Webcode 24063008
Sebastian Glaab
Rechtsanwalt, Partner, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am Main
Sebastian Glaab ist zuständig für den Auf- und Ausbau des Compliance-Bereichs bei Annerton. Er verfügt über umfangreiches Fachwissen insbesondere in den Themenfeldern Geldwäscheprävention (Herausgeber des GwG-Kommentars "Zentes/Glaab"), Wertpapier-Compliance, MaRisk-Compliance und Sanktionen. Aufgrund seiner 12-jährigen Tätigkeit als Compliance-Officer und Geldwäschebeauftragter in einem international tätigen Kreditinstitut verfügt er zudem über die Expertise in der Praxis. Diese Praxiserfahrung hilft institutsbezogene Beratung anzubieten sowie Problemfelder in der praktischen Umsetzung regulatorischer Anforderungen frühzeitig zu erkennen und Lösungen zu erarbeiten. Sebastian Glaab ist regelmäßig Referent bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld.
Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
Rechtsanwältin, Partnerin, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am Main
Dr. Anna Izzo-Wagner war Partnerin im Bank- und Investmentaufsichtsrecht bei Taylor Wessing in Frankfurt und ist spezialisiert auf die Beratung von in- und ausländischen Mandanten im deutschen Rechtsumfeld. Hierbei berät sie schwerpunktmäßig in der Aufsetzung und Lizenzierung von Instituten sowie im operativen Geschäft, hierbei insbesondere bei der Einführung neuer (innovativer) Produkte, einschließlich Investmentfonds, sowie der Begleitung von umfassenden Digitalisierungsprojekten. Darüber hinaus verfügt Anna Izzo-Wagner über umfassende Expertise in der regulatorischen Beratung von FinTech-Unternehmen.
24.06.2024
24.06.2024
von 9:00 bis 12:30 Uhr
online
online
Veranstaltung - 620,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Dieses Online-Seminar ist Bestandteil der Webcast-Reihe "Compliance-Insights 2024" mit den Einzel-Modulen "Lieferketten-sorgfaltspflichtengesetz"und CSRDDD", "ZAG-MaRisk", "KYC komplexe juristische Personen", "DORA". Alle Module sind einzeln oder in Kombination buchbar. Die zweite Teilnahme erhält 5% Rabatt, die dirtte 10%, die vierte 15%.
ZUSÄTZLICHE ANGEBOTE
ZAG-MaRisk
27.05.2024, online
620,00 €
DORA
29.07.2024, online
620,00 €
Veranstaltung - 620,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Dieses Online-Seminar ist Bestandteil der Webcast-Reihe "Compliance-Insights 2024" mit den Einzel-Modulen "Lieferketten-sorgfaltspflichtengesetz"und CSRDDD", "ZAG-MaRisk", "KYC komplexe juristische Personen", "DORA". Alle Module sind einzeln oder in Kombination buchbar. Die zweite Teilnahme erhält 5% Rabatt, die dirtte 10%, die vierte 15%.
ZUSÄTZLICHE ANGEBOTE
ZAG-MaRisk
27.05.2024, online
620,00 €
DORA
29.07.2024, online
620,00 €
Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de
Verpflichtete haben Vertragspartner vor Begründung der Geschäftsbeziehung oder vor Durchführung der Transaktion gem. §§ 11 und 12 GwG zu identifizieren und zu prüfen. Dazu ist ein Verständnis einer jurisitischen Person essentiell. Was Sie über KOMPLEXE, nicht-triviale, juristische Personen wissen sollten und wie Sie vorzugehen haben, erfahren Sie in diesem Webcast von unseren Expert*innen.
Kundenidentifikation ist nicht nur der wirtschaftlich erforderliche Vorgang zur Konturierung der Geschäftsbeziehung, sondern für Institute auch gesetzlich zu erfüllende Pflicht.
Im aufsichtsrechtlichen Kontext meint Kundenidentifizierung ganz grundsätzlich die verpflichtende Identifizierung des Vertragspartners (= "Kunde") im Sinne des Geldwäschegesetzes (GwG). Wie sieht diese Identifizierung aus bei stillen Beteiligungsstrukturen, der Societas Europaea, der englischen Limited, bei Versicherern oder gar bei Investmentfonds-Strukturen unter Berücksichtigung der verschiedenen Fonds-Beteiligten wie Verwahrstelle, KVG, etc.?
Dieses Online-Seminar ist Bestandteil der Webcast-Reihe "Compliance-Insights 2024" mit den vier Einzel-Modulen "Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz und CSRDDD" (Webcode 24043008), "ZAG-MaRisk" (Webcode 24053005), "KYC komplexe juristische Personen" (Webcode 24063008) und "DORA" (24073001). Alle Module sind einzeln oder in Kombination buchbar.
Die Veranstaltung findet live und interaktiv über unseren Learning Space statt, in den die Zoom-Applikation integriert ist (keine Software-Installation erforderlich!)
Sie loggen sich unter https://members.forum-institut.de/login mit Ihrem Benutzernamen (E-Mail-Adresse) und Ihrem Passwort in das Kundenportal ein. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. Am Veranstaltungstag starten Sie im Kundenportal Ihre Online-Weiterbildung direkt in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen".
Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unserem Online-Seminar an.
Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.
Sollte es bei der Einwahl zu Ihrer Online-Weiterbildung Schwierigkeiten geben, steht Ihnen unser Technik-Support unter der Telefonnummer 06221 500-535 zur Verfügung.
Unseren Learning Space kennenlernen und Sicherheit gewinnen: Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen, eine Anmeldung ist nicht erforderlich. Termine und Zugangsdaten zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenkonto. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kund*innen und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.
von 5 Sternen aller Bewertungen aus 2023
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Grundlagen, Umsetzungstipps und Hilfestellungen zum DIGITAL OPERATIONAL RESILIENCE ACT in der Praxis
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Kompakter & praxisorientierter Überblick über die relevanten Anforderungen zur Implementierung in Ihrer Praxis.
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Wir sind offiziell zertifiziert nach ISO 9001 und ISO 21001.
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