2 MaComp existieren.

Was ist spannend im Seminar WpHG & MaComp
  • Rechtsgrundlagen & Mindestanforderungen insbesondere aus WpHG, MAR und MiFID II
  • Aufbau und Struktur einer effizienten Compliance-Funktion
  • Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten gegenüber Markt und Kunden
  • Risikoanalyse und Überwachungsplan
  • Rechtsprechung, aktuelle Entwicklungen und Praxistipps für die Umsetzung von MaComp
  • Aktuelle Anforderungen & Erkenntnisse aus der ESG-Umsetzung, Neuerungen durch die RIS - Retail Investment Strategy


Wer sollte teilnehmen?
Das Praxisseminar "WpHG & MaComp" richtet sich insbesondere an Compliance-Beauftragte, Mitarbeitende in Compliance- und Rechtsabteilungen sowie Führungskräfte und Spezialist*innen aus dem Bereich der Internen Revision. Weiterhin an Fach- und Führungskräfte aus den Geschäftsfeldern Privat-, Firmenkunden- und Wertpapiergeschäft. Umsetzungsverantwortliche MiFID II, Bereichsleiter*innen Vertrieb, Bereichsleiter*innen Geschäftsfeld Wertpapiere, Bereichsleiter*innen Marktfolge Passiv und weitere Themenverantwortliche WpHG/MiFID II. Mitarbeitende von Prüfungsgesellschaften und -verbänden sowie Beratende werden von der höchst praxisorientierten Aufbereitung der Seminarinhalte des Seminars "WpHG & MaComp Compliance in der Praxis" profitieren.
Ziel des Online-Seminars WpHG & MaComp
Nutzen Sie das Seminar "WpHG & MaComp", um mit erfahrenen Praktiker*innen die aktuellen Anforderungen nach WpHG und MaComp zu erarbeiten. Das Seminar vermittelt Ihnen die erforderlichen Kenntnisse und gibt Ihnen viele praktische Tipps für die Umsetzung. Sie erarbeiten sich die rechtlichen und fachlichen Grundlagen im Sinne der WpHG-Sachkunde - deren Aktualität ist sichergestellt (am 28.2.2024 hat die BaFin die überarbeitete Fassung der MaComp veröffentlicht!).
Ihr Nutzen

  • Sie erhalten ein Update zu den aktuellen regulatorischen Anforderungen an die Compliance-Funktion.
  • Sie können Ihren Sachstand mit den aktuellen Anforderungen vergleichen.
  • Sie erhalten Anregungen zur Verbesserung für Ihre Praxis.
  • Sie können Ihr Fragen direkt mit unseren Compliance-Expert*innen klären.
  • Sie erhalten einen Überblick über die Herausforderungen anderer Häuser und mögliche zukünftige Lösungsansätze.
  • Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gemäß WpHGMaAnzV.
  • Sie können Ihre Sachkunde intern wie extern dokumentieren.
  • Gesamteindruck April 2024: 4,6 von 5 Sternen, Inhalt/Unterlagen: 4,8 Sterne, Referenten: 4,6-5 Sterne
  • Teilnehmerstimmen: "Sehr praxisorientiert", "Die Trainier sind individuell auf die gewünschten Schwerpunkte und auf die Fragen eingegangen.", "Beide Trainer haben einen umfangreichen Erfahrungsschatz und konnten aus der Praxis berichten.", "Viel Information, gute Geschwindigkeit präsentiert. Danke!", "Gute Kombi aus Theorie/Praxis", "Auf Fragen wurde kompetent geantwortet.", "Gute, informative Veranstaltung.", "Guter Einblick in das Thema WpHG", "Informativ, Interessant, nicht langweilig", "Lohnenswert.", "Empfehlenswert", "Vielen Dank für den guten Überblick.", "Sehr gute Veranstaltung"

Online Seminar WpHG & MaComp

MaComp & WpHG für
Compliance

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Vergleichen Sie, ob Sie alles richtig machen!
  • Sachkundenachweis gem.Comp BT 1.3.1.3 bzw. § 3 WpHG-MaAnzV
  • Gesamteindruck April 2024: 4,6 von 5 Sternen
  • Wir sind offiziell ISO-zertifiziert!

Webcode 24123002

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Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

Hier erarbeiten Sie mit erfahrenen Praktiker*innen die aktuellen Anforderungen nach MaRisk, WpHG und MaComp. ...damit Sie auch morgen noch Ihre Compliance-Prozesse sicher, effektiv und effizent steuern können und wissen, welche Spielräume im Rahmen des Proportionalitätsgrundsatzes gem. AT 3.2 MaComp existieren.

