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Sebastian Glaab
Rechtsanwalt, Partner, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am Main
Sebastian Glaab ist zuständig für den Auf- und Ausbau des Compliance-Bereichs bei Annerton. Er verfügt über umfangreiches Fachwissen insbesondere in den Themenfeldern Geldwäscheprävention (Herausgeber des GwG-Kommentars "Zentes/Glaab"), Wertpapier-Compliance, MaRisk-Compliance und Sanktionen. Aufgrund seiner 12-jährigen Tätigkeit als Compliance-Officer und Geldwäschebeauftragter in einem international tätigen Kreditinstitut verfügt er zudem über die Expertise in der Praxis. Diese Praxiserfahrung hilft institutsbezogene Beratung anzubieten sowie Problemfelder in der praktischen Umsetzung regulatorischer Anforderungen frühzeitig zu erkennen und Lösungen zu erarbeiten. Sebastian Glaab ist regelmäßig Referent bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld.
Dr. Thomas M. Spies
Rechtsanwalt, Of Counsel, Ernst & Young Law GmbH, Eschborn
Dr. Thomas Spies ist Rechtsanwalt und verfügt über mehr als 35 Jahre Erfahrung in Bank- und Regulierungsangelegenheiten. Er begann 1978 bei der Mellon Bank in Pittsburgh, PA, und wechselte 1981 zur Deutschen Bank in New York, NY, für die er schließlich von 2001 bis 2007 als Managing Director und Group Head AML&CTF tätig war. Er begann 2008 bei KPMG und wechselte 2016 zu EY. Dr. Spies ist auf die Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und anderen Straftaten spezialisiert. Darüber hinaus prüft er AML&CTF im Rahmen der Jahresabschlussprüfung, berät seine Mandanten, erstellt Rechtsgutachten und führt Qualitätsprüfungen zu AML&CTF-bezogenen Themen durch. Er hält Vorlesungen an zahlreichen nationalen und internationalen Schulen zu AML&CTF-Themen, arbeitete als wissenschaftlicher Assistent (A13) an der LMU München, wo er promovierte, und dient als Kapitän zS d.R.
02.04.2025
02.04.2025
von 9:00 bis 17:00 Uhr
online
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Veranstaltung - 1.190,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Veranstaltung - 1.190,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de
Nach der Prüfung ist vor der Prüfung! Bereiten Sie sich vor und profitieren Sie von diesem Seminar bei Ihrer nächsten Prüfung. Wir bearbeiten den gesamten Prüfungszyklus und geben Prüfungsverantwortlichen und Mitarbeitende, die bei der Risikoanalyse und bei Prüfungen mitwirken wertvolle Praxistipps.
Dieses Seminar vermittelt den Teilnehmenden ein tiefes Verständnis der gesetzlichen Rahmenbedingungen und Anforderungen an die Geldwäsche-Prüfung. Dabei gehen die Referenten auf den gesamten Lebenszyklus einer Prüfung ein - von der Unterlagenbereitstellung über die Kommunikation mit internen und externen Prüfern bis zum Umgang mit Feststellungen und Mangelwertungen und Berichtsabstimmung.
Im Vordergrund steht dabei die Verknüpfung von aufsichtsrechtlichen Anforderungen und operativen toDos wie
Begrüßung der Teilnehmer, technische Einweisung, Vorstellung, Abfrage der Erwartungshaltung der Teilnehmer
Kaffee- und Vitalpause
Networking, Kaffee- und Vitalpause
Mittagspause
Kaffee- und Vitalpause
Zusammenfassung durch die Seminarleitung, Fragen und Endes des Seminars
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