Was ist spannend im Seminar WpHG & MaComp

  • Rechtsgrundlagen & Mindestanforderungen insbesondere aus WpHG, MAR und MiFID II
  • Aufbau und Struktur einer effizienten Compliance-Funktion
  • Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten gegenüber Markt und Kunden
  • Risikoanalyse und Überwachungsplan
  • Rechtsprechung, aktuelle Entwicklungen und Praxistipps für die Umsetzung von MaComp
  • Aktuelle Anforderungen & Erkenntnisse aus der ESG-Umsetzung, Neuerungen durch die RIS - Retail Investment Strategy


Wer sollte teilnehmen?
Das Praxisseminar "WpHG & MaComp" richtet sich insbesondere an Compliance-Beauftragte, Mitarbeitende in Compliance- und Rechtsabteilungen sowie Führungskräfte und Spezialist*innen aus dem Bereich der Internen Revision. Weiterhin an Fach- und Führungskräfte aus den Geschäftsfeldern Privat-, Firmenkunden- und Wertpapiergeschäft. Umsetzungsverantwortliche MiFID II, Bereichsleiter*innen Vertrieb, Bereichsleiter*innen Geschäftsfeld Wertpapiere, Bereichsleiter*innen Marktfolge Passiv und weitere Themenverantwortliche WpHG/MiFID II. Mitarbeitende von Prüfungsgesellschaften und -verbänden sowie Beratende werden von der höchst praxisorientierten Aufbereitung der Seminarinhalte des Seminars "WpHG & MaComp Compliance in der Praxis" profitieren.

Ziel des Online-Seminars WpHG & MaComp

Nutzen Sie das Seminar "WpHG & MaComp", um mit erfahrenen Praktiker*innen die aktuellen Anforderungen nach WpHG und MaComp zu erarbeiten. Das Seminar vermittelt Ihnen die erforderlichen Kenntnisse und gibt Ihnen viele praktische Tipps für die Umsetzung. Sie erarbeiten sich die rechtlichen und fachlichen Grundlagen im Sinne der WpHG-Sachkunde - deren Aktualität ist sichergestellt (am 28.2.2024 hat die BaFin die überarbeitete Fassung der MaComp veröffentlicht!).

Ihr Nutzen

  • Sie erhalten ein Update zu den aktuellen regulatorischen Anforderungen an die Compliance-Funktion.
  • Sie können Ihren Sachstand mit den aktuellen Anforderungen vergleichen.
  • Sie erhalten Anregungen zur Verbesserung für Ihre Praxis.
  • Sie können Ihr Fragen direkt mit unseren Compliance-Expert*innen klären.
  • Sie erhalten einen Überblick über die Herausforderungen anderer Häuser und mögliche zukünftige Lösungsansätze.
  • Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gemäß WpHGMaAnzV.
  • Sie können Ihre Sachkunde intern wie extern dokumentieren.
  • Gesamteindruck April 2024: 4,6 von 5 Sternen, Inhalt/Unterlagen: 4,8 Sterne, Referenten: 4,6-5 Sterne
  • Teilnehmerstimmen: "Sehr praxisorientiert", "Die Trainier sind individuell auf die gewünschten Schwerpunkte und auf die Fragen eingegangen.", "Beide Trainer haben einen umfangreichen Erfahrungsschatz und konnten aus der Praxis berichten.", "Viel Information, gute Geschwindigkeit präsentiert. Danke!", "Gute Kombi aus Theorie/Praxis", "Auf Fragen wurde kompetent geantwortet.", "Gute, informative Veranstaltung.", "Guter Einblick in das Thema WpHG", "Informativ, Interessant, nicht langweilig", "Lohnenswert.", "Empfehlenswert", "Vielen Dank für den guten Überblick.", "Sehr gute Veranstaltung"

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

Die Compliance-Funktion
  • Definition und Abgrenzung der Compliance-Funktion
  • Compliance-Aufgaben im Unternehmen und im Konzern
  • Risikomanagement und Interne Revision & Compliance

Umsetzungsvorschläge und Praxistipps für die MaComp
  • Mindestanforderungen der BaFin an die Compliance-Funktion nach MaComp
  • Vorgaben im Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) und der dazugehörigen Verordnungen
  • Anforderungen der europäischen Aufsicht

Einzelthemen
  • Die Wohlverhaltensregeln in der MiFiD-konformen Umsetzung:  Wertpapierdienstleistungen, Kundenkategorien, WpHG-Check
  • Informations-, Aufklärungs- und Dokumentationspflichten: Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung, beratungsfreies Geschäft, Execution-only, Best execution
  • Insiderrecht: Umgang mit vertraulichen und Insiderinformationen, Ad-hoc-Publizität
  • Regelung von Mitarbeitergeschäften - Management von Interessenkonflikten
  • Marktmissbrauchsvermeidung und Publizitätsvorschriften
  • Risikoanalyse und Überwachungsplan - Berichtspflichten und internes Meldewesen
  • Schulung, Beratung, Beteiligung an Prozessen

Europäischer Rechtsrahmen und die Umsetzung in Deutschland
  • Auslegungs- und Anwendungshinweise für die Umsetzung

Aktuelle Gesetzgebung und Rechtsprechung

Änderungen durch MiFID II
  • Aktuelle Anforderungen der MiFID II und deren Umsetzung, Nachhaltigkeitsvorgaben
  • Anforderung an die Product Governance und die Kostentransparenz
  • Veränderungen im Produktvertrieb nach MiFID II

Anforderungen der MAD/MAR und deren Umsetzung
  • Scope und Empfehlungen zur Insiderinformationsthematik

Aktuelle Anforderungen und Erkenntnisse aus der ESG-Umsetzung

Neuerungen durch die Retail Investment Strategy der EU-Kommission

Weitere Infos? Gern!

LIVE-Online-Seminar - so funktioniert es

Die Veranstaltung findet live und interaktiv über unseren Learning Space statt, in den die Zoom-Applikation integriert ist (keine Software-Installation erforderlich!)

Fortbildungsnachweis/Sachkundenachweis

  • Übrigens: Sie können den Besuch dieses Seminars als Nachweis über den Ausbau Ihrer Sachkunde gemäß MaComp BT 1.3.1.3 bzw. § 3 WpHG-MaAnzV nutzen.
  • Mit dem Besuch des Seminars erhalten Sie einen Nachweis nach § 15 FAO über 6 Zeitstunden zur Vorlage bei der zuständigen Kammer.

Worum geht es?

Die praxiserfahrenen Referent*innen des Seminars "WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis" erarbeiten mit Ihnen eine praxisorientierte Darstellung der Auswirkungen von MiFID II und MaComp auf die Compliance-Prozesse. Sie ermitteln gemeinsam den erforderlichen Anpassungsbedarf.
Welche Erfahrungen gibt es mit der Umsetzung der Anforderungen aus AnsFuG? Oder der InstitutsVergV? Welche Entwicklungen gibt es im Bereich der MaComp? Welche Praxiserfahrungen gibt es zu den Vertriebsvorgaben und deren Dokumentation? Zukünftig werden sich auch neue Anforderungen durch die Umsetzung von MiFID II ergeben. Dies sind nur einige mögliche Fragestellungen, mit denen sich die Compliance-Beauftragten gemäß WpHG auseinandersetzen müssen. Sind Sie darauf vorbereitet?

Technik-Support

Sollte es bei der Einwahl zu Ihrer Online-Weiterbildung Schwierigkeiten geben, steht Ihnen unser Technik-Support unter der Telefonnummer 06221 500-535 zur Verfügung.

Benötigte Technik

  • Wir empfehlen den Browser Microsoft Edge in der aktuellen Version. Für Windows User ist auch Google Chrome möglich.
  • Sie benötigen eine stabile Internetverbindung. Verwenden Sie bitte keine VPN-Verbindung.
  • Überprüfen Sie bitte vorab, ob Ihr Mikrofon beziehungsweise Ihr Headset und Ihre Kamera funktionsfähig sind.

Keine ZOOM-Berechtigung?

Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unserem Online-Seminar an.

Zugangsdaten und Einwahl

Sie loggen sich unter https://members.forum-institut.de/login mit Ihrem Benutzernamen (E-Mail-Adresse) und Ihrem Passwort in das Kundenportal ein. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. Am Veranstaltungstag starten Sie im Kundenportal Ihre Online-Weiterbildung direkt in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen".

Dokumentation, Arbeitsunterlagen und Zertifikat

Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.

PreMeeting & Technik-Test

Unseren Learning Space kennenlernen und Sicherheit gewinnen: Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen, eine Anmeldung ist nicht erforderlich. Termine und Zugangsdaten zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenkonto. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kund*innen und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.

Teilnahmezertifikat

Teilnehmende aus Versicherungen stellen wir gerne auf Anfrage ein Teilnahmezertifikat aus, das den Anforderungen gemäß IDD entspricht.

Gruppenrabatt

Sie möchten als Team teilnehmen? Sprechen Sie uns an für Ihren Gruppenrabatt. Wir beraten Sie gern: c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Nachhaltigkeitsinitiative

Sie möchten unseren Newsletter erhalten und/oder Informationen per Mail? Schreiben Sie uns unter Angabe Ihrer Schwerpunktthemen an j.welz@forum-institut.de

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

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Sterne Praxisnutzen Dezember 2023

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3. Alternative

Teilnehmerstimmen


Sehr kompakte und informative Veranstaltung


Kleine Runde, Nähe zu Referenten zum Austausch war sehr positiv


Sehr lebendige Präsentation


Praxisorientiert


Gute Diskussionen im Rahmen des Seminars

Guter Überblick über die gesetzlichen Anforderungen und viele Praxisbeispiele